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6月8号晚间，中国证券投资基金业协会对泽熙和徐翔开出严厉罚单,拉入

黑名单，这究竟是怎么回事?徐翔是谁?下面小编就带大家一起来详细了解下吧。

中国第一宗信息型操纵证券市场刑事案件宣判近半年后，中国证券投资基金

业协会6月7日对泽熙和徐翔开出严厉罚单，拉入黑名单：撤销私募基金管理

人登记，取消会员资格，对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责，取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格。加入黑名单后，相关机

构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。

同时，协会的一纸纪律处分决定书也向市场透露了徐翔案的细节：徐翔实

际控制139个账户，与13家上市公司或实控人合谋操纵股价，徐翔等人实际非法获利93.38亿元。

除此以外，协会也指出，徐翔等人存在的违法违规事实：包括在人员登记

信息、基金备案信息等方面存在的问题，还有未按规定持续报送信息，风控和

内部管理制度缺失等。还有利用基金财产和基金管理人的便利地位，从事证券

市场操纵……

协会将徐翔泽熙拉入黑名单

这次协会对泽熙和徐翔等采取纪律处分，具体对象是：徐翔、徐峻、郑素

贞等3人，上海泽熙投资管理有限公司和上海泽熙资产管理中心(普通合伙)。

协会的纪律处分书公布了徐翔等人的信息。

中国基金报记者从协会官网上还能查到上海泽熙资产管理中心(普通合伙)

的信息，而上海泽熙投资管理有限公司已经在今年3月20日被注销。

这次协会开出的处分罚单十分严厉，处分内容包括：撤销私募基金管理人

登记，取消会员资格，对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责，

取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格。

具体各项处分有哪些影响呢?中国基金报记者来分析一下：

一、撤销私募基金管理人登记

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记。这意味着，泽熙投资、泽熙资产一旦被撤销管理人登记，就不能再从事私募业务了，不能再进行私募基金的资金募集和投资运营。

二、取消会员资格

《中国证券投资基金业协会会员管理办法》规定，基金管理人应当按照法律法规的规定，加入协会成为会员，私募管理人应当先申请成为观察会员。

去年发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对私募证券投资基金管理人从事投顾业务提出要求，“在协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员”，这意味着会员资格被取消后，泽熙也不能担任证券期货的第三方投顾。

三、对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责

协会明确表示，加入黑名单后，相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。

这就意味着，泽熙投资、泽熙资产不能再做私募投资管理业务，不能再登记管理人;而且，徐翔、徐峻、郑素贞等人以后也不能在基金行业干了，去别的公司也不行。

可见，为了维护行业生态和健康形象，监管层对私募行业的害群之马处罚非常严厉。

四、取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格

记者发现，徐翔、郑素贞的基金从业资格是通过认定的方式取得的，不是考试的。去年协会发布的问答(九)对私募高管的资格认定提出了严格要求，从严监管。

协会表示，徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面全面突破法律法规和自律规则的底线。

协会取消其基金从业资格，意味着徐翔、郑素贞不再具有资格去做私募业务。

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徐翔案件细节曝光