组织架构流程风险控制矩阵
风险控制矩阵
风险控制矩阵引言概述：风险控制矩阵是一种用于评估和管理风险的工具，它帮助组织识别、分析和应对潜在的风险。
本文将详细介绍风险控制矩阵的定义、构成要素、应用场景以及使用步骤，以帮助读者更好地理解和运用该工具。
正文内容：1. 定义1.1 风险控制矩阵是一种用于识别和评估风险的工具，它以矩阵的形式展现不同风险事件的可能性和影响程度。
1.2 风险控制矩阵由两个维度组成：风险的可能性和影响程度。
可能性指的是风险事件发生的概率，影响程度指的是风险事件对组织的影响程度。
2. 构成要素2.1 风险事件的可能性分级：通常使用低、中、高三个级别来评估风险事件发生的概率。
2.2 风险事件的影响程度分级：通常使用低、中、高三个级别来评估风险事件对组织的影响程度。
2.3 风险控制矩阵的矩阵表格：将可能性和影响程度的分级组合在一起，形成一个矩阵表格，用于展示不同风险事件的综合评估结果。
2.4 风险事件的分类：为了更好地管理风险，可以将风险事件按照不同的分类进行归类，如技术风险、市场风险等。
3. 应用场景3.1 项目管理：风险控制矩阵可以帮助项目管理团队识别和评估项目中的潜在风险，从而采取相应的措施进行风险控制。
3.2 企业战略决策：风险控制矩阵可以帮助企业在制定战略决策时考虑潜在的风险，并制定相应的风险管理策略。
3.3 组织风险管理：风险控制矩阵可以作为组织风险管理的工具，帮助组织对潜在风险进行全面的评估和管理。
4. 使用步骤4.1 确定风险事件：首先要明确可能存在的风险事件，可以通过历史数据、专家意见等方式获取。
4.2 评估可能性和影响程度：对每个风险事件进行可能性和影响程度的评估，得出相应的分级。
4.3 组合评估结果：将可能性和影响程度的分级组合在一起，形成一个矩阵表格，展示不同风险事件的综合评估结果。
4.4 制定风险管理策略：根据风险控制矩阵的评估结果，制定相应的风险管理策略，包括风险预防、风险转移、风险减轻等措施。
4.5 监控和更新：定期监控和更新风险控制矩阵，以确保风险管理策略的有效性和及时性。
风险控制矩阵模板
风险控制矩阵模板（实用版）目录1.风险控制矩阵的概念和作用2.风险控制矩阵的组成部分3.如何制定风险控制矩阵4.风险控制矩阵的实际应用5.总结正文一、风险控制矩阵的概念和作用风险控制矩阵是一种风险管理工具，用于对企业面临的各种风险进行系统性的识别、评估和控制。
它通过建立一个矩阵模型，将企业的各项业务、活动或项目与潜在的风险因素相互关联，从而帮助企业全面了解风险状况，制定有效的风险应对措施，确保企业运营的安全性和稳定性。
二、风险控制矩阵的组成部分风险控制矩阵主要由四个部分组成，分别是：1.风险类别：根据企业实际情况，将风险分为不同的类别，如市场风险、技术风险、生产风险、人力资源风险等。
2.风险因素：在每个风险类别下，列出可能导致风险的具体因素。
例如，在市场风险类别下，可能包括市场竞争加剧、市场需求下降等因素。
3.业务、活动或项目：根据企业的组织结构和业务流程，将各项业务、活动或项目列出，作为风险控制矩阵的行标题。
4.风险影响程度和可能性：对每个风险因素进行定量或定性评估，以衡量其对各业务、活动或项目的影响程度和可能性，从而确定风险的优先级。
三、如何制定风险控制矩阵制定风险控制矩阵需要遵循以下步骤：1.确定风险类别：根据企业的实际情况和面临的风险类型，确定适当的风险类别。
2.识别风险因素：在每个风险类别下，充分挖掘可能导致风险的具体因素。
3.列出业务、活动或项目：梳理企业的组织结构和业务流程，将各项业务、活动或项目列出。
4.评估风险影响程度和可能性：对每个风险因素进行评估，确定其对各业务、活动或项目的影响程度和可能性。
5.制定风险应对措施：针对每个风险，制定相应的风险应对措施，以降低风险的影响。
四、风险控制矩阵的实际应用风险控制矩阵在企业的实际应用中具有重要价值。
通过制定风险控制矩阵，企业可以：1.全面了解风险状况：风险控制矩阵将企业的各项业务、活动或项目与潜在的风险因素相互关联，有助于企业全面了解风险状况。
风险控制矩阵
风险控制矩阵风险控制矩阵是一种常用的风险管理工具，用于识别、评估和管理组织面临的各种风险。
本文将详细介绍风险控制矩阵的标准格式以及如何使用它来进行风险管理。
一、风险控制矩阵的标准格式风险控制矩阵通常采用2x2矩阵的形式，横轴表示风险的可能性，纵轴表示风险的影响程度。
矩阵中的四个象限分别代表不同的风险级别和相应的控制措施。
