论我国破产管理人制度的完善
我国破产管理人制度之完善
ｅｓｔａｂｌｉｓｈｍｅｎｔ Ｌａｗ” ｉｎ
ｄｅ印ｅｎｉｎｇ ｏｆ ｔｈｅ Ｍａｒｋｅｔ
ｈａＳ ｉｎｃｒｅａｓｉｎｇｌｙ ｅｘｐｏｓｅｄ
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ｌｉｍｉｔａｔｉｏｎｓ
ｄｅｆｉｃｉｅｎｃｉｅｓ．Ｎｏｗ ｉｔ’ｓ ｕｒｇｅｍ ａＩｌｄ ｎｅｃｅｓｓａｒｙ ｆｏｒ ｔｈｏｓｅ ｋｌｗ Ｔｈｅｏｒｙ Ｃｉｒｃｌｅｓ ａｎｄ ｐｒａｃｔｉｃａｌ Ｊｕｄｉｃｉａｌ Ｄ印ａｒｔＩＩｌｅｎｔｓ ｔｏ ｅｓｔａｂｌｉｓｈ ａｎｉｃｌｅ ｓｔａｎｓ ｆｍｍ ｔｈｅ ｉｔｓ ｅｘｉｓｔｅｎｃｅ ａ１１ｄ
Ｑｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎｓ，ｃ１撕ｆ弭ｎｇ
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哈尔滨工程大学硕士学位论文
ｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙ ｓｙｓｔｅｍ ｆｏｒ ｔｈｅｍ ａｎｄ ｓｅｔｔｉｎｇ ｕｐ ｔｈｅ ｃｏｎｔｅｍｐｏｍｒｙ Ｐｒｏｐｅｎｙ Ｍａｎａｇｅｒ Ｓｙｓｔｅｍ ｗｈｅｎ
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我国破产管理人制度的完善
（二）破产管理人的产生
赖于在破产管理人的安排下，在人民法院的监督下有序的统一进
1.破产管理人的产生方式
行；债务人财产所有权不再充分完全地由债务人享有，而成为在
纵观各国(地区)立法例，破产管理人的产生方式主要有三种： 破产管理人管理下的破产财产。破产法律关系的成立和相关主
（1）由法院指定。采用法院指定方式的国家，法院在破产程序中 体间关系的变化，是破产管理人对破产企业进行接管并对其事务
邦破产法典即采用此立法例，按照该法典，破产管理人由债权人 破产管理人，以德国、法国和我国台湾地区为代表；英美法系国家
会议选任，只有债权人会议不选任，或选任的人辞职、死亡时，根 为受理主义，即在破产、重整申请受理的同时指定破产管理人，以
据案件需要，才由联邦受托人选任或由其选任的临时受托人出任 英国、美国为代表。我国《企业破产法》第 13 条规定：“人民法院
（一）破产法制度与法学原理、物权法相关制度存在冲突
进行管理、清点的专门机构或个人。英国将临时管理人称为官方
按照我国破产管理人的产生方式，人民法院在受理破产案件 接管人，美国将临时管理人称为临时破产信托人。英美法系国家
时，便同时指定破产管理人。该制度可以有效防止债务人在破产 认为，破产案件受理后宣告前，虽然企业尚未宣告破产，但是为防
人有广义和狭义之分，狭义的破产管理人是指专事负责破产清算
（2）人民法院构或个人；广义的破产管理人是指既负责破产清算 业法人被裁定宣告破产清算、破产重整或破产和解，是破产法律
事务，也负责破产重整和和解程序中的管理事务。我国《企业破 关系成立的起始因素，各相关主体的身份和相互间的关系在此构
下简称《企业破产法》）确立的破产管理人制度，在企业破产实务 认为管理人不能依法、公正执行职务或有其他不能胜任职务的情
论破产管理人制度完善的若干问题
关键词 ： 管理 人
管 理 人 指 定 制度 管理 人 报 酬 制 度 管 理 人 协 会 管 理人 的 资格 与培 训
我 国的 新 破 产 法 取 消 了清 算 组 制 度 ． 设 了管 理 人 创
司等金融机构或者在全 国范 围有重大影 响、 法律关 系复 杂 、 务人财产分 散 的企业 破产案件 ， 民法 院可 以采 债 人 取公告的方式 ． 请编人各地人 民法 院管理人 名册 的社 邀
也 出现 一 些 新 的 问题 需 要 进 一 步 研 究 解 决 。
一
、
管理 人指 定 制度 的完 善
指定清算组担任 管理人外 ． 也可 以在金融监督管理机构
我 国《 业 破 产 法 》 ２ 企 第 ２条 规 定 ， 理 人 由 人 民法 管
