第一阶段审核检查表 QEO三合一体系
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E：4.4.6/O:4.4.6。
组织进行管理评审的情况
1、规定的管理评审频次：■一年一次□其它：；
实施方式：集中会议方式
2、2011年12月22日实施管理评审，最高管理者：总经理：刘玉主持，
评审输入内容■完整、充分 □不完全：
3、管理评审报告对■QMS■EMS■OHSMS□HACCP(FSMS)□MDQMS的适宜性、充分性和有效性的结论：公司质量/环境/职业健康安全体系运行较正常，基本具备适宜性、充分性和有效性。环境绩效较明显。
序号
审核清单
审核记录
备注
现场观察（主要从工作环境、设备的适宜性、人员操作的熟练程度、产品的实物质量、重大环境因素和重大危险源的控制情况等方面进行观察）
注：本栏内容适于一阶段现场审核
公司主要监视测量设备：验电器（6个）、令壳棒（4只）、相序表、电桥、万用表、兆欧表、接地表。
公司提供验电器（6个）、令壳棒（4只）安全用具试验报告，基本符合要求。
前提方案/操作性前提方案依据文件：
各项控制内容包括：□所控制危害□职责权限□控制/监控措施□监控失控时，所采取的纠正/纠正措施□监控记录
注：食品安全管理体系认证(F/H)一
阶段审核还需完成本表内容
是否有相应的程序和方法以识别和评估组织的食品安全危害，以及后续对控制措施（组合）的选择和分类
危害分析工作单涉及产品：
确认/验证策划内容是否包括：
□目的□职责□方法□频次
相应记录表格：
食品安全管理体系的文件和安排，对于内部沟通，与相关供应商、顾客、相关方的沟通是否适当
食品安全管理体系文件主要分类及内容：
内部沟通文件及要求：
外部沟通渠道及内容：
产品可追溯系统文件及要求：
□其他：
所遵守的法律法规主要有：
主要产品标准有：
食品安全管理体系的设计能否实现组织的食品安全方针，
原料、辅料与产品接触材料描述所涉及产品：
终产品特性描述产品：
流程图内容及验证：
其他基础信息图：□厂区平面图□车间平面图□人流物流图
□供水网络图□虫鼠害防治图
确认、验证和改进的过程是否符合食品安全管理体系标准的要求
序号
审核清单
审核记录
备注
组织内部审核策划和实施情况
1、规定的内审频次：■一年一次□其它：
2、计划并于2011年11月07日至11月09日实施了内审
覆盖标准条款：■完全 □不完全：缺少
覆盖职能部门、分场所：■完全 □不完全：缺少
时间分配：■合理□不合理：
内审组人员分工：■合理，具备公正独立性□不合理：
体系薄弱方面：对质量/环境/职业健康安全管理体系的自我约束、自我完善和持续改进方面，尚有改进空间。
改进要求：对员工进一步加强质量/环保/职业健康安全意识和环保知识方面的培训教育。
通过以上审核，对受审核方的管理体系：
□能充分了解 □不能充分了解，建议实施现场一阶段审核
审核组长/日期： 运营部/日期：
注：本栏内容适用于非现场一阶段
公司不能提供相序表、电桥、万用表、兆欧表、接地表已检定/校准的客观证据。
公司有特种设备：WDLS-29 QY8B吊车（8T）一台，但没有提供其设备检定合格证明。
抽查：健康检查表电工刘、辛稳电焊工：胡伟、程洲（见后附件）。
问题点1
问题点2
序号
审核清单
审核记录
备注
组织的前提方案（PRPs）与组织业务活动是否相适宜（例如：法律和法规要求）
危害分析工作表格内容：
危害识别依据：□预备信息和数据□经验□外部信息□相关食品安全信息□其他：
关键控制点主要有：
关键限值选定理由和依据：
监视程序包括：□监视内容□方法□人员□频率
是否识别组织的相关活动所涉及的食品安全法规，有哪些主要食品安全法规需要遵守
可接受水平确定时，考虑：□法律法规要求□顾客要求□经验
3、内审报告对■QMS■EMS■OHSMS□HACCP(FSMS)□MDQMS的有效性和符合性的结论：质量/环境/职业健康安全管理体系建立以来，运行基本有效性、符合性。