下面是一个标准的风险控制矩阵示例：| 高影响，高可能性 | 高影响，低可能性 ||----------------|----------------|| 低影响，高可能性 | 低影响，低可能性 |二、使用风险控制矩阵进行风险管理的步骤1. 风险识别：首先，需要对组织内部和外部可能存在的风险进行全面的识别。
这些风险可以包括战略风险、操作风险、市场风险等。
2. 风险评估：对于已经识别的风险，需要进行评估，确定其可能性和影响程度。
可能性可以根据历史数据、专家意见等进行估计，影响程度可以根据财务、声誉、法律等方面进行评估。
3. 绘制矩阵：根据评估结果，将各个风险在风险控制矩阵中进行标注。
根据可能性和影响程度的高低，将风险分布在相应的象限内。
4. 制定控制措施：根据风险控制矩阵的结果，制定相应的控制措施。
对于高影响、高可能性的风险，应采取积极的风险应对策略，例如制定紧急预案、加强监控等。
对于低影响、低可能性的风险，可以采取较为轻松的控制措施。
5. 监测和更新：风险控制矩阵是一个动态的工具，需要定期监测和更新。
随着时间的推移，风险的可能性和影响程度可能会发生变化，因此需要对矩阵进行调整和更新。
三、案例分析为了更好地理解风险控制矩阵的应用，我们以一个制造业公司为例进行分析。
1. 风险识别：制造业公司可能面临的风险包括原材料价格波动、供应链中断、产品质量问题等。
2. 风险评估：通过分析市场数据和内部运营情况，公司确定了各个风险的可能性和影响程度。
例如，原材料价格波动的可能性为中等，影响程度为高。
风险控制矩阵
风险控制矩阵风险控制矩阵是一种用于识别、评估和管理风险的工具，它可以帮助组织有效地管理风险，确保项目或业务的顺利进行。
本文将详细介绍风险控制矩阵的标准格式，包括各个部分的内容和数据。
1. 风险控制矩阵的概述风险控制矩阵是一个二维矩阵，用于将风险按照其可能性和影响程度进行分类和评估。
可能性和影响程度通常用数字或描述性词语来表示。
风险控制矩阵可以帮助组织识别和优先处理高风险的活动或事件，以减少潜在的损失或影响。
2. 风险分类风险通常可以分为技术风险、市场风险、财务风险、法律风险等不同类型。
在风险控制矩阵中，可以根据具体的项目或业务需求，自定义风险分类。
下面是一个示例风险分类：- 技术风险- 市场风险- 财务风险- 法律风险3. 风险可能性和影响程度的评估风险可能性是指风险事件发生的概率，通常用数字或描述性词语来表示，例如高、中、低。
影响程度是指风险事件发生后对项目或业务造成的影响程度，也可以用数字或描述性词语来表示。
下面是一个示例评估标准：- 风险可能性：高、中、低- 影响程度：高、中、低4. 风险等级的确定根据风险可能性和影响程度的评估结果，可以确定每个风险的等级。
风险等级可以用颜色或数字来表示，例如红色、黄色、绿色，或者1、2、3。
下面是一个示例风险等级：- 高风险：红色或3- 中风险：黄色或2- 低风险：绿色或15. 风险控制措施对于每个风险等级，需要制定相应的风险控制措施，以减少风险的可能性或影响程度。
风险控制措施可以包括但不限于以下内容：- 风险避免：采取措施以避免风险事件的发生，例如停止某项活动或业务。
- 风险转移：将风险转移给其他方，例如购买保险或签订合同。
- 风险减轻：采取措施减少风险事件发生的可能性或影响程度，例如加强监控、培训员工或改进流程。
- 风险接受：接受风险事件发生后的可能损失或影响，通常适用于低风险或成本过高的风险。
6. 风险监控和更新风险控制矩阵需要进行定期监控和更新，以反映项目或业务中新出现的风险或变化的风险情况。
《长城物业内部控制手册(二)——风险控制矩阵》
长 城 物 业 集 团 股 份 有 限 公 司 内部控制手册（二）风险控制矩阵审计监察部（编）HR-ER-CO-04规范员工晋升、调动、降职流程，完善员工晋升通道，保证公司用人符合公司发展需要HR-ER-RI-04员工异动管理风险：员工异动管理失效，会造成公司员工任用异常，对公司运营造成影响，对员工的留用、工作积极性造成影响，严重会产生劳动纠纷。
HR-ER-CA-04员工异动管理要求1、员工的晋升、异动、降职有规范的审批流程与要限。
2、规定各级职位的晋升资格和要求；3、明确各级职位的异动流程、权限和责任人；4、重点岗位（各级经营单元责任人、财务管理人员）进行财务审计、工作绩效审计，主要控制相应岗位人员工作绩效和经营结果， 防止公司经营问题。
按需不定期控制环境集团各级人力资源部门、集团各级单位人力发展经理《员工异动管理要求》、《双向选择确认表》HR-ER-CO-05规范离职流程，防止劳动纠纷、公司利益损失，以及给公司造成不良影响和形成公关事件。
HR-ER-RI-05员工离职管理风险：员工离职管理失效，会造成员工劳动纠分、公司信息或利益损失，或员工的利益受损。
