专利申请撰写之背景技术报告

怎样撰写背景技术

6. 基本概念
（2）对于较为冷僻的基本概念，除了在定义上加以描 述外，如可能，还应结合实例对其进行形象、直观的 说明。 （3）在通过上述方式对基本概念进行介绍后，建议从 技术实现的层面上再对基本概念进行阐释。
怎样撰写背景技术

7. 引证文件
附：《专利审查指南2010》规定：“应当注意的是， 为了方便审查，也为了帮助公众更直接地理解发明或 者实用新型，对于那些就满足专利法第26条第3款的 要求而言必不可少的内容，不能采用引证其他文件的 方式撰写，而应当将其具体内容写入说明书。
背景技术
专利申请文件撰写系列之一
知者孙敏 昵称：panda 2101183472
什么是背景技术

《专利法实施细则》第十七条 （二）背景技术：写明对发明或者实用新型的 理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的， 并引证反映这些背景技术的文件
什么是背景技术

审查指南2.2.3 背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、 审查有用的背景技术，并且尽可能引证反映这些背景技术的文 件。尤其要引证包含发明或者实用新型权利要求书中的独立权 利要求前序部分技术特征的现有技术文件，即引证与发明或者 实用新型专利申请最接近的现有技术文件…… 此外，在说明书背景技术部分中，还要客观地指出背景技术 中存在的问题和缺点，但是，仅限于涉及由发明或者实用新型 的技术方案所解决的问题和缺点。在可能的情况下，说明存在 这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的困难。
案情介绍： 申请文件的“背景技术”仅仅描述了大环糊精的作用、用途、经济价 值，未介绍现有技术中土豆淀粉制备大环糊精的工艺及存在的缺点。而根 据说明书的记载，本申请制备步骤必须使用一种酶：耐高温75℃的4-α-糖 基转移酶。 审查员未检索到现有技术中存在这种酶（普遍存在的是耐低温酶）， 因此发出了说明书公开不充分的通知书。 申请人答复时提供了一份证明材料(2009年发表于《Food Hydrocolloides》的一篇文献)，证实了该酶的存在，并且本申请的制备方 法正是在该文献的基础上进行的改进。 （该文献未被ELSEVIER等数据库收录）
怎样撰写背景技术

5. 面对发明人提供的技术交底，一定要判断现 有技术是否已经达到认识到认识技术问题产生 的内因，若没有，只需简单指出技术问题即可。
建议将技术问题产生原因放入到技术效果 部分说明，以引出发明的技术效果，可以进一 步体现非显而易见性。
怎样撰写背景技术

6. 基本概念
（1）在背景技术的首部对本发明主题中所涉及的基本 概念进行准确定义。
例：“真空转动蒸茧机”（01254898.7）
人民法院认为
但是……
ຫໍສະໝຸດ Baidu


专利法和专利法实施细则均没有明确规定背景 技术就是现有技术，但难以确保所有审查员在 判断发明创造性时都会按人民法院的观点来理 解发明（例）。 实践中，很多审查员会将背景技术记载的部分 内容视为公知常识。 国外（如美国）一些专利制度中，记载在背景 技术部分的内容会被视为自认的现有技术。 （例）
” 专利法第26条第3款：说明书应当对发明或者实用 新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术 人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要 应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。
END 未尽事宜，欢迎补充
例：一种半导体冷凝水装置（ 201110161060.8 ）
案情介绍： 申请文件的“背景技术”：在某些特殊功能的空气净化器产品中，需 要不断使用微量的水（0.2-2毫升水/小时），对于这种需要不断使用微量 的水的场合，利用微型制冷装置，将空气中的水分冷凝析出就是一个可行 的办法。鉴于产生冷凝水的装置要求具有能耗小、水量微量、不能结冰、 体积小等特点，利用大型的蒸发器是不能满足要求的。本发明的“发明内 容”基于此需求，提出了利用微型的半导体制冷片，实现制备定量冷凝水 的目的。
例：皮带变速器（ 92217448.2 ）
怎样撰写背景技术

1. 在背景技术部分尽可能正确、客观地记载现 有技术普遍情况，不记载不属于现有技术的内 容，也不要记载错误的技术内容。
怎样撰写背景技术

2. 在背景技术部分记载发明人在完成发明过程 中参考的最接近的现有技术，以便于引导审查 员与发明人从相同的技术起点来理解发明（首 因效应）。 同时要尽可能多地引证与本申请相关的现有技 术文件，但不要分析这些现有技术文件存在的 问题。
背景技术有什么作用

