《建设项目评估》-论建设项目评估与可行性研究的关系
第1章建设项目评估概述
第1章 第1章建设项目评估概述本章综合介绍了建设项目评估的基本问题，包含项目进展周期与项目的前期研究；可行性研究的含义及其意义、要紧作用与编写要求；项目评估的内容、程序与在开展项目评估时应遵循的基本原则等。
1.1项目进展周期与项目前期研究1.1.1 建设项目进展周期1．工程项目建设程序：是指项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或者交付使用的整个建设过程中，各项工作务必遵循的先后工作次序。
⒉ 建设项目进展周期：一个建设项目从开始构想、施工建设、建成投产、直到最终报废所通过的时间。
项目周期的阶段划分：投资前期、投资建设期与建成投产期。
1.1.2 西方国家的项目前期研究投产阶段生产时期谈判与签订合同 项目设计 施工安装 试运转 投资时期机会研究（项目设想） 初步可行性研究阶段（初步选择阶段） 全面可行性研究阶段（项目拟定阶段） 评估与决策（评价报告） 投资前期图1-1 西方国家项目周期各阶段及要紧工作示意图按基础资料占有程度，研究内容、研究深度及可信度不一致，可将投资前期研究分为机会研究、初步可行性研究、全面可行性研究、项目评估与决策四个阶段。
1. 机会研究：亦称投资鉴定或者项目设想。
它是可行性研究的第一阶段。
任务是研究与确定合理的投资方向、投资规模与投资结构。
也就是在熟悉掌握国民经济与社会进展的长远规划与行业，地区规划、经济建设方针，建设任务与技术经济政策的基础上，通过对拟投资领域有关条件及环境背景的调查分析，为建设项目的投资方向与投资时机提出设想与策划。
所需时间约用1—3个月，所需费用约占投资总额0.2%—1%，估算投资额与成本效益的精度在±30%左右。
2. 初步可行性研究：又称预可行性研究，是指在投资机会研究已确定了大致的投资方向与投资时机的基础上，通过对投资项目的初步概算与经济效果评价，进一步推断投资机会研究的结论是否正确，并做出是否有必要进行下一步全面可行性研究的结论。
【项目管理知识】项目评估与可行性研究的关系
项目评估与可行性研究的关系项目评估与可行性研究是项目前期咨询的两项重要内容，两者既存在着较为密切的联系，也存在着明显的区别。
1．项目评估与可行性研究的共同点主要共同点在于：(1)两者同处于项目投资的前期阶段。
可行性研究是继项目建议书批准后，对投资项目在技术、工程、外部协作配套条件和财务、经济和社会上的合理性及可行性所进行的全面、系统的分析和论证工作；而项目评估则是在项目决策之前对项目的可行性研究报告及其所选方案所进行的系统评估。
它们都是项目前期工作的重要准备，都是对项目是否可行及投资决策的咨询论证工作；(2)二者的出发点一致。
项目评估与可行性研究都以市场研究为出发点，遵循市场配置资源的原则，按照国家有关的方针政策，将资源条件同产业政策与行业规划结合起来进行方案选择；(3)考察的内容及方法基本一致；(4)目的和要求基本相同。
二者的目的均是要提高项目投资科学决策的水平，提高投资效益，避免决策失误，都要求进行深人、细致的调查研究、进行科学的预测与分析，实事求是地进行方案评价，力求资料来源可靠，数据准确，结论客观而公正。
2．项目评估与可行性研究的区别二者的区别主要体现在：(1)二者的承担主体不同。
为了保证项目决策前的调查研究和审查评价活动相对独立，应由不同的机构分别承担这两项工作。
在我国，可行性研究通常由项目的投资者或项目的主管部门来主持，投资者既可以独自承担该项工作，也可委托给专业设计或咨询机构进行，受托单位只对项目的投资者负责；项目评估一般由项目投资决策机构或项目贷款决策机构(如贷款银行)主持和负责。
主持评估的机构既可自行组织评估，也可委托专门咨询机构进行。
(2)评价的角度不同。
可行性研究一般要从企业(微观)角度去考察项目的盈利能力，决定项目的取舍，因此它着重于讲求投资项目的微观效益；而国家投资决策部门主持的项目评估，主要从宏观经济和社会的角度去评价项目的经济和社会效益，侧重于项目的宏观评价。
贷款银行对项目进行的评估，则主要从项目还贷能力的角度，评价项目的融资主体(借款企业)的信用状况及还贷能力。
建设项目评估概述
第1章 建设项目评估概述本章综合介绍了建设项目评估的基本问题，包括项目发展周期与项目的前期研究；可行性研究的含义及其意义、主要作用与编写要求；项目评估的内容、程序以及在开展项目评估时应遵循的基本原则等。
1.1项目发展周期与项目前期研究1.1.1 建设项目发展周期1．工程项目建设程序：是指项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
⒉ 建设项目发展周期：一个建设项目从开始构想、施工建设、建成投产、直到最终报废所经过的时间。
项目周期的阶段划分：投资前期、投资建设期和建成投产期。
1.1.2 西方国家的项目前期研究图1-1 西方国家项目周期各阶段及主要工作示意图 按基础资料占有程度，研究内容、研究深度及可信度不同，可将投资前期研究分为机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、项目评估与决策四个阶段。
1. 机会研究：亦称投资鉴定或项目设想。
它是可行性研究的第一阶段。
任务是研究和确定合理的投资方向、投资规模和投资结构。
也就是在了解掌握国民经济和社会发展的长远规划和行业，地区规划、经济建设方针，投产阶段 生产时期 谈判与签订合同 项目设计 施工安装试运转投资时期 机会研究（项目设想） 初步可行性研究阶段（初步选择阶段） 详细可行性研究阶段（项目拟定阶段） 评估与决策（评价报告） 投资前期 一般机会研究（地区研究、部门研究、资源研究）项目机会研究 1.国家2.某一部门或地区3.某一特定产品建设任务和技术经济政策的基础上，通过对拟投资领域相关条件及环境背景的调查分析，为建设项目的投资方向和投资时机提出设想和策划。
机会研究所需时间约用1—3个月，所需费用约占投资总额0.2%—1%，估算投资额和成本效益的精度在±30%左右。