HR-ER-CA-05员工离职管理要求1、公司规定不同情况的员工离职的办理流程和要求，主要控制员工离职手续办理符合规范。
2、员工离职前需进行工作交接，主要控制员工离职不发生公司利益损失，工作衔接正常，工作知识传递。
3、重点岗位（各级经营单元责任人、财务管理人员）进行财务审计、工作绩效审计，主要控制相应岗位人员工作绩效和经营结果， 防止公司经营问题。
按需不定期控制环境各级人力资源部门人力发展经理、薪酬绩效经理《员工离职管理要求》、《辞职书》HR-ER-CO-06妥善处理劳动纠纷，维护公司名誉和利益，降低危机事故所带来的不良影响。
HR-ER-RI-06劳动纠纷处理风险：劳动纠纷处理失效，会造成公司名誉与利益损失。
HR-ER-CA-06劳资纠纷处理流程1、规定公司劳动纠纷处理的职责、流程、资料准备要求；2、投资风控部进入仲裁/起诉等法律程序，并由公共关系部善后处理所带来的危机事件影响。
01、风险控制矩阵_公司层面_治理架构
管控机制，确保
报送的当年经营计划及预算方案，每月计划财务部接收或整理
期 财务 人员/
（试行）》/
本行对投资项目
报送的财务会计报表，并按照我行编制合并报表和对外披露会
部/
财务进行充分了
计信息的要求，对报送或提供的会计资料进行整理和加工，并
解，保护本行合
提交资金业务部以供日常管理使用。
法的投资利益
会决策机制，确
制不恰当
决定董事会工作机构的设置、聘任或解聘本行行长和董事会秘
期 会办 人员/
保董事会发挥充
书、在股东大会授权范围内决定本行重大投资等事项等，按照
公室/
分的作用
议事规则规定，董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通
过。
T-09 建立完善的经营 R-09 经营管理层决 C-12 经营管理层作出决策事项，由决策事项主办部门负责起草事项 预防 手工 不定 相关 相关 总行 N/A 《高级管理层经营决策
预防
手工 不定 期
董事 相关 总行 会办 人员/ 公室/
N/A 《股份有限公司章程》
T-07 建立完善的股东 R-07 股东大会决策 C-08 股东大会作出重大决策，根据《股东大会议事规则》，明确重 预防 手工 不定 董事 相关 总行 N/A 《股东大会议事规则》/
大会决策机制，
机制不恰当
大决策，包括但不限于我行增加或减少注册资本、合并分立解
管理层决策机
策机制不恰当
的相关报告或者资料，将书面材料报主办部门分管领导审核，
期 部门/ 人员/
管理规则》
制，确保经营管
同意后报行长签批，经行长办公会或董事会下属专业委员会讨
理层充分发挥管
论后，主办部门根据会议意见修改，定稿后形成书面材料再报
01风险控制矩阵_公司层面_治理架构
01风险控制矩阵_公司层面_治理架构风险控制矩阵是一种用于分析和管理风险的工具，通过可视化表示与风险相关的信息，有助于企业在治理架构层面进行风险管控。
本文将会详细介绍风险控制矩阵在公司层面的应用和相关要点。
在公司层面，治理架构是指企业内部用于管理和监督企业运营的一套体制和机制。
它包括公司的法律结构、行政机构、决策程序以及内部控制等方面。
在治理架构中，风险控制成为一个非常重要的环节。
风险控制矩阵可以帮助公司在治理架构层面对风险进行全面的分析和管理。
使用风险控制矩阵时，公司需要首先确定可能面临的风险类别，例如战略风险、市场风险、操作风险等。
然后，对每个风险类别进行详细的描述，包括风险发生的原因、潜在影响、控制措施等。
最后，将这些信息整理成一个矩阵，用来展示不同风险类别之间的关系和重要性。
风险控制矩阵通过将风险按照概率和影响的大小进行分类，可以帮助公司确定哪些风险是最重要的，从而优先制定相应的控制措施。
通过风险控制矩阵，公司可以更好地理解风险的本质和影响，并制定相应的治理策略。
在使用风险控制矩阵时，公司需要注意以下几个要点：第一，确定适用的风险类别。
不同的公司可能面临不同的风险，并且重要性也会有所不同。
因此，在使用风险控制矩阵之前，公司需要根据自身的情况确定适用的风险类别，以确保矩阵的有效性和实用性。
第二，明确风险的概率和影响的度量标准。
在进行风险评估时，公司需要给出明确的概率和影响的度量标准。
这可以使风险评估结果更加科学和客观，并有助于进行比较和分析。
第三，定义控制措施和责任。
风险控制矩阵不仅仅是一个展示风险的工具，还需要指导实际的风险管理活动。
因此，在使用风险控制矩阵时，公司需要明确制定相应的控制措施，并分配责任人。
第四，建立风险监控和报告机制。
使用风险控制矩阵可以帮助公司更好地管理风险，但对风险的监控和报告也非常重要。