体系薄弱方面(包括不符合报告)：公司各部门对标准和管理体系文件理解掌握尚有不足，有待提高；开具了Q1/QJ1/E1/O1项不符合项（Q：7.5.3/QJ8.4.2
组织进行管理评审的情况
1、规定的管理评审频次：■一年一次□其它：；
实施方式：集中会议方式
2、2011年12月22日实施管理评审，最高管理者：总经理：刘玉主持，
评审输入内容■完整、充分 □不完全：
3、管理评审报告对■QMS■EMS■OHSMS□HACCP(FSMS)□MDQMS的适宜性、充分性和有效性的结论：公司质量/环境/职业健康安全体系运行较正常，基本具备适宜性、充分性和有效性。环境绩效较明显。
序号
审核清单
审核记录
备注
现场观察（主要从工作环境、设备的适宜性、人员操作的熟练程度、产品的实物质量、重大环境因素和重大危险源的控制情况等方面进行观察）
注：本栏内容适于一阶段现场审核
公司主要监视测量设备：验电器（6个）、令壳棒（4只）、相序表、电桥、万用表、兆欧表、接地表。
公司提供验电器（6个）、令壳棒（4只）安全用具试验报告，基本符合要求。
前提方案/操作性前提方案依据文件：
各项控制内容包括：□所控制危害□职责权限□控制/监控措施□监控失控时，所采取的纠正/纠正措施□监控记录
注：食品安全管理体系认证(F/H)一
阶段审核还需完成本表内容
是否有相应的程序和方法以识别和评估组织的食品安全危害，以及后续对控制措施（组合）的选择和分类
危害分析工作单涉及产品：
确认/验证策划内容是否包括：
□目的□职责□方法□频次
相应记录表格：
食品安全管理体系的文件和安排，对于内部沟通，与相关供应商、顾客、相关方的沟通是否适当
食品安全管理体系文件主要分类及内容：
内部沟通文件及要求：
外部沟通渠道及内容：
产品可追溯系统文件及要求：
□其他：
所遵守的法律法规主要有：
主要产品标准有：
食品安全管理体系的设计能否实现组织的食品安全方针，
原料、辅料与产品接触材料描述所涉及产品：
终产品特性描述产品：
流程图内容及验证：
其他基础信息图：□厂区平面图□车间平面图□人流物流图
□供水网络图□虫鼠害防治图
确认、验证和改进的过程是否符合食品安全管理体系标准的要求
序号
审核清单
审核记录
备注
组织内部审核策划和实施情况
1、规定的内审频次：■一年一次□其它：
2、计划并于2011年11月07日至11月09日实施了内审
覆盖标准条款：■完全 □不完全：缺少
覆盖职能部门、分场所：■完全 □不完全：缺少
时间分配：■合理□不合理：
内审组人员分工：■合理，具备公正独立性□不合理：
体系薄弱方面：对质量/环境/职业健康安全管理体系的自我约束、自我完善和持续改进方面，尚有改进空间。
改进要求：对员工进一步加强质量/环保/职业健康安全意识和环保知识方面的培训教育。
通过以上审核，对受审核方的管理体系：
□能充分了解 □不能充分了解，建议实施现场一阶段审核
审核组长/日期： 运营部/日期：
注：本栏内容适用于非现场一阶段
公司不能提供相序表、电桥、万用表、兆欧表、接地表已检定/校准的客观证据。
公司有特种设备：WDLS-29 QY8B吊车（8T）一台，但没有提供其设备检定合格证明。
抽查：健康检查表电工刘、辛稳电焊工：胡伟、程洲（见后附件）。
问题点1
问题点2
序号
审核清单
审核记录
备注
组织的前提方案（PRPs）与组织业务活动是否相适宜（例如：法律和法规要求）
危害分析工作表格内容：
危害识别依据：□预备信息和数据□经验□外部信息□相关食品安全信息□其他：
关键控制点主要有：
关键限值选定理由和依据：
监视程序包括：□监视内容□方法□人员□频率
是否识别组织的相关活动所涉及的食品安全法规，有哪些主要食品安全法规需要遵守
可接受水平确定时，考虑：□法律法规要求□顾客要求□经验
3、内审报告对■QMS■EMS■OHSMS□HACCP(FSMS)□MDQMS的有效性和符合性的结论：质量/环境/职业健康安全管理体系建立以来，运行基本有效性、符合性。
体系薄弱方面(包括不符合报告)：公司各部门对标准和管理体系文件理解掌握尚有不足，有待提高；开具了Q1/QJ1/E1/O1项不符合项（Q：7.5.3/QJ8.4.2