推 荐 的 已 编 人 管 理 人 名 册 的 社 会 中介 机 构 中指 定 管 理
实 施 ， 靠 中介 机 构 为 取 得 破 产 案 件 办 理 经 验 与 业 绩 、 仅 得 到 以后 对 新 案 件 指 定 的 不 确 定 预 期 ． 对 无 钱 可 赚 案 而 件 的 临 时 承 办 热 情 ． 不 可 能 维 持 多 长 时 间 的 ． 不 可 是 更
管 理 人 名 册 的 中介 机 构 在 人 员 力 量 和 专 业 水 平 方 面 差 距 也 很 大 ． 中一 部 分 甚 至 未 接 触 过 破 产 案 件 ． 乏 实 其 缺
法 官利 用 对 中介 机 构 的 指定 权 力 寻 租 受 贿 现 象 ． 以 最 所 高 人 民法 院 在 制 定 相 关 司 法 解 释 时 对 这 一 问 题 十 分 关
注 ． 以特 别 防 范 。 据 最 高 人 民 法 院 《 于 审 理 企 业 破 予 根 关
简析我国破产管理人制度的完善
职责 、 管理 人 的 监 督 、 管理 人 的报 酬 等 方 面 还 存 在 一 定制 度 上 的缺 陷。 从破 产 管理 人 的选 任 、 责 、 职 监督 和 报 酬 角度 ， 对 我 国破 产 管理 人 制 度 的相 关 问题 进 行 了探 讨 ． 结合 国 内 外 的 法律 实践 ． 我 国新 破 产 法 中管 理 人 制 度 的 完 善 提 出 了 并 就
一
判行 为 。 院指定 管理 人 的具 体 办法 ． 法 理上讲 ， 法 从 指 定管 理 人 的法 定 程序 应 当由 与指 定 管 理人 权 利享 有 者无 利 害关系 的第 三方 制定 ． 而不 应 当 由享 有权 利 的 法 院制 定 法 院 自已制 定 自己执 行 的 指定 管 理人 制 度 ． 免会 不受 自身利 益 的影 响 ． 而扩 张 了 自己对 难 从 管理 人 的影 响力 ， 而不 是将 这种 影 响力压 缩 到尽 可能 小 的程 度 ． 而削弱 了管理 人履 行职 责 的独立 性并 影 从 响到 管理人 的 中立地 位 。现行 的最 高法 院《 于审 理 关 企业 破 产案 件 指定 管 理人 的规 定》 ， 论 管理 人 的 中 无
理人 的行 为 ． 具 有更 多 行 政属 性 的行 为 ． 是 而不 是 审
及 时选 出破产 管理 人 ： 或者 出现 管理人 被大 债权 人操 纵 ． 害 中小债 权 人 的利 益 ． 而影 响破 产 程 序 的公 损 进 平 和顺利 进行 由法 院指定 管理人 ． 点在 于效 率高 。 优 能及 时产 生破产管 理人 ： 并且 有助 于保 持破 产管 理人 的中立 地位 ．进 而利 于保证 破产 各方 当事 人 的利益 ： 但 其不 足是不 利 于充分 保护 债权 人 的利益 … 如 果没 有规 范化 的指 定办 法或 相关 的配套 制度 ． 易 出现法 容 官 寻租受 贿 、 定 不公 的 问题 指 破产 管理 人 的选任 方式 ． 常 与一 国破产 立法 理 通 论 和管 理人 及 债 权人 的地位 有 关 我 国新 破 产法 规 定 ． 理人 由人 民法 院指 定 ： 权 人会 议 可 以在认 为 管 债 管理人 不 能依 法公 正执 行职务 情形 下 ． 申请 人 民法 院 予 以更 换 这样 的选 任方 式兼 顾 了破产 管理 人 的 中立 性 、独立 性 与破 产 法 的基 本 功能 是保 护 债 权 人 的利
基于我国破产管理人制度建设与完善的思考
二、 破 产 管 理 人 制 度
失造成债务人财产损失 。而大 陆法系 国家 ， 破 产管理人 的基 础职责及其义务 ， 来源于管理人 自身 的善 良观念 ， 我 国《 破 产 法》 是 以管理人 在工作 中是否履 行勤勉 忠实的义务 ， 是 否 因 管理人 的责任给债务人财产造 成损失 ， 够 确定其 是否能胜 任
２ ０ １ ６年 第 １ ５卷 第 ２ Ｏ期
基于我国破 产管理人制度建设与完善的思考
口赵 姗 应 文杰 李海瑛
【 内容摘要】 《 中华人民共和国企业破产法》自２ ０ ０ ７年６月 １日 起正式实施 ， 表明我国市场经济法制建设迈出了关键性的一步。