因此，在使用风险控制矩阵时，公司需要建立相应的风险监控和报告机制，以便及时发现和应对风险。
风险控制矩阵
风险控制矩阵风险控制矩阵是一种用于识别、评估和管理风险的工具。
它通过将潜在的风险因素与其可能的影响程度进行矩阵化，匡助组织确定哪些风险需要优先处理，并制定相应的风险应对策略。
下面是一个标准格式的风险控制矩阵，用于说明其结构和内容。
1. 风险分类在风险控制矩阵中，首先需要对风险进行分类。
通常，风险可以分为战略风险、操作风险、财务风险、合规风险等。
根据组织的具体情况，可以自定义风险分类。
2. 风险等级风险等级是评估风险严重程度的指标。
通常，风险等级可分为高、中、低三个等级。
高风险等级表示风险对组织的影响程度较大，需要即将采取措施进行应对；中风险等级表示风险对组织的影响程度普通，需要适当的应对措施；低风险等级表示风险对组织的影响程度较小，可以接受或者通过其他措施进行控制。
3. 风险概率风险概率是指风险事件发生的可能性。
通常，风险概率可分为高、中、低三个等级。
高风险概率表示风险事件发生的可能性较大，需要采取相应的预防措施；中风险概率表示风险事件发生的可能性普通，需要适当的预防措施；低风险概率表示风险事件发生的可能性较小，可以接受或者通过其他措施进行控制。
4. 风险影响风险影响是指风险事件发生后对组织的影响程度。
通常，风险影响可分为高、中、低三个等级。
高风险影响表示风险事件发生后对组织的影响程度较大，可能导致重大损失或者影响组织的长期发展；中风险影响表示风险事件发生后对组织的影响程度普通，可能导致一定的损失或者影响组织的短期发展；低风险影响表示风险事件发生后对组织的影响程度较小，可以接受或者通过其他措施进行控制。
5. 风险控制措施风险控制措施是指组织为降低风险而采取的预防、应对措施。
根据风险的等级和概率、影响的程度，可以制定相应的风险控制措施。
例如，对于高风险等级、高风险概率、高风险影响的风险，可以采取更加紧急和有力的措施进行控制，如制定详细的应急预案、加强监控和审计等。
6. 风险责任人风险责任人是指对风险的管理和控制负有责任的人员。
风险控制基本框架与流程
风险控制基本框架与流程
风险控制的基本框架主要包括以下几个方面：
1. 流程框架：主流程、子流程、SOP（标准操作程序）等。
2. 风险控制矩阵：用于评估风险并确定相应的控制措施。
3. 全面风险管理手册：提供风险管理策略、流程和工具的指南。
4. 内控评价：通过自我评估、独立评价等方式，对内部控制的有效性进行全面评价。
5. 组织架构：确保有足够的资源和人员来执行风险控制措施，并确保权责分明。
风险控制流程包括以下步骤：
1. 风险识别：确定可能影响企业的各种风险。
2. 风险评估：对识别出的风险进行量化和定性评估，以确定其对企业的影响程度。
3. 风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，以降低或消除风险的影响。
4. 控制实施：将风险控制措施付诸实践，确保其得到有效执行。
5. 监控与改进：对风险控制措施进行持续监控，并根据实际情况进行调整和改进。
通过以上框架和流程，企业可以有效地管理和控制风险，确保企业的稳健发展。
风险控制矩阵
风险控制矩阵一、背景介绍风险控制矩阵是一种常用的风险管理工具，用于识别、评估和控制组织面临的各种风险。
通过将风险按照其概率和影响程度进行分类，矩阵可以帮助管理者确定哪些风险需要优先处理，并采取相应的风险控制措施。
二、风险控制矩阵的构成风险控制矩阵由两个维度组成：概率和影响程度。
概率表示风险事件发生的可能性，通常使用低、中、高等级别进行划分。
影响程度表示风险事件发生后对组织的影响程度，也可以使用低、中、高等级别进行划分。
将这两个维度组合起来，就可以得到一个二维矩阵。
三、风险控制矩阵的使用步骤1. 识别风险：首先，需要对组织面临的各种风险进行识别。
可以通过头脑风暴、问卷调查、专家咨询等方式来获取相关信息。
2. 评估风险：对于已经识别出的风险，需要评估其概率和影响程度。
可以使用定性或定量的方法进行评估，例如使用统计数据、历史案例、专家判断等。
3. 绘制矩阵：将评估得到的概率和影响程度绘制在矩阵中。
通常，矩阵的横轴表示概率，纵轴表示影响程度。
可以根据具体情况自定义矩阵的刻度。
4. 划分风险等级：根据绘制的矩阵，将不同的风险事件划分为不同的等级。
可以使用颜色、符号等方式进行标记，以便于后续的分析和决策。
5. 制定控制策略：对于高概率和高影响程度的风险事件，需要制定相应的控制策略。
可以采取风险避免、风险转移、风险减轻等措施来降低风险的发生和影响。