2.初步可行性研究：又称预可行性研究，是指在投资机会研究已确定了大致的投资方向和投资时机的基础上，通过对投资项目的初步概算和经济效果评价，进一步判断投资机会研究的结论是否正确，并做出是否有必要进行下一步详细可行性研究的结论。
建设项目评估的主要内容
建设项目评估的主要内容引言建设项目评估是指对拟建设项目进行全面、科学、客观的评估和分析，旨在为决策者提供决策依据和风险预警，确保项目的顺利进行。
本文将介绍建设项目评估的主要内容和方法。
1. 项目可行性研究项目可行性研究是建设项目评估的重要组成部分。
它包含以下内容：1.1 市场分析市场分析是重要的可行性研究内容之一。
通过分析市场需求和竞争情况，评估项目的市场潜力和可行性。
技术可行性评估是评估项目技术可行性和技术风险的过程。
包括评估项目所需要的技术资源和技术条件，并对可行性进行评估。
1.3 经济可行性分析经济可行性分析是评估项目经济效益和风险的过程。
包括项目投资规模、项目回报率、投资回收期等经济指标的测算和分析。
1.4 社会可行性评估社会可行性评估是评估项目对社会发展、环境保护、社会效益产生的影响和作用的过程。
包括对项目社会影响的评估和分析。
2. 风险评估风险评估是建设项目评估的重要环节。
它包含以下内容：技术风险评估是评估项目在技术实施过程中可能面临的问题和挑战的过程。
包括评估项目技术可行性、技术难度、技术保障等。
2.2 经济风险分析经济风险分析是评估项目经济效益受到的不确定性和风险的过程。
包括评估投资风险、成本风险、投资回报风险等。
2.3 环境风险评估环境风险评估是评估项目对周边环境产生的影响和风险的过程。
包括评估项目环境影响、环境保护措施等。
2.4 法律风险评估法律风险评估是评估项目在法律法规方面可能面临的风险和挑战的过程。
包括评估项目是否符合法律法规要求、项目合法性等。
3. 资源评估资源评估是评估项目所需资源和资源配置情况的过程。
包括以下内容：3.1 人力资源评估人力资源评估是评估项目所需人力资源和人力资源供给情况的过程。
包括评估项目所需人员数量、人员配置、人员素质等。
3.2 财务资源评估财务资源评估是评估项目所需财务资源和财务资源筹集情况的过程。
包括评估项目所需资金规模、项目融资情况等。
3.3 物资资源评估物资资源评估是评估项目所需物资资源和物资资源供给情况的过程。
项目评估与可行性研究
项目评估与可行性研究第一章总论1、投资：一定的主体为了获取预期的不确定的经济利益而将现期的一定收入通过特定的方式转化为资本的行为和过程。
2、投资的类别按用途的不同：生产性投资、非生产性资金按性质不同：固定资产投资、无形资产投资、流动资金按投资期限的长短：长期投资、短期投资按投入形式和运用程度不同：直接投资、间接投资3、项目：在规定的期限内、按预期目标完成的一系列单次性活动。
4、投资项目：指投入一定量货币资金以获取预期效益的全部投资活动与任务。
同时具有投资属性与项目属性。
5、项目评估：由投资决策部门或贷款机构或具备资质的咨询机构对上报的项目可行性研究报告进行全面的审核和再评价工作。
6、项目评估原则：①分析的系统性②方案的最优性③指标的统一性④价格的合理性⑤方法的科学性⑥工作人员立场的公正性7、可行性研究与项目评估的关系⑴可行性研究与项目评估的共同点①均处于项目建设前期②出发点和基础理论是一致的③工作内容与方法是相通的④工作目标和要求相同⑵可行性研究与项目评估的主要区别①承担主体不同可行性研究：项目的投资者或主管部门主持项目评估：投资或贷款的决策机构主持②视角和着重点不同③目的和任务不同④所处的时序和作用不同总之，项目的可行性研究和项目评估，是项目投资决策过程中的两个基本步骤。
他们一前一后，相辅相成，缺一不可。
二者在决策过程中的关系是：可行性研究为项目评估提供工作基础，项目评估则是对可行性研究作进一步的分析和论证，是可行性研究的延续和在研究。
8、可行性研究：在投资项目拟建之前，通过对与项目有关的市场、资源、工程技术、经济和社会等方面的问题进行全面分析、论证和评价，从而确定项目是否可行或选择最佳实施方案的工作。
9、项目评估的作用：➢上级主管部门把关的依据➢金融机构贷款决策的依据➢政府职能部门审批项目的依据10、可行性研究的作用：➢投资者的决策依据➢投资者筹措资金的依据➢商务谈判和签订合同的依据➢工程设计的依据➢为项目组织管理、机构设置、劳动定员及人员培训等的依据第二章项目的可行性研究1、可行性研究阶段的划分⑴投资机会研究（费用0.2%~1%，时间1~3个月）一般机会研究•地区研究（自然地理状况、在国民经济中的地位等）•部门（或行业）研究（技术进步、市场变化等带来机会）•以资源为基础的研究项目机会研究•将项目设想转变为投资建议⑵初步可行性研究（我国项目建议书阶段）（费用0.25%~1.25%，时间4~6个月）⑶详细可行性研究（可行性研究报告阶段）（费用0.8%~3.0%，时间8~12个月或更长）⑷项目评估与决策2、我国项目可行性研究的编制（P31）3、项目可行性研究报告的主要内容【说明见p31-38,大纲见p39-48，目录见p50-53】4、审批制、核准制、备案制的区别①对象不同:审批制：政府投资项目进行审批核准制：重大项目和限制类项目备案制：不适用于审批制和核准制的所有项目②程序不同:程序上都比以前更加简便审批制：项目建议书性研究报告（开工报告）核准制：项目申请报告备案制：备案③审查内容不同：审批制：从社会管理者+投资所有者的角度审核。
第1章导论《可行性研究与项目评估》
4.原材料和能源供应
预测项目建成投产后所需的各种原材料和能源动力 的供给数量和质量。
5.厂区、厂址和环境的选择
确定厂区和厂址的选择方法，并对项目对环境的影响 进行评估论证。
6.工程设计和工艺
对建筑工程进行整体布局和设计，确定生产能力和生产 工艺，并完成设备选型。
7.人力资源 制定人力资源管理计划，制定人员培训方法和培训成本。
1.2.2 可行性研究的阶段划分
可行性研究阶段
投资机会研究 初步可行性研究 详细可行性研究
1.投资机会研究
