工程索赔的基本概念
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误
➢ 不利的施工条件或外界障阻引起的延误
➢ 按延误事件的时间关联性分类
单一延误
——指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其 他延误事件的发生
业主应承担的风险
工期顺延
承包商应承担的风险
工期不予顺延
工期索赔
➢ 按延误事件的时间关联性分类 共同延误
——两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同 ➢ 多事件均为业主或双方不可控制因素——可索赔 ➢ 多事件均为承包商因素——不可索赔 ➢ 多事件为业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与 承包商的延误并存——不可索赔（索赔管惯例）
➢ 如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后 由 承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许 可以减轻)其责任。此时承包商将有权获得从业主的延误开 始到延误结束期间的工期延长及相应的合理费用补偿
➢ 如果初始延误是由双方不可控制因素引起的，那么在该延 误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用
工程索赔程序
▪ 索赔报告的一般格式
工程索赔程序
▪ 我国《建设工程监理规范》规定的形式及内容 ➢ 工期索赔
工程索赔程序
▪ 我国《建设工程监理规范》规定的形式及内容 ➢ 费用索赔
工程索赔程序
▪ 索赔报告的编写要求
➢ 索赔事件真实，符合实际
一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合 理，不会立即予以拒绝。
狭义的工程索赔
承包商向业主的索赔
工程索赔的基本概念
§ 工程索赔的特点 Ø 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例 Ø 索赔是双向的 Ø 与合同对比，索赔一方必须有损失 Ø 索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无 过错 Ø 索赔是一种未经对方确认的单方行为
工程索赔的基本概念
▪ 索赔与违约责任的区别
基本原则：责任优先原则
工期索赔
交叉延误
C为承包商原因造成的延误；E为业主或工程师原因造成的延误；N为双方不可控制 因素造成的延误。 不可得到补偿的延期 可以得到时间补偿的延期 可以得到时间和费用补偿的延期
工期索赔
【案例】某工程项目采用单价合同，施工过程中发生了以下 事件：1月10日至1月14日由于施工单位自有设备未能按时 运到工地，致使工程停工；甲方于1月12日提出图纸作局 部修改，修改后的图纸于1月20日送达工地；1月18日乙方 发现甲方提供的地质报告与现场地质情况不符，致使乙方 停止工作5天；1月21日至1月25日该地区出现罕见的沙尘 暴，致使乙方停止施工。上述事件发生后，乙方向甲方提 出工期索赔16天，费用索赔每日3万元，共计48万元的索 赔要求。
➢ 简明扼要，条理清楚，逻辑清楚
使对方很快理解索赔的要求及理由。
工期索赔
▪ 工程延期的分类及处理
➢ 按延误原因分类
业主及工程师原因引起的延期
➢ 业主拖延交付现场，拖延交付图纸
➢ 工程师拖延审批图纸、方案，拖延支付工程款 工期顺延
➢ 不按时组织验收造成下道工序受到影响
➢ 业主提供错误的现场资料
➢ 工程量增加及工程变更
➢ 有利于承包合同标价的确定，促使双方实事求是地协商工程造价
➢ 有利于承发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞
工程索赔的基本概念
▪ 索赔成立的条件 ➢ 与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外 支出，或直接工期损失； ➢ 造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承 包人的行为责任或风险责任； ➢ 承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告 。
工程索赔的基本概念
2020年4月26日星期日
工程索赔的基本概念
§ 工程索赔的定义
工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律 、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由 合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方 提出补偿的权利要求。
业主向承包商的索赔
广义的工程索赔
承包商向业主的索赔
工程索赔
工程索赔程序
索赔事件发生
28天内
是否需要提交补充材料
发出索赔意向 承包商准备索赔报告
28天内
Y 承包商提交补充材料
承包商提Biblioteka Baidu索赔报告
28天内
工程师提出初审意见 双方协商处理意见
工程师审核索赔报告
达成一致意见
工程索赔程序
▪ 持续索赔 当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师
发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交 索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予 答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答 复，视为该项索赔成立。 ▪ 索赔报告的组成 ➢ 总述部分 ➢ 论证部分 ➢ 索赔款项(或工期)计算部分 ➢ 证据部分
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类 工期延长索赔 工程变更索赔 工程中断索赔 工期终止索赔 工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔 其他原因索赔
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类
单项索赔
针对某一干扰事件提出
按索赔处理方式分类
综合索赔 ▪ 索赔的作用
又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工 程移交前，承包商将工程实施过程中因各 种原因未能及时解决的单项索赔集中起来 进行综合考虑，提出一份综合索赔报告
按依据分类 按索赔要求分类
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类
合同内索赔
可以在合同条款中找到依据
合同外索赔 工期索赔
不能在合同条款中找到依据，但是可 以从合同的引申义和相关法规、交易 惯例中找到依据
费用索赔
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类 按索赔当事人分类
分包 人
承包人
发包人
供货方
保险人
按索赔事件性质分类
承包商的原因引起延误
➢ 施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象
➢ 质量不符合合同要求而造成的返工 ➢ 技术力量薄弱，管理水平低
工期不予顺延
➢ 承包商雇佣分包商或供应商引起的延误
工期索赔
不可控制的因素导致的延误
➢ 人力不可抗拒的自然灾害导致的延误，
➢ 特殊风险如战争、判乱、革命、核装置污染等造工成期的顺延延
➢ 说服力强，责任分析清楚明确
应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同 依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语 言
➢ 索赔值计算准确
计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶 劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处 弄虚作假，会直接影响索赔的成功。
交叉延误
——两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合 ➢ 在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何 非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响 ，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。
工期索赔
交叉延误
➢ 如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双 方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可 以对超出部分的时间进行索赔。