6. 监控和更新：风险控制是一个持续的过程，需要定期监控和更新矩阵。
随着环境和组织变化，新的风险可能出现，旧的风险可能发生变化，因此需要及时更新矩阵，并采取相应的控制措施。
四、案例分析假设某公司正在进行风险控制矩阵的制定，以下是他们的案例分析：1. 识别风险：通过与各部门的沟通和调研，他们识别出了以下几个风险事件：市场需求下降、竞争加剧、原材料价格上涨、员工离职率上升等。
2. 评估风险：通过分析市场数据和内部统计信息，他们评估了这些风险事件的概率和影响程度。
例如，市场需求下降的概率为中，影响程度为高；竞争加剧的概率为高，影响程度为中等等。
风险控制矩阵
风险控制矩阵引言概述：风险控制矩阵是一种常用的工具，用于评估和管理项目或组织面临的风险。
通过将风险的概率和影响程度综合考虑，风险控制矩阵可以帮助决策者确定应对风险的优先级和适当的控制措施。
本文将详细介绍风险控制矩阵的结构和应用。
一、风险评估1.1 风险概率评估在风险控制矩阵中，风险概率是指风险事件发生的可能性。
评估风险概率时，可以考虑历史数据、专家意见和统计模型等多种方法。
具体评估方法包括但不限于：- 基于历史数据的评估：分析过去类似项目或组织的风险事件发生频率和概率，以此为依据评估当前项目或组织面临的风险概率。
- 专家意见评估：邀请相关领域的专家参与风险概率评估，通过专家的经验和知识来判断风险事件发生的可能性。
- 统计模型评估：利用统计学方法建立风险事件发生的概率模型，根据模型对风险概率进行评估。
1.2 风险影响评估风险影响是指风险事件发生后对项目或组织的损失程度。
评估风险影响时，可以考虑经济、时间、资源、声誉等多个方面的影响因素。
具体评估方法包括但不限于：- 经济影响评估：评估风险事件发生后对项目或组织经济利益的影响，包括成本增加、收入减少等。
- 时间影响评估：评估风险事件发生后对项目或组织进度和工期的影响，包括延迟、推迟等。
- 资源影响评估：评估风险事件发生后对项目或组织资源的影响，包括人力、物力、技术等方面的影响。
- 声誉影响评估：评估风险事件发生后对项目或组织声誉和形象的影响，包括公众信任度、品牌形象等。
1.3 风险评级风险评级是根据风险概率和影响程度综合评估风险的优先级。
常用的评级方法包括风险矩阵法和风险打分法。
其中，风险矩阵法将风险概率和影响程度分别划分为几个等级，通过交叉匹配确定风险的评级。
风险打分法则是将风险概率和影响程度分别赋予权重，并计算风险得分，根据得分确定风险的评级。
二、风险控制2.1 风险避免风险避免是通过采取措施预防风险事件的发生，从而降低风险的概率。
具体措施包括但不限于：- 设计合理的工作流程和规范，避免操作错误和失误。
风险控制矩阵
风险控制矩阵风险控制矩阵是一种常用的工具，用于帮助组织识别、评估和管理风险。
通过将风险的概率和影响程度进行量化，并将其绘制在矩阵中，可以帮助组织确定应对风险的优先级和策略。
本文将介绍风险控制矩阵的概念、作用以及如何使用它来进行风险管理。
一、风险控制矩阵的概述1.1 风险控制矩阵的定义风险控制矩阵是一种二维矩阵，用于将风险的概率和影响程度进行可视化表示。
它通常由一个横轴表示风险的概率，一个纵轴表示风险的影响程度。
1.2 风险控制矩阵的作用风险控制矩阵可以帮助组织识别和评估风险，并确定应对风险的优先级。
通过将风险绘制在矩阵中，可以清晰地了解哪些风险是高概率和高影响的，从而制定相应的风险管理策略。
1.3 风险控制矩阵的优势风险控制矩阵的优势在于其简单直观的可视化效果。
它可以帮助管理层和团队成员快速了解风险的优先级，从而更好地分配资源和制定决策。
二、使用风险控制矩阵的步骤2.1 确定风险的概率在使用风险控制矩阵之前，首先需要对风险的概率进行评估。
可以通过历史数据、专家意见或其他相关信息来估计风险的概率。
2.2 确定风险的影响程度确定风险的影响程度是评估风险的另一个关键步骤。
影响程度可以包括财务影响、时间延误、声誉损失等方面。
2.3 绘制风险控制矩阵绘制风险控制矩阵是将风险的概率和影响程度进行可视化的关键步骤。
可以根据实际情况确定横轴和纵轴的刻度，并将风险绘制在相应的位置上。
三、风险控制矩阵的应用3.1 确定风险的优先级通过风险控制矩阵，可以清晰地了解哪些风险是高概率和高影响的，从而确定风险的优先级。
这有助于组织更好地分配资源和制定风险管理策略。
3.2 制定风险管理策略根据风险的优先级，可以制定相应的风险管理策略。
对于高概率和高影响的风险，可以采取更积极的控制措施，如风险转移、风险规避等。
3.3 监控风险的变化风险控制矩阵还可以用于监控风险的变化。