亦称投资鉴定，是寻求最佳投资机会的活动。投资机会研究又分 为一般机会研究和具体机会研究。机会研究是可行性研究的第一 阶段，如果机会研究的结论表明投资项目是可行的，则可进入下 一个阶段。
一般来说，投资机会研究分为： 投资机会研究
目
评
估
程 序
编写评估报告初稿
论证与修改
1.4 可行性研究与项目评估的关系
•1.4.1 可行性研究与项目评估的相同点 •1.4.2 可行性研究与项目评估的不同点
可行性研究与项目评估的相同点，主要体现在： 第一，均处于项目发展周期的建设前期； 第二，基础理论基本相同； 第三，工作内容基本相同； 第四，最终的工作目标及要求相同。
审批
审批制
项目建议书 可行性研究报告
定
政府投资项目
提出 项目
提出项目 建议书
决策部门提 出审批意见
否决 项目
提出 立项 报告
编制可 行性研 究报告
决策部门提 出审批意见
否决 项目
提出 列项 报告
下达 计划 文件
否决 项目
承诺 贷款
提出 贷款 意向
开始 施工
论项目评估和可行性研究的关系
论项目评估和可行性研究的关系项目评估和可行性研究是项目管理过程中两个关键的环节。
项目评估是在项目启动阶段进行的，旨在确定项目的目标、范围、需求、风险和资源。
可行性研究是在项目立项之前进行的，以评估项目可行性，确定项目是否具备可行性、可实施性和可持续性。
项目评估的内容包括项目的目标和目标的具体实现途径、项目的范围和需要满足的需求、项目的风险以及项目所需的资源。
项目评估是通过收集和分析相关数据、信息和资料，来评估项目的可行性和可行性。
通过项目评估，项目经理可以确定项目的目标和范围，了解项目所需的资源，识别项目所面临的风险和挑战，为项目的具体实施提供支持和指导。
而可行性研究是在项目启动之前进行的，以评估项目的可行性和可实施性。
可行性研究主要关注以下几个方面：1.技术可行性：评估项目所采用的技术是否可行，并确定该技术是否能够满足项目的需求。
2.经济可行性：评估项目的成本和收益，并确定项目是否具备经济可行性。
3.法律可行性：评估项目是否符合法律法规，并确定项目是否具备法律可行性。
4.市场可行性：评估项目的市场需求和竞争情况，确定项目是否具备市场可行性。
通过可行性研究，项目经理可以确定项目是否具备足够的可行性和可实施性，以支持项目的启动和实施。
可行性研究的结果可以为项目的决策提供依据，并为项目的实施提供指导和支持。
项目评估和可行性研究是相互关联且相互依存的。
项目评估是可行性研究的基础，通过评估项目的目标、范围、需求、风险和资源等方面的信息，为可行性研究提供数据和依据。
可行性研究则是项目评估的延伸和补充，通过评估项目的技术、经济、法律和市场等方面的可行性，为项目评估提供更加全面和具体的信息和分析。
项目评估和可行性研究相辅相成，共同为项目的实施提供决策和支持。
在项目管理过程中，项目评估和可行性研究是两个重要的环节。
项目评估通过评估项目的目标、范围、需求、风险和资源等方面的信息，为项目的具体实施提供支持和指导。
可行性研究通过评估项目的技术、经济、法律和市场等方面的可行性，确定项目是否具备可行性、可实施性和可持续性。
项目可行性研究与项目评估
的补偿。
§2. 投资回收期法
1. 投资回收期法（pay back period） （1）定义
用投资方案所产生的净收益弥补初始 投资所需要的时间。 （2）计算方式 ➢ 静态投资回收期 ➢ 动态投资回收期
静态投资回收期：不考虑资金时间价值，
T年内收入为Bt，支出为Ct，投资为Pt，投 资期m年。根据投资回收期定义，则：
动态投资回收期：考虑资金的时间价值， t年的收入视为现金流入CI，t年的支出以及 投资都视为现金流出CO，即第t年净现金流 为（CI-CO）t，因此动态投资回收期Tp应满 足：
例：通过下表所示数据计算静态投资回收期
项目 年份 0
1
2 3 45 6
总投资 6000 4000
收入
5000 6000 8000 8000 7500
二、计算方式
1. 费用现值、费用年值 2. 净现值、净年值、净现值率
2. 净现值、净年值和净现值率 净现值（NPV）：方案在寿命期内各年的 净现金流量（CI-CO）t，按照一定的折现 率i0折现到期初时的现值之和。则表达式 为：
评价方法：NPV≥0，方案是经济合理的。 NPV<0，方案应予以否定。
主要内容：
第一节 项目可行性研究 第二节 项目评估 第三节 项目经济评价 第四节 项目论证与评估报告编写规范
本章小结 思考题
第三章>>第一节
二、可行性研究的含义
项目的可行性研究，是根据市场需求和国民经 济长期发展规划、地区发展规划和行业发展规 划的要求，对拟建项目的市场、社会、经济、 技术等各方面情况进行深入细致的调查研究， 对各种可能拟定的技术方案进行认真的技术分 析和比较论证，对项目建成后的经济效益和社 会效益进行科学的预测和评价。
(完整)项目评估与可行性研究
1.投资：经济主体为了获取预期的效益，投入一定量货币资金而不断地转化为资产的全部经济活动.双重性:指特定的经济活动,又指特定的货币资金。
2.项目：在规定的期限内，按预定目标完成的一系列单次性活动，是单次性活动的一种组织管理模式。
3.项目应具有两大基本特征：一是主观方面，即项目是作为一定的管理主体的被管理对象和管理手段而存在的；二是客观方面，即项目在客观上必须具备单次性任务(活动）的属性.4.项目的特征： 1）项目的相对性 2）项目的临时性 3）项目的目标性4）项目的省命周期性5)项目的约束性6）项目的系统性和整体性5.项目的分类:1。
按投资使用和投资主体的活动范围:竞争性项目，基础性项目和公益性项目2.按规模分为：大型，中型和小型.3.按项目的结果分类，分为提供产品的项目和提供服务的项目4。
按项目所在行业分类:分为工业项目,农业项目,教育项目,房地产项目等.6.项目评估是对可行性研究报告进行全面、详细的审核和估价，它应为项目的投资决策提供最终的依据并写出评估报告。
