论中国股票市场的自律监管【开题报告】

毕业论文开题报告

金融学

论中国股票市场的自律监管

一、选题的背景与意义

从上海股票交易所和深圳股票交易所成立以来的20年中，中国的股票交易经历了巨大的发展。但我国的股票市场相较于国外成熟的金融市场而言，还只是一个新兴的市场，虽经多年治理整顿，股票市场逐渐走向规范，但在资本市场全球化的今天，证券市场上的不诚信行为，光靠中国现有的法律上无法规避，只能依靠行业监督和舆论压力来恢复诚信制度。在现有的我国他律占绝对地位的监管体制中,容易导致的政府失灵问题会引发寻租等负面现象的产生,这也使我国的证券业曾付出了很多代价。在这样的背景下，确保我国股票市场的安全稳定和健康发展必须通过自律组织来监管，否则交易成本太高了。目前,我国证券业的自律职能主要由证券业协会和交易所承担。但是这些自律组织事实上仅是政府意向和利益的体现者,而并不是市场参与者(证券商)维护竞争秩序和共同利益的自然产物。中国证券业协会、证券交易所虽于90年代初就已成立,但因我国的股票市场是在计划经济大背景下诞生的,政府是市场规则的设计者,市场运行从一开始就置于政府部门的严格监管之下,长期以来其职责定位不够明确，并未担负实质性的自律职能，行业自律、行业自我约束功能的发育明显滞后。因而对我国股票市场自律监管的研究有着至关重要的意义。

首先，研究中国的股票市场自律监管问题，将进一步丰富和完善我国股票市场的监管理论；其次，自律管理可以弥补他律管理在监管者与市场之间信息不对称的问题,发挥自律组织源于市场、感觉敏锐、与市场主体有着密切联系的优势；再次，有效的自律监管也可以有效降低政府监管的成本，还可以管理到许多法律无法涉及的道德领域,以切实维护公开、公平、公正原则，更好地保证中国金融市场的长期稳定发展。

二、研究的基本内容与拟解决的主要问题：

本文将从我国证券交易所及证券业协会的职能出发，重新审视股票市场中自律监管的作用，通过梳理我国股票市场自律监管体系的演进历程，分析当前股票市场自律监管中存在的问题，探究构建有效股票市场监管体制的途径，并结合发达国家股票市场自律监管体系的相关经验进行比较研究，试图解答几个问题，即证券交易所、证券业协会作为自律监管的主体，是否充分发挥其职能？自律监管功能发挥不足的瓶颈到底是什么，如何突破其窘境实现其真正意义上的监管职能？最后，本文就当前如何建立我国理想的股票市场监管体系、有效实现自律监管进行探索，并提出完善和推动我国自律监管的具体措施和建议。

1 自律监管概述

1.1自律监管的界定

1.1.1 自律组织产生的必然性

1.1.2 自律监管的内涵

1.1.3自律监管与政府监管的关系分析

1.2证券市场监管模式综述

1.2.1国际三种监管模式

1.2.2中国股票市场监管模式发展

2 中国股票自律监管模式

2.1证券交易所的监管

2.1.1证券交易所自律监管的必要性和优势

2.1.2证券交易所的自律监管职能

2.2证券业协会的监管

3 中国股票自律监管现状

3.1股票市场监管模式存在的问题

3.1.1证券交易所自律监管存在的问题

3.1.2 券业协会在自律监管中存在的问题

3.2股票市场监管失灵的原因分

4 完善中国股票市场自律管理的建议与对策

三、研究的方法与技术路线：

1..实证研究与规范研究相结合的方法。本文将通过分析中国股票市场的现状，搜集中国证监会、上海交易所、深圳交易所及政府监管的各种措施资料，查阅国内外有关股票市场监管及监管体制等方面的文献，对不同主体对股票市场监管采取的不同方法进行分析，对中国股票市场发展中自律监管方面存在的一些问题提出相应的建议，力图实现实证研究与规范研究相结合。

2.归纳法,通过国外成熟股票市场监管体制的相关经验比较，同时借鉴相关学科的理论,对我国股票市场监管模式进行归纳总结,提出完善的对策和建议。

四、研究的总体安排与进度：

（一）启动阶段（2010年11月12日前）：确定指导教师、申报毕业论文题目，师生双向选题，指导教师下达任务书，指导学生查阅文献，做好开题前期工作。

（二）开题阶段（2010年12月10日前）：在广泛查阅资料的基础上，完善课题研究方案，完成外文翻译、文献综述和开题报告等工作，组织开题论证和初期检查工作。（三）实施阶段（2011年5月5日前）：进行课题的实验、设计、调研及结果的处理与分析等，完成论文写作或毕业设计说明书，进行毕业论文的审阅和修改完善。

（四）答辩阶段（2011年5月22日前）：毕业论文的第一次答辩资格审查、答辩、成绩评定及成绩输入。

（五）答辩阶段（2011年6月5日前）：毕业论文的第二次答辩资格审查、答辩、成绩评定及成绩输入。

（六）评价阶段（2011年6月17日前）：毕业论文教学质量的总结、评估和评优、材料归档。

五、主要参考文献：

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