通过定期更新矩阵，可以及时发现风险的变化趋势，并采取相应的措施进行调整和管理。
风险控制矩阵
风险控制矩阵风险控制矩阵是一种用于评估和管理风险的工具，它可以帮助组织识别潜在的风险，并采取相应的控制措施来降低风险的发生概率和影响程度。
本文将详细介绍风险控制矩阵的定义、作用、构成要素以及使用方法。
1. 定义风险控制矩阵是一种二维矩阵，用于将风险的概率和影响程度进行分类，以便确定应采取的控制措施。
概率通常表示风险事件发生的可能性，影响程度则表示风险事件对组织目标的影响程度。
2. 作用风险控制矩阵可以帮助组织：- 识别和评估潜在风险：通过将风险按照概率和影响程度分类，可以更好地了解风险的性质和严重程度。
- 制定风险管理策略：根据风险分类的结果，组织可以确定适当的控制措施，以降低风险的发生概率或减轻风险的影响。
- 监控风险的演变：通过定期更新风险控制矩阵，组织可以追踪风险的变化，并及时采取相应的控制措施。
3. 构成要素风险控制矩阵通常由两个维度构成：概率和影响程度。
概率通常分为低、中和高三个等级，表示风险事件发生的可能性。
影响程度通常分为低、中和高三个等级，表示风险事件对组织目标的影响程度。
根据组织的具体情况，也可以根据需要增加或调整概率和影响程度的等级。
4. 使用方法使用风险控制矩阵的步骤如下：- 步骤一：确定风险事件的概率和影响程度等级。
可以根据历史数据、专家判断或其他相关信息来确定风险事件的概率和影响程度等级。
- 步骤二：将风险事件按照概率和影响程度进行分类。
根据确定的等级，将风险事件放入相应的分类中。
- 步骤三：确定控制措施。
根据风险分类的结果，确定适当的控制措施，以降低风险的发生概率或减轻风险的影响。
- 步骤四：监控和更新。
定期监控风险的变化，并根据需要更新风险控制矩阵和相应的控制措施。
举例说明：假设某公司要评估项目A的风险，并使用风险控制矩阵进行管理。
根据专家判断和历史数据，该公司确定了以下概率和影响程度等级：- 概率等级：低、中、高- 影响程度等级：低、中、高根据项目A的特点和相关信息，该公司将项目A的风险事件按照概率和影响程度进行分类，得到如下结果：- 风险事件1：概率中，影响程度低- 风险事件2：概率低，影响程度中- 风险事件3：概率高，影响程度高根据风险分类的结果，该公司确定了相应的控制措施：- 风险事件1：加强监控和预警机制，及时发现和处理潜在问题。
风险控制矩阵
风险控制矩阵风险控制矩阵是一种常用的工具，用于识别、评估和管理项目或者组织中的各种风险。
它可以匡助管理者更好地了解潜在风险的严重程度，并制定相应的应对措施。
本文将详细介绍风险控制矩阵的定义、作用、构建步骤以及使用方法。
一、定义风险控制矩阵是一种二维矩阵，用于将风险的概率和影响程度进行分类，并根据分类结果确定相应的风险控制措施。
通常，概率和影响程度被分为几个等级，从而形成一个矩阵。
二、作用风险控制矩阵的作用主要有以下几个方面：1. 识别风险：通过将概率和影响程度进行分类，可以清晰地了解项目或者组织中存在的各种风险。
2. 评估风险：通过对风险进行分类，可以对风险的严重程度进行评估，匡助管理者确定应对风险的优先级。
3. 制定措施：根据风险的分类结果，可以制定相应的风险控制措施，以减轻风险的影响或者避免风险的发生。
4. 信息共享：风险控制矩阵可以作为一个工具，将风险信息进行可视化展示，便于团队成员之间的沟通和共享。
三、构建步骤构建风险控制矩阵的步骤如下：1. 确定概率和影响程度的等级划分：根据项目或者组织的实际情况，确定概率和影响程度的等级划分标准。
通常，概率可以分为低、中、高三个等级，影响程度可以分为轻微、中等、重大三个等级。
2. 绘制矩阵：在纸上或者电子表格中绘制一个二维矩阵，横轴表示概率等级，纵轴表示影响程度等级。
3. 确定风险分类：根据实际情况，将概率和影响程度的等级组合起来，确定一系列的风险分类。
例如，概率为低、影响程度为轻微的风险可以被归类为“低风险”。
4. 填写矩阵：根据风险分类，将对应的风险填写到矩阵的相应位置。
四、使用方法使用风险控制矩阵的方法如下：1. 识别风险：根据项目或者组织的实际情况，将潜在的风险进行分类，并填写到矩阵的相应位置。
2. 评估风险：根据概率和影响程度的分类结果，评估每一个风险的严重程度，可以使用数字或者颜色来表示风险的优先级。
3. 制定措施：根据风险的优先级，制定相应的风险控制措施。
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无
每年
董事会/董事会秘书 董事会/董事长
董事长