7.项目评估工作的主要内容：1．项目的背景研究2．项目建设必要性的评估3．项目资源条件评估4．项目实施规模与产品方案评估5．项目实施地点选择评估6．项目生产与建设条件评估7．项目技术评估8．项目的环境影响评价9．项目投资和财务基本数据评估10．项目的财务评估11．项目的国民经济评价12．项目的社会评价13．项目的不确定性分析14．项目的风险分析15．对影响项目经济效益的有关政策和管理体制进行分析，并提出改革建议 16．项目的总评估8.项目评估的原则:1.分析的系统性2。
方案的最优性3.指标的统一性4.价格的合理性5。
方法的科学性6.工作人员立场的公正性9.项目评估与可行性研究的关系(一）项目评估与项目可行性研究的共同点1．两者同处于项目投资的前期2．二者的出发点是一致的3．二者考察的内容与方法是相通的4．二者的目的和要求是相通的(二）可行性研究与项目评估的区别 1.承担主体不同2视角或着重点不同3目的和任务不同4所处的时序和作用也不同.总之，项目的可行性研究和项目评估，是项目投资决策过程中的两个基本步骤,它们一前一后，相辅相成缺一不可，二者在决策过程中的关系是：可行性研究为项目评估提供工作基础，项目评估则是对可行性研究作进一步的分析和论证，是可行性研究的延续和再研究.10.可行性研究：是在投资决策之前,对拟建项目进行全面的技术经济分析与论证以试图对其做出可行或不可行评价的一种科学方法。
建设项目评估培训课件
确定项目勘察设计、设备制造、施工安装、试生产所需的时间和进度要求 选择项目实施计划方案
1.2.2 项目可行性研究的主要内容
项目背景和历史 市场需求与生产规模 项目资源情况 建厂条件和厂址方案 项目技术方案选择 项目环境影响分析 机构设置和劳动定员 项目实施计划 项目经济评价
财务评价 从企业角度，用现行价格计算分析拟建项目投产后各年盈利能力和贷款偿还能力
1.2.2 项目可行性研究的主要内容
项目背景和历史 市场需求与生产规模 项目资源情况
研究各种资源的需要量和供给量 资源主要包括矿产资源、农业资源、各种原材料和燃料；水、电、气供应等
1.2.2 项目可行性研究的主要内容
项目背景和历史 市场需求与生产规模 项目资源情况 建厂条件和厂址方案
建厂地区的选择要求 接近原料产地或销售市场 有数量足够、价格合理的燃料及动力 有便利的交通运输条件和较好的基础设施条件
(3)详细可行性研究——最终可行性研究
任务 ——通过一定方法对项目的技术可行性和经济可行性进行详细的论证分析 内容 深入研究各种可供选择的技术方案，推荐可行方案 开展详细的经济评价 提供项目的最终可行性标准和决策依据，提出结论性意见，编制最终可行性研究报告
(4)评估与决策
任务 ——在详细可行性研究的基础上，由有关投资决策者委托有关机构或专家对可行性研究报告的内容进行核实、确认与论证，对项目技术可行性和经济可行性做出客观评估并提出最终建议，最后由投资者做出最终投资决策 作用 项目评估的结论是投资者、决策机构、金融机构实施项目、决策项目和提供贷款的主要依据
（1）项目建议书
任务 内容 项目提出的理由和依据 产品方案、拟建规模和建设地点的初步选择或设想 资源情况、建设条件、协作关系 投资估算与资金筹措设想 项目建设进度安排 对经济效益、社会效益的初步分析
浅析建设项目评估与可行性研究的关系
科技 一向导
◇ 科技 论坛◇
浅析建设项 目评估与可行性研究的关学 院 河南
郑州
４ ５ ０ ０ ０ ０ ）
【 摘 要】 在项 目建设和运营的过程中， 建设投 资前期工作起 着尤为重要 的作用 ， 它分为机会研究 ， 可行性研究和项 目 评估三大阶段 。本 文
１ ． 可 行 性 研 究
而 国家投 资决策部 门主持的项 目 评估 ． 主要从宏 观经济 和 上对拟建项 目进行的可靠性 、 真 实性 、 客观性 和投资是否可行 （ 包 括最 微观效 益 ： 佳投资方案的确定是 否合理 ） 所做 的全 面审核和再评价 。项 目 评估 作 社会 的角度去评价项 目的经济和社会效益 ．侧重 于项 目的宏观评价 则 主要 从项 目 还贷 能力 的角度 ． 评价项 为一种对投资项 目进 行科学 审查 和评价 的理论与方法 ． 强调从 长远和 贷款银 行对 项 目进行 的评估 ， 目的融 资主体 （ 借款企业 ） 的信用状况及还贷能力 。 客观的角度对可行性 研究进行论证并作 出最后的决 策 （ ３ ） 二者在项 目投 资决策过程 中的 目的和任务不 同。可行性研究 项 目评估的 内容 ， 因项 目类 型、 规模 的不同 ， 各有差异 ， 一般 包括 ： 可 行性 、 必 要性进 行分 析 、 论证 外 ， 还必 须为 项 目与企业概况的评 估 ； 项目 建设 必要性 的评估 ； 项 目市场需求 分析 ； 除了对 项 目的合理 性 、 并 从工 程 、 技术 经济方 面对 这些 方案 进行 项 目生产规模的确定 ； 项 目建设生产条件评估 ； 项 目工程 与技术 评估。 建 设项 目规划 多种 方案 ， 从 中选 出最佳 方案作 为投资决策方案 。因此 ． 它是一项 建设项 目评估有一定的依据 ， 主要包括 ： （ １ ） 国家制定 和颁 布的经 比较和选择 ， 而 济发展战略 、 产业政策及投资政策 。 （ ２ ） 项 目所在地 区域的经济发展规 较为复 杂的工程 咨询工作 ，需要较 多人力 进行较 长时 间的论 证 ： 项 目评估 一般则 可 以借 助于可行性 研究 的成果 ． 并且 不必 为项 目 设 划 和城市建设规划。 （ ３ ） 项 目所在地的区域经济性资源 、 地形 、 地质 、 水 文、 气象及基础设施等基础资料 。 （ ４ ） 有关部 门颁布 的工程技术标准和 计多个实施 方案 ．其主要 任务是对项 目的可行性研究报告 的全部 内 包括所选择 的各种方案 ， 进 行系统 的审查 、 核实 ， 并 提出评估结 论 环境保护标准 。 （ ５ ） 有关部 门制定 和颁布 的项 目 评估规 范及参数 。（ ６ ） 容， 原 国家计委和建设部发布的《 建设项 目经济评价 方法 与参数》 。（ ７ ） 项 和建议 。 （ ４ ） －者在项 目投资决策过程中所处的时序和作用不 同 在项 目 目可行性研究报告和规划方案 。 （ ８ ） 各有关部 门的批复文件 （ ９ ） 投资协 建设 程序中 ， 可行性研 究在先 ， 评估在后 ， 其 作用也不相 同。可行性 研 议、 合 同和章程等 。（ １ ｏ ） 其他有关信息资料 。 是项 目评估 的重要前提 ． 但 它不能为项 目 建设项 目 评估具有极其重要的作用 ． 有效 的项 目评估不仅可 以提 究是项 目投资决 策的基础 ． 投资决策提供最终依据。项 目评估 则是投资决策 的必备条件 ． 是 可行 高投资项 目 决策水平 ： 更能提高项 目前期工作效率和投资效益 。 性研究 的延续 、 深化和再研 究 ， 通过更 为客观地对项 目及其实施方 案 ３ ． 项 目评估与可行性研 究的关 系 独立地为决策者提供直接的 、 最终的依据 ， 比可行性研 究更 项 目评估 与可行性研究是项 目前期咨询 的两项 重要 内容 ． 两者 既 进行评估 ， 具有权威性 。 存在着较为密切的联 系， 也存在着 明显 的区别 。 总之 ， 可行性研究 是项 目评估 的对象和基础 ： 项 目评估 是使 可行 ３ ． １ 项 目评估 与可行性研究 的共 同点 项 目评估是可行性 研究的延伸和在评 （ １ ） 项 目评估与可行性研究均处于项 目投资的前期 。项 目评 估与 性研究 的结果得 以实现 的前提 ： 项目 评估 和可行性研究之 可行性研究 都是在投 资决 策前为项 目实施所进行 的技术经济分 析论 价。作 为投 资决策过程 中的两大基本步骤 ． 间虽 然存在不 同点 ， 但他们在整个投资决策 的过程中是相辅相成 、 一 证工作 ． 都 是前期工作 中不可缺少 的重要 准备工作 阶段 ． 是关 系到项 目的生命力及其在未来市场 的竞争能力的重要步骤 ． 是决定 项 目投资
项目评估与可研重点
项目评估与可行性研究重点整理一名词解释：1、项目评估P11:项目评估是由专门机构项目投资决策部门或项目贷款的决策机构或具备资质的咨询机构对上报的项目可行性研究报告进行全面的审查和再评价工作,即对拟实施项目的必要性、可行性、合理性及效益、费用进行的审核和评价.2、项目可行性研究P24：是在投资决策之前,对拟建项目进行全面的技术经济分析与论证,以试图对其做出可行或不可行评价的一种科学方法.3、项目经济评价P130：是指采用一定的方法和经济参数,对项目投入产出的各种因素进行研究、分析计算和对比论证,为项目的投资决策提供量化指标依据的工作.主要可以分为财务评价和国民经济评价两个层次.4、沉没成本P223：沉没成本也称为旁置成本.它是指那些由于过去决策所引起并已经支付因而无法由现在或将来任何决策所能改变的成本或费用.5、国民经济评价P239：它是按照资源合理配置的原则,从国家整体角度和社会需要出发,采用影子价格、影子汇率、影子工资、社会折现率等经济评价参数或称国家参数,计算和分析国民经济为投资项目所付出的代价费用以及项目对国民经济所作出的贡献效益,以评价投资项目在经济上的合理性.6、社会折现率P254：社会折现率是从国家角度对资金机会成本资金时间价值的估量.它是从社会的观点反映出最佳的资源分配和社会可接受的最低投资收益率的限度.7、影子价格P261：所谓影子价格,从理论上来说,是指资源在最优利用情况下,单位资源的利用单位效益增量价值.它是为实现一定的经济发展目标而人为确定的,比交换价值更能反映出合理利用资源的效率价格.因此,影子价格是人们对所利用的资源的一种评价,而不是一种真正意义上的商品价格.8、社会评价P284：社会评价是分析拟建项目对当地社会或全社会的影响和当地社会条件对项目的适应性和可接受程度,评价项目的社会可行性.9、投资项目后评价P351:投资项目后评价又称事后评价.它是指在项目建成投产并运行一段时间一般为2年或达到设计生产能力年份后,对项目全过程的投资活动进行总结评价,对投资项目取得的效益进行综合评估,从而作为判别项目投资目标实现程度的一种方法.二简答：1、项目评估的原则P12：貌似老师的意思是这个不是很重要1分析的系统性2方案的最优性3指标的统一性4价格的合理性5方法的科学性6工作人员立场的公正性2、项目评估与项目可行性研究的关系P19项目可行性研究和项目评估是项目投资决策过程中的两个基本步骤,它们之间既有共同点又有区别：（1）共同点：二者同处于项目投资的前期二者的出发点是一致的：满足社会及市场的需求二者考察的内容与方法是相通的：“三性”,合理性、可行性、必要性二者的目的和要求是相通的：通过科学决策提高效率（2）区别：承担主体不同：评估：项目决策与贷款决策机构；可研：投资者或其委托者由于二者主体不同,它们在进行项目评价的视角和着重点也就不同评估：宏微观并重发改委；可研：微观投资者二者在项目投资决策过程中所处的时序和作用也不同一前一后,可研是项目决策的直接依据,评估是项目决策的最终依据.（3）关系：可行性研究为项目评估提供工作基础项目评估则是对可行性研究作进一步分析和论证,是可行性研究的延续和再研究.帮助大家记忆的简易版：项目评估项目可行性研究共同点3、 可行性研究的阶段划分及其主要内容P28&30：（1） 阶段划分：世界银行将项目的周期划分为：项目设想、项目初选、项目准备、项目评估、项目实施、项目投产经营和项目评价总结等七个阶段.