➢ 不利的施工条件或外界障阻引起的延误
➢ 按延误事件的时间关联性分类
单一延误
——指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其 他延误事件的发生
业主应承担的风险
工期顺延
承包商应承担的风险
工期不予顺延
工期索赔
➢ 按延误事件的时间关联性分类 共同延误
——两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同 ➢ 多事件均为业主或双方不可控制因素——可索赔 ➢ 多事件均为承包商因素——不可索赔 ➢ 多事件为业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与 承包商的延误并存——不可索赔（索赔管惯例）
➢ 如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后 由 承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许 可以减轻)其责任。此时承包商将有权获得从业主的延误开 始到延误结束期间的工期延长及相应的合理费用补偿
➢ 如果初始延误是由双方不可控制因素引起的，那么在该延 误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用
工程索赔程序
▪ 索赔报告的一般格式
工程索赔程序
▪ 我国《建设工程监理规范》规定的形式及内容 ➢ 工期索赔
工程索赔程序
▪ 我国《建设工程监理规范》规定的形式及内容 ➢ 费用索赔
工程索赔程序
▪ 索赔报告的编写要求
➢ 索赔事件真实，符合实际
一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合 理，不会立即予以拒绝。
狭义的工程索赔
承包商向业主的索赔
工程索赔的基本概念
§ 工程索赔的特点 Ø 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例 Ø 索赔是双向的 Ø 与合同对比，索赔一方必须有损失 Ø 索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无 过错 Ø 索赔是一种未经对方确认的单方行为
工程索赔的基本概念
▪ 索赔与违约责任的区别
基本原则：责任优先原则
工期索赔
交叉延误
C为承包商原因造成的延误；E为业主或工程师原因造成的延误；N为双方不可控制 因素造成的延误。 不可得到补偿的延期 可以得到时间补偿的延期 可以得到时间和费用补偿的延期
工期索赔
【案例】某工程项目采用单价合同，施工过程中发生了以下 事件：1月10日至1月14日由于施工单位自有设备未能按时 运到工地，致使工程停工；甲方于1月12日提出图纸作局 部修改，修改后的图纸于1月20日送达工地；1月18日乙方 发现甲方提供的地质报告与现场地质情况不符，致使乙方 停止工作5天；1月21日至1月25日该地区出现罕见的沙尘 暴，致使乙方停止施工。上述事件发生后，乙方向甲方提 出工期索赔16天，费用索赔每日3万元，共计48万元的索 赔要求。
➢ 简明扼要，条理清楚，逻辑清楚
使对方很快理解索赔的要求及理由。
工期索赔
▪ 工程延期的分类及处理
➢ 按延误原因分类
业主及工程师原因引起的延期
➢ 业主拖延交付现场，拖延交付图纸
➢ 工程师拖延审批图纸、方案，拖延支付工程款 工期顺延
➢ 不按时组织验收造成下道工序受到影响
➢ 业主提供错误的现场资料
➢ 工程量增加及工程变更
➢ 有利于承包合同标价的确定，促使双方实事求是地协商工程造价
➢ 有利于承发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞
工程索赔的基本概念
▪ 索赔成立的条件 ➢ 与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外 支出，或直接工期损失； ➢ 造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承 包人的行为责任或风险责任； ➢ 承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告 。
工程索赔的基本概念
2020年4月26日星期日
工程索赔的基本概念
§ 工程索赔的定义
工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律 、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由 合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方 提出补偿的权利要求。
业主向承包商的索赔
广义的工程索赔
承包商向业主的索赔
工程索赔
工程索赔程序
索赔事件发生
28天内
是否需要提交补充材料
发出索赔意向 承包商准备索赔报告
28天内
Y 承包商提交补充材料
承包商提Biblioteka Baidu索赔报告
28天内
工程师提出初审意见 双方协商处理意见
工程师审核索赔报告
达成一致意见
工程索赔程序
▪ 持续索赔 当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师
发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交 索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予 答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答 复，视为该项索赔成立。 ▪ 索赔报告的组成 ➢ 总述部分 ➢ 论证部分 ➢ 索赔款项(或工期)计算部分 ➢ 证据部分
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类 工期延长索赔 工程变更索赔 工程中断索赔 工期终止索赔 工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔 其他原因索赔
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类
单项索赔
针对某一干扰事件提出
按索赔处理方式分类
综合索赔 ▪ 索赔的作用
又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工 程移交前，承包商将工程实施过程中因各 种原因未能及时解决的单项索赔集中起来 进行综合考虑，提出一份综合索赔报告
按依据分类 按索赔要求分类
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类
合同内索赔
可以在合同条款中找到依据
合同外索赔 工期索赔
不能在合同条款中找到依据，但是可 以从合同的引申义和相关法规、交易 惯例中找到依据
费用索赔
工程索赔的基本概念
▪ 索赔的分类 按索赔当事人分类
分包 人
承包人
发包人
供货方
保险人
按索赔事件性质分类
承包商的原因引起延误
➢ 施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象
➢ 质量不符合合同要求而造成的返工 ➢ 技术力量薄弱，管理水平低
工期不予顺延
➢ 承包商雇佣分包商或供应商引起的延误
工期索赔
不可控制的因素导致的延误
➢ 人力不可抗拒的自然灾害导致的延误，
➢ 特殊风险如战争、判乱、革命、核装置污染等造工成期的顺延延
➢ 说服力强，责任分析清楚明确
应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同 依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语 言
➢ 索赔值计算准确
计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶 劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处 弄虚作假，会直接影响索赔的成功。
交叉延误
——两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合 ➢ 在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何 非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响 ，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。
工期索赔
交叉延误
➢ 如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双 方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可 以对超出部分的时间进行索赔。