2、为突出技术方案发明点的创造性服务
（1）铺垫：一项专利被授权的必要条件是其解决 了现有技术中某个技术领域所存在的技术问题，提出 了相对于现有技术而言具备新颖性和创造性的技术方 案，因此背景技术的作用就在于为技术问题的提出做 好铺垫，首先描述发明创造的背景环境，而后层层剖 析背景环境中存在的问题，使技术问题浮出水面，从 而顺势得出下一步“发明内容”
怎样撰写背景技术

3. 在背景技术部分对现有技术的分析要慎重， 不要将现有技术和发明关联起来，以防止在分 析中暗示、引导发明的技术构思。
怎样撰写背景技术

4. 面对发明人提供的技术交底，一定要判断现 有技术是否已经达到认识到技术问题的水平， 若没有达到认识到技术问题的水平，可以在背 景技术部分不记载现有技术的问题和缺点，而 仅指出现有技术的普遍观点。 建议将现有技术问题放入到发明内容部分， 强调是发明人发现了这个问题进而提供一种解 决问题的方案，体现非显而易见。
背景技术有什么作用


1、为满足说明书公开充分的要求服务
一项发明总是在一定现有技术基础上做出的，发明 人由于长期从事某一领域某一方面，其对相关技术的 理解程度可能高于本领域普通技术人员，容易忽略对 相关技术的描述和引证，从而导致发明申请是否清楚、 完整地公开的质疑。
例：土豆淀粉制备大环糊精的方法（ 200910213171.1 ）


背景技术≠现有技术

现有技术：A 22 本法所称现有技术，是指申请日以前 在国内外为公众所知的技术。 背景技术：可以属于现有技术，但并不必然属于现有 技术
（1）有证据证明其在申请日(优选权日)前已经公开→现有技术

（2）申请日(优先权日)前未公开，即使撰写人认为该技术还存在 不足并将其写入背景技术中，也不能认为该技术为现有技术
背景技术有什么作用

2、为突出技术方案发明点的创造性服务
（2）指出现有技术缺陷：某些发明与现有 技术非常接近，仅仅是对某一细微技术内容进 行了改进。若审查员检索到该最接近的现有技 术文献，往往会认为发明不具备创造性。此时， 即便有数据表明，发明相对于现有技术在技术 效果上有一定的改善，但也有可能被认为不属 于预料不到的技术效果而不认可创造性。
准确的标准： 依据该定义能够准确区分出那部分要素是该基本概念所必须囊括的，那 部分要素是该基本概念所应该排除的，也即准确界定基本概念的内涵和 外延。 需强调的是，在描述基本概念的过程中，一定要重视用词的准确，实践 中撰写人用词不准确或用词错误往往会影响到后续的保护范围。
例：一件实现彩铃业务的发明 在实现彩铃业务的过程，被叫用户有可能接听也有可能未接听主叫用户的呼叫，只要彩铃 中心实现了向主叫用户播放彩铃即完成了彩铃业务。 当基本概念为彩铃业务时，其基本概念的定义应当为：彩铃业务也叫彩色回铃音业务，登 记了该业务的用户在作为被叫用户时，可以用事先定制的一段语音来取代原来给主叫用户 发送的普通回铃音，从而满足用户个性化的需要。 通过该定义可以发现，对于实现彩铃业务而言，必须囊括的因素是：（1）被叫用户预先 登记了彩铃业务，该因素可以给读者的提示为：如何判断被叫用户是否为登记彩铃业务用 户这一过程应属于彩铃业务所应涵盖的内容；（2）采用定制的一段语音来取代原来给主 叫用户发送的普通回铃音，该因素可以给读者的提示为：①如何用所述定制的语音来取代 普通回铃音应属于彩铃业务所应涵盖的内容；②如何实现将定制的语音发送给主叫用户也 应该是彩铃业务所应涵盖的内容。通过基本概念的描述可以为读者提供上述启示，使读者 有方向性的去阅读后续技术方案，这将大大降低读者的阅读难度。 如果在定义彩铃业务时，采用“用户定制的音乐”而不是“事先定制的语音”来作为彩铃 的定义，这看似不大的差别却会带来保护范围上很大的变化，会将后续权利要求的保护范 围局限于用户定制的音乐上，相反对采用运营商定制的语音作为彩铃以及采用广告而非音 乐作为彩铃所对应的技术方案，则没有撰写到本发明所保护的范围之中，这大大缩小了保 护范围并最终影响到申请人利益的全面实现。