（2） 主要内容：4、影响项目生产规模的因素：P102（1）国民经济发展规划、战略布局和有关政策（2）项目产品的市场需求（3）项目所处行业的技术经济特点（4）资金、资源的供应状况及其他生产建设条件（5）项目拟采用的生产技术和设备、设施状况（6）投资者的预期收益（7）投资者的经济实力5、技术评估的原则：P122（1）技术的先进性（2）技术的适用性（3）技术的经济性（4）技术的可靠性（5）遵守国家有关的技术政策、法规、标准6、生产工艺方案评估的内容：P124上课时说的次重点（1）可靠性分析（2）生产工艺对产品质量的保证程度分析（3）经济性分析（4）生产工艺对原材料的适应性分析（5）生产工艺对实施条件的要求分析（6）生产工艺流程的均衡性分析7、项目的财务评价与国民经济评价的关系/项目经济评价中两个层次之间的关系P134项目的财务评价与国民经济评价是项目经济评价中的两个层次,它们之间既有不同也有联系,以下答题中,F代表财务评价,N代表国民经济评价不同点F N角度微观,财务盈利性宏观,经济合理性效益和费用的含义实际“收支”,即现金流资源量的增减效益和费用的划分范围项目自身的直接效益与费用项目自身与关联项目,直接+间接效果价格不同市价影子价格参数不同财务评价参数,如：基准投资收益率经济评价：如影子汇率,影子工资、社会折现率等地位不同二者需同时进行时,应以N的结论作为项目最终决策的依据联系二者需同时进行时,F是N的基础,N是F的前提8、投资估算的范围与内容P141这个不是很确定项目投入总资金由建设投资含建设期利息和流动资金两部分组成,具体内容包括：1建设工程费2设备及工器具购置费3安装工程费4工程建设其他费用5基本预备费6涨价预备费7建设期利息8流动资金9、国民经济评价的基本原理：P241项目的国民经济评价使用基本的经济评价理论,采用费用—效益分析方法,即费用与效益比较的理论方法,寻求以一定的投入费用获取最大的产出效益.国民经济评价采取“有无对比”的方法识别和确认项目的效益与费用采用影子价格计量各项费用与效益采用经济费用效益流量分析方法,使用报表分析采用内部收益率、净现值等经济营利性指标进行定量的经济效益分析10、国民经济评价的步骤：P245国民经济评价的基础有二一在财务评价基础上进行1、用影子价格替换财务评价中的市场价格,并剔除其中的转移支付,以计算项目的直接效果2、识别并计量项目的间接效果,对不能定量计算的,应作定性说明3、编制评价报表,计算评价指标4、如有必要如有要求,还应计算项目的外汇效果二直接进行1、直接用影子价格计算项目的直接效果直接效益&直接费用2、3、4同上11、项目社会评价中社会影响分析的主要内容P290用290页的图回答也可以项目的社会影响分析旨在分析预测项目可能产生的正面影响通常称为社会效益和负面影响,其主要内容如下：1项目对所在地居民收入的影响2项目对所在地居民生活水平和生活质量的影响3项目对所在地居民就业的影响4项目对所在地区不同利益群体的影响5项目对所在地区弱势群体利益的影响6项目对所在地区文化教育、卫生的影响7项目对所在地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响8项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗教的影响12、环境影响评价的基本内容P307：项目影响评价的基本内容如下：1、环境条件调查,它主要包括对自然环境、生态环境、社会经济环境、特殊环境等条件的调查2、影响环境因素分析,它主要包括污染环境因素分析和破坏环境因素分析3、环境影响因素的确定与影响程度的分析：它主要包括对自然环境、生态环境、美学、社会经济环境的影响4、环境保护措施,它主要包括治理措施方案和治理方案的比选.13、不确定性因素有哪些P321：1物价2投资项目的生产能力3工艺技术方案和技术装备4项目计算期5投资项目资金结构6利率与汇率7政策因素14、单因素敏感性分析的步骤P330：1确定敏感性分析的研究对象.2选定进行分析的不确定性因素3计算分析变量因素对投资项目的效益指标的影响程度4绘制敏感性曲线图,找出敏感性因素5明确敏感性因素变化的最大极限值.15、投资后评价的内容：P359这个不是很确定一般来说,投资项目的后评价的基本内容有两大方面一与项目前评估相对应的项目后评价的主要内容1、项目建设必要性的后评价2、项目生产建设条件的后评价3、项目技术方面的后评价4、项目经济效益方面的后评价二从项目全过程来看1、投资项目前期工作的后评价2、投资项目实施工作的后评价3、投资项目运营阶段的后评价 16、项目后评价的方法P364：项目后评价方法的基本原理是比较法也可称为对比法.项目后评价的分析方法一般有如下四种：1效益评价法,又称指标计算法 2影响评价法,又称指标对比法 3过程评价法4系统评价法,上诉三种方法的有机结合17、外贸货物影子价格的调整P262：老师的要求是图+符号+解释说明,建议大家先看书理解下,把图记下来,再记解释说明和公式就不难了外贸货物影子价格的计算以实际可能发生的口岸价格为基础确定,具体定价方法如下第一,产出物,一般要求在离岸价的基础上调整为出厂价格：（1） 直接出口产品SP 为：离岸价格FOB 乘以影子汇率SER,减去国内运输费用T1和贸易费用Tr1.其表达式为：SP=FOBSER-T1+Tr1（2） 间接出口产品SP 为：离岸价格乘以影子汇率,减去原供应厂到口岸的运输费用T2及贸易费用Tr2,加上原供应厂到用户的运输费用T3及贸易费用Tr3,再减去拟建项目到用户的运输费用T4及贸易费用Tr4.其表达式为：SP=FOBSER-T2+Tr2+T3+Tr3-T4+Tr4（3） CIF 乘以影子汇率,加口岸Tr5,再减去拟建项目到用户的运输项目 口岸费用及贸易费用.其表达式为：SP=CIFSER+T5+Tr5-T4+Tr4第二,投入物,一般要求在到岸价基础上调整为到项目所在地的价格. （1） ,价国内运输费用和贸易费用.其表达式为：SP=CIFSER+T1+Tr1（2） 间接进口产品的SP 为：到岸价格乘以影子汇率,加口岸到原用户的运输费用及贸易费用,减去供应厂到用户的运输费用及贸易费用,再加上供应厂到拟建项目的运输费用T6及贸易费用Tr6.其表达式为：SP=CIFSER+T6+Tr6-T5+Tr5+T3+Tr3（3） 占用出口产品的SP 为：离岸价格乘以影子汇率,减去供应厂到口岸的运输费用及贸易费用,再加上供应厂到拟建项目的运输费用及贸易费用.其表达式为：SP=FOBSER-T2+Tr2+T6+Tr6项目用户 供应厂 CIF 口岸 十 — 十项目口CIF 用户口岸— 十 项目 供应厂项目 口岸 FOB 十一。
项目建议书、可行性研究报告、项目评价、项目后评估的联系与区别
项目建议书、可行性研究报告、项目建议书（代可研）、项目评价、项目后评估的作用及区别一、项目建议书（一）概念项目建议书是建设项目前期工作的第一步，它是对拟建项目的轮廓性设想。