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
目前公司缺乏内审部门，尚 未开展编制审计计划、开展 审计工作、编制审计报告、 进行审计跟进等审计工作。 公司每年由公司编制内控报 告，得到独立董事认可后对 外公布关于公司内部控制的 独立意见。 目前公司缺乏内审部门，也 未开展内审工作，尚未能按 照内部审计程序进行内控自 评工作。
无
每年
董事会/董事会秘书 董事会/董事长
董事长
预防性控制
手工控制
无
一般控制
检查
内部机构设置及权责分配 JGRI0201 内部机构设计不科学，权责 JGCO0201 公司职责分 分配不合理，可能导致机构 工合理明确 重叠、职能交叉或缺失、推 并形成恰当 诿扯皮、运行效率低下。 的审批授权 体系。
JGCA0201
【JGWT020101】董事会 业务发生时 关于《优化调整公司只能部 门架构的议案》 【JGWT020301】财务总 监岗位说明书 每年
总裁
总裁
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
JGCA0203
总裁
总裁
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
JGCA0204
公司章程 董事会议事规则 总裁工作细则
【JGWT10101】公司章程 每年 【JGWT10102】董事会议 事规则 【JGWT010301】总裁工 作细则
公司根据经营需要，至少每年一次对公司组织架构运行的效率和效果 无 进行评估，经过高级管理层、总裁、董事会等机构商议后，对组织架 构进行优化调整，并以公司名义发公文告示公司。 公司根据经营需要，对各内部机构的职能进行科学合理的分解，确定 具体岗位的名称、职责和工作要求等，明确各个岗位的权限和相互关 系，形成重要岗位的职责说明书。 公司制定公司章程、董事会议事规则、总裁工作细则等，对公司重大 经营决策、重大人事管理工作、重大财务工作程序、重大合同管理等 重大事项的工作流程进行规定，确保公司重大经营活动均经过高级管 理层决策。 无
【JGWT10201】监事会会 每半年 议记录
董事会/董事会秘书 董事会/董事长
董事长
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
JGCA0103
总裁工作细 则及高级管 理层权责
公司根据公司法、证券法以及相关法律法规，制定公司章程和总裁工 公司章程 作细则制度，并对总裁的任职要求、任免程序、权责范围、决策程 总裁工作细则 序，以及副总裁、财务总监等高级管理人员的职权分工进行规定。 目前公司聘任有总裁一人，总裁向董事会进行汇报，负责公司日常经 营活动的决策和管理。 总裁提名聘任副总裁、财务总监等高级管理人员，并由董事会提出意 见。总裁根据公司管理需求，对副总裁、财务总监等高级管理人员进 行权责分配。
JGCA0101
董事会结构 、权责及运 行机制
公司根据公司法、证券法以及相关法律法规，制定公司章程和董事会 公司章程 议事规则等公司治理制度，并对董事会的任职要求、组成机构、权责 董事会议事规则 范围、运行机制、议事规则等进行明确。 目前公司依据公司章程设置董事会，董事会共有九人，设有董事长副 董事长各一人，对股东大会负责，每年至少召开两次董事会议，每次 董事会会议均会形成会议记录。董事会依据公司章程行使权利，对公 司重大事项进行决策。
公司组织架 构设立
公司综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，合 无 理设置内部职能机构，明确各机构的职责权限，制定明确的组织架构 图。
【JGWT020101】公司组 织架构图
每年
总裁
总裁
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
JGCA0202
公司组织架 构变更 岗位设置及 职责说明书 重大事项决 策
【JGWT10101】公司章程 每半年 【JGWT10102】董事会议 事规则 【JGWT10103】董事会决 议
董事会/董事会秘书 董事会/董事长
董事长
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
JGCA0102
监事会结构 、权责及运 行机制
公司根据公司法、证券法以及相关法律法规，制定公司章程等公司治 公司章程 理制度，并对监事会的任职要求、组成机构、权责范围、运行机制等 进行明确。 目前公司依据公司章程设置监事会，监事会共有三人，股东代表两人 和公司职工代表一人，设有监事会主席，每六个月至少召开一次监事 会议，每次监事会议均会形成会议记录。监事会依据公司章程行使监 督权利。