主要是从客观考察项目的必要性，看其是否符合国家长远规划的方针和要求，同时初步分析建设项目条件是否具备，是否继续投入人力、物力作进一步研究。
从总体上看，项目建议书是属于定性性质的。
（二）项目建议书的作用项目建议书的作用概括为以下几个方面：1.项目建议书是国家挑选项目的依据，国家对项目，尤其是对大中型项目的比选和初步确定是通过审批项目建议书来进行的。
项目建议书的审批过程实际上就是国家对众多新提议的项目进行比较筛选，综合平衡的过程。
项目建议书经审批后，项目才能列入国家长远规划。
2.经审批后的项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据。
3.涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可对外开展工作。
因此编制项目建议书既要全面概括，又要重点突出，一般侧重于项目建议的必要性，建设条件的可能性，活力的可能性这三个方面，结论要明确客观。
做到重点突出，层次分明，切记繁杂。
二、可行性研究（一）概念可行性研究确定目前具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对所建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，在投资管理中，可行性研究是指对拟建设醒目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研分析比较及预测建成后的社会经济效益。
在此基础上，综合论证项目建设的必要性，财务的盈利性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能性和可行性，从而为投资决策提供科学依据。
（二）可行性研究报告的作用可行性研究是投资前期工作的重要内容，它一方面充分研究建设条件，提出建设的可能性。
另一方面进行经济分析评估，提出建设的合理性。
它几十项目建设的起点，也是以后一系列工作的基础，起作用概括起来有以下几个方面：1.作为项目论证、审查、决策的依据。
2.作为编制设计任务书和初步设计的依据。
建设项目评估
1、建设项目发展周期是指一个建设项目从开始构想、施工建设、建成投产，直到最终报废 所经过的时间。
三个时期指投资前期、投资建设期、 投资运营期； 九个阶段机会研究阶段、 初步可行性研究 阶段、详细可行性研究、评估与决策、谈判与签订合同、项目设计、施工安装、试运转和投 产是指在现代环境中，组织一个长期投资项目之前，必须进行有关该项目投资必要性的全面考察与系统分析， 以及有关该项目未来在技术、 财务乃至国民经济等诸多方 面能否实现其投资目标的综合论证与科学评价。
他是有关决策人作出正确可靠投资决策的前 提与保障。
1)项目的背景和历史2)市场雪球与生产规模3)项目资源情况4)建厂条件和厂址方案5)项目技术方案6)项目环境影响分析7) 机构设置和劳动定员8)项目实施计划9)项目经济评价10)不确定性风险分析11)结论是指有建设项目主管部门或者贷款机构依据国家、 行业和部门的有关政策、规划、 法规及参数， 对上报的建设项目可行性研究报告进行全面的审查与估价， 即对拟建中 的建设项目的必要性、可行性、合理性及效益、费用进行的在评价过程。
1)项目建设必要性评估2)项目建设条件评估3)建设项目环境影响评估4)建设项目技术方案评估5)项目投资估算与筹资方案评估6)项目财务效益评估7)项目国民经济效益哦凝固8)项目不确定性及风险评估9)项目总评估1)相同点研究阶段 机会研究 初步可研详细可研 估算精度(%) ±30 ±20±10 研究费用占总投资的 百分比(%) 0.2~1.0 0.25~1.51.0~3.0 需要的时间/月 1~3 4~6 8~12 或者更长(1)学科性质相同都是运用技术经济的理论与方法，分析具体项目的情况，从而决定投资命运的综合性学科。
(2)工作性质相同都是项目发张周期中投资前期的一部份工作(3)工作目的相同都是为减少或者避免投资决策的失误，增强项目投资决策的科学性。
2)两者的不同点(1)编制单位不同可行性研究普通有建设单位，设计院或者咨询公司承担；项目评估普通由贷款银行或者咨询公司承担。
项目建议书、可行性研究报告、项目评价、项目后评估的作用及区别
项目建议书、可行性研究报告、项目评价、项目后评估的作用及区别一、项目建议书1、概念：项目建议书是建设项目前期工作的第一步,它是对拟建项目的轮廓性设想.主要是从客观考察项目的必要性，看其是否符合国家长远规划的方针和要求，同时初步分析建设项目条件是否具备,是否继续投入人力、物力作进一步研究.从总体上看，项目建议书是属于定性性质的。
2、项目建议书的作用项目建议书的作用概括为以下几个方面:1）项目建议书是国家挑选项目的依据,国家对项目，尤其是对大中型项目的比选和初步确定是通过审批项目建议书来进行的。
项目建议书的审批过程实际上就是国家对众多新提议的项目进行比较筛选,综合平衡的过程。
项目建议书经审批后，项目才能列入国家长远规划。
2）经审批后的项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据.3）涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可对外开展工作。
因此编制项目建议书既要全面概括，又要重点突出,一般侧重于项目建议的必要性，建设条件的可能性，活力的可能性这三个方面，结论要明确客观.做到重点突出，层次分明，切记繁杂。
二、可行性研究1、概念：可行性研究是确定目前具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对所建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，在投资管理中，可行性研究是指对拟建设醒目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研分析比较及预测建成后的社会经济效益。
在此基础上，综合论证项目建设的必要性，财务的盈利性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能性和可行性,从而为投资决策提供科学依据。
2、可行性研究报告的作用可行性研究是投资前期工作的重要内容，它一方面充分研究建设条件,提出建设的可能性。
另一方面进行经济分析评估，提出建设的合理性。
它几十项目建设的起点，也是以后一系列工作的基础，起作用概括起来有以下几个方面：1)作为项目论证、审查、决策的依据。
2）作为编制设计任务书和初步设计的依据。
3）作为筹集资金，向银行申请贷款的重要依据.4）作为与项目有关部门签订合作，协作合同或协议的依据。
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南开大学现代远程教育学院考试卷(专升本)
2020年度春季学期期末(2020.2) 《建设项目评估》
主讲教师：高跃
一、请同学们在下列题目中任选一题，写成期末论文。
1、论建设项目评估与可行性研究的关系
2、论建设项目后评估的重要性及其应用
3、论建设项目财务评估方法的重要性及其应用
4、论建设项目环境评估的重要性及其应用
5、论建设项目风险评估的重要性及其应用
6、论建设项目评估国民经济评估的重要性及其意义
7、论建设项目财务评估与国民经济评估间的区别及联系
8、论建设项目社会评估的重要性及其应用
9、政府与社会资本合作（PPP）模式下建设项目风险管理分析
10、PPP模式下建设项目国民经济评价方法研究
11、房地产/城市基础设施/…/石油管道项目评估方法研究
12、基于生命周期理论的建设项目评估方法研究
13、建设项目全过程风险评估方法研究
14、基于项目业主/建设方/运营方的项目财务评估方法研究
15、基于项目业主/建设方/运营方的项目风险评估方法研究
二、论文写作要求
论文题目应为授课教师指定题目，论文要层次清晰、论点清楚、论据准确；
论文写作要理论联系实际，同学们应结合课堂讲授内容，广泛收集与论文有关资料，含有一定案例，参考一定文献资料。
三、论文写作格式要求：
论文题目要求为宋体三号字，加粗居中；
正文部分要求为宋体小四号字，标题加粗，行间距为1.5倍行距；
论文字数要控制在2000－2500字；
论文标题书写顺序依次为一、（一）、1. 。
四、论文提交注意事项：
1、论文一律以此文件为封面，写明学习中心、专业、姓名、学号等信息。
论文保存为word文件，以“课程名+学号+姓名”命名。
2、论文一律采用线上提交方式，在学院规定时间内上传到教学教务平台，逾期平台关闭，将不接受补交。
3、不接受纸质论文。
4、如有抄袭雷同现象，将按学院规定严肃处理。
论建设项目评估与可行性研究的关系
1.项目评估与可行性研究的共同点
主要共同点在于：
（1）两者同处于项目投资的前期阶段。
可行性研究是继项目建议书批准后，对投资项目在技术、工程、外部协作配套条件和财务、经济和社会上的合理性及可行性所进行的全面、系统的分析和论证工作；而项目评估则是在项目决策之前对项目的可行性研究报告及其所选方案所进行的系统评估。
它们都是项目前期工作的重要准备，都是对项目是否可行及投资决策的咨询论证工作；
（2）二者的出发点一致。
项目评估与可行性研究都以市场研究为出发点，遵循市场配置资源的原则，按照国家有关的方针政策，将资源条件同产业政策与行业规划结合起来进行方案选择；
（3）考察的内容及方法基本一致；
（4）目的和要求基本相同。
二者的目的均是要提高项目投资科学决策的水平，提高投资效益，避免决策失误，都要求进行深人、细致的调查研究、进行科学的预测与分析，实事求是地进行方案评价，力求资料来源可靠，数据准确，结论客观而公正。
2.项目评估与可行性研究的区别
二者的区别主要体现在：
（1）二者的承担主体不同。
为了保证项目决策前的调查研究和审查评价活动相对独立，应由不同的机构分别承担这两项工作。
在我国，可行性研究通常由项目的投资者或项目的主管部门来主持，投资者既可以独自承担该项工作，也可委托给专业设计或咨询机构进行，受托单位只对项目的投资者负责；项目评估一般由项目投资决策机构或项目贷款决策机构（如贷款银行）主持和负责。
主持评估的机构既可自行组织评估，也可委托专门咨询机构进行。
（2）评价的角度不同。
可行性研究一般要从企业（微观）角度去考察项目的盈利能力，决定项目的取舍，因此它着重于讲求投资项目的微观效益；而国家投资决策部门主持的项目评估，主要从宏观经济和社会的角度去评价项目的经济和社会效益，侧重于项目的宏观评价。
贷款银行对项目进行的评估，则主要从项目还贷能力的角度，评价项目的融资主体（借款企业）的信用状况及还贷能力。
（3）二者在项目投资决策过程中的目的和任务不同。
可行性研究除了对项目的合理性、可行性、必要性进行分析、论证外，还必须为建设项目规划多种方案，并从工程、技术经济方面对这些方案进行比较和选择，从中选出最佳方案作为投资决策方案。
因此，它是一项较为复杂的工程咨询工作，需要较多人力进行较长时间的论证；而项目评估一般则可以借助于可行性研究的成果，并且不必为项目设计多个实施方案，其主要任务是对项目的可行性研究报告的全部内容，包括所选择的各种方案，进行系统的审查、核实，并提出评估结论和建议。
（4）二者在项目投资决策过程中所处的时序和作用不同。
在项目建设程序中，可行性研究在先，评估在后，其作用也不相同。
可行性研究是项目投资决策的基础，是项目评估的重要前提，但它不能为项目投资决策提供最终依据。
项目评估则是投资决策的必备条件，是可行性研究的延续、深化和再研究，通过更为客观地对项目及其实施方案进行评估，独立地为决策者提供直接的、最终的依据，比可行性研究更具有权威性。
(1)二者的承担主体不同。
为了保证项目决策前的调查研究和审查评价活动相对独立，应由不同的机构分别承担这两项工作。
在我国，可行性研究通常由项目的投资者或项目的主管部门来主持，投资者既可以独自承担该项工作，也可委托。