总裁
总裁
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
对子公司的管控 JGRI0301 对子公司的控制，未建立科 JGCO0301 建立科学的 学的投资管控制度，未能合 投资管控制 法有效的履行出资人职责、 度，通过合 维护出资人权益。 法有效的形 式履行出资 人职责、维
JGCA0301
投资设立子 公司
公司根据公司章程、董事会议事规则、总裁工作细则以及对外投资管 公司章程 理制度等规章制度，按各机构的权责分配，对投资设立子公司的重大 董事会议事规则 决策事项进行审批。 总裁工作细则 对外投资管理制度
风险编号 治理结构 JGRI0101
风险描述
控制目标编 号
控制目标
控制活动编 号
控制活动
控制活动描述
涉及制度
控制文档
发生频率
涉及部门 /岗位流程负责人Fra bibliotek控制类型
控制形式
涉及系统
控制的重要 测试方法 性
缺陷简述及索引
备注
治理结构形同虚设、缺乏科 JGCO0101 公司机构设 学决策、良性运行机制和执 置合法、合 行力，可能导致公司经营失 规并满足经 败，难以实现发展战略。 营管理需要 。
【JGWT030201】对外投 资管理制度
每年
总裁
总裁
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
JGCA0303
子公司日常 经营活动监 控
【JGWT030301】经营分 每年 析会会议纪要（公司高层行 政会议纪要）
总裁
总裁
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
内部审计
JGRI0401
内部审计职能缺失或不完 JGCO0401 建立健全完 善，导致监管机构惩罚，以 善的内部审 及导致公司内部监督职能缺 计职能。 失。
JGCA0401
设置内部审 计职能
公司的《公司章程》中规定，公司需设置内审部门，配备专职内审人 内部审计办法 员，内审部门负责人独立地向董事会负责。 公司制定《内部审计管理暂行办法》，对内部审计管理工作进行规范 。 目前公司尚未设置独立的内部审计部门和配备专职的内审人员，尚未 对内审部门的权限和职责进行规定。
JGCA0403
进行内控自 评
公司每年由公司编制内控报告，得到独立董事认可后对外公布关于公 无 司内部控制的独立意见。 目前公司缺乏独立的内审部门，也未开展内审工作，尚未能按照内部 审计程序进行内控自评工作。
无
每年
董事会/董事会秘书 董事会/董事长
董事长
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
【JGWT040101】内部审 计管理暂行办法
每年
董事会/董事会秘书 董事会/董事长
董事长
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
目前公司尚未设置独立的内 部审计部门和配备专职的内 审人员，尚未对内审部门的 权限和职责进行规定。
JGCA0402
开展内部审 计工作
目前公司缺乏独立的内审部门，尚未开展编制审计计划、开展审计工 无 作、编制审计报告、进行审计跟进等审计工作。
【JGWT030101】投资子 每年 公司审批决议（投资建设宁 夏丽珠医药产业园的议案）
总裁
总裁
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
JGCA0302
子公司高层 外派
公司根据《对外投资管理制度》、《关于集团及所属企业岗位职务任 对外投资管理制度 命的审批范围和程序》等管理制度，对子公司委派董事、经营管理人 员（包括财务负责人），对子公司实现人事、经营、财务等多方面的 管控。 公司每季度召开全公司的经营分析会议，要求各子公司主要负责人、 无 财务负责人等参与会议，并编制经营分析报告，在会议上进行汇报。 此外，丽珠集团还会对各子公司重大工程项目投资等进行审批监控。
【JGWT010301】总裁工 作细则
每年
董事会/董事会秘书 董事会/董事长
董事长
预防性控制
手工控制
无
关键控制
检查
JGCA0104
董事会下属 委员会
公司根据需要，按照股东大会的决议，设立立战略、审计、提名、薪 无 酬与考核等专门委员会。 目前制定审计委员会和战略委员会工作规程和工作细则，并由董事会 直接执行相关工作，但公司股东会以及董事尚未要求进行公司成立独 立的相关委员会。