而破产管理人制度是新《 破 产法》 作 出的最重要 的变革 ， 在破产 程序 中处于举足 轻重 的地 位。破产 管理人 自始 至
管 理人 的工作及 是否应 承担相应 的民事赔偿 。
（ 一） 企业破 产管理人制度概 述。根据新《 破 产法 》 规定 ，
破产管理人是一种具有专业性 、 中立性 、 独立性 的专业机 构 ，
终 对 企 业 破 产 程 序 全 权 负责 ， 从 入 驻破 产 企 业 ， 管理 人 着手 接 管债 务 人 财 产 ， 并 在 整 个破 产程 序 中对破 产 企 业及 其
财产进行收 回、 处置和 清算。科 学合理 的破 产管理人制度 ， 不仅能促进破产法的进一步规范 ， 更体现 了我 国破 产法 立 法公 平公 正公 开的趋 势。进一步深化我 国破产 管理人体 系的优化 ， 不仅 在促 进我 国破 产管理人 制度科 学性规 范 性方 面有重要意 义， 同时对于企业顺利实施破 产的 实践也将 产生不可磨 灭的印记。依法合理取得 债务人 的财 产、 保 障维护债权人和利 害关系人 的合 法权 益， 对完善我 国企业破产管理秩序起着举足轻重的作用。本文着眼于我 国
中国破产管理人选任制度的完善
浓行政 色 彩 ； 四是 清 算 组 成 员 兼 职 工作 ， 仅 不 清算 时间难保 证 ， 而且 多不具有 破产专 业知识 。 《 破产 法》 人 了世 界 通 行 的 破 产 管理 人 制 引
度， 在管理 人选任 方面有 以下突破 ：
《 产法》 借 鉴 发 达 国家 立 法 经验 ， 破 产 管理 破 ） 对 人 的选 任方式 、 选任 时间及 任 职 资格 等作 出了 明
、
破产 管理人选 任制度 的变迁
我 国 旧的破 产立 法 未规 定破 产 管 理人 ， 产 选 任 ，９６年 的《 业破 产 法 （ １８ 企 试行 ） 第 ２ 》 ４条规 定， 人民法 院应 当 自宣 告企 业 破产 之 日起 十五 日 内成立 清算 组 ， 管 破产 企 业 。清算 组成 员 由人 接
确规定 ， 之 旧法 的清算 组 选任 制度 有 了质 的进 较 步 。然而 ， 该法关 于破产管 理人选任 制度 的规定 ， 仍存 在一些 缺陷 ， 现有 的研究对 此关注不 够 ， 有必 要进 一步加 以讨 论 。
一
赋予债权 人 申请更 换 权 。《 产法 》 ２ 破 第 ２条 规定 ： 管 理 人 由人 民法 院指 定 。债 权 人 会 议 认 “
关键词 ： 破产管理人；选任制度 ；企业破 产法 ；债权人会议
中 图分 类号 ：１ ２ ．９ ２ ） ２ ２ １９ ９ 文 献标 识 码 ：Ａ 文章 编 号 ：１０ ４ ３ （０ １０ ０ ３— ７ ０ ２ １ ）３～０３ ０ ０—０ ４
选任适 格 的破产 管 理人 ， 破产 管 理 人制 度 对 乃至整个 破 产 法 律 制度 价 值 目标 的实 现 至 关 重 要 。《 中华人 民 共 和 国企 业 破 产 法》（ 以下 简 称
理性评述与完善路径：论我国破产管理人指定制度
融机构 、 上 市 公 司 破 产 案 件 或 政 策 性 破 产 案 件 采用其他方式 。 由法 院指 定 破产 管 理 人 的优 势 在 于能 够及 时
２ ０ １ ３年 ４期 ２ ０ １ ３年 第 ８月
经 济 与 社 会 发 展 Ｅ Ｃ Ｏ Ｎ Ｏ ＭＩ Ｃ Ａ Ｎ Ｄ Ｓ Ｏ Ｃ Ｉ Ａ Ｌ Ｄ Ｅ Ｖ Ｅ Ｌ Ｏ Ｐ Ｍ Ｅ Ｎ Ｔ
Ｖ Ｏ Ｌ ． １ １ ． Ｎ ｏ ． ４
ＡＵＧ． ２ ０１ ３
理性评述与完善路径 ： 论我国破产管理人指定制度
产法》 ） 规定 ， 只有法院享有指定管理人的职权 ， 债 权 人仅 享有 申请更 换 管 理人 的权 利 ④ 。 同时 ， 根 据 《 最高人民法 院关 于审理企业破 产案件指定 管理
人的规定》 （ 以下简称《 指定管理人的规定》 ） ， 一般 而言 ， 人 民法 院应 当从 管 理 人名 册 中指 定 ， 而 管 理 人名册也是 由法院编制 的 。由此可见 ， 我国破产
管理人的指定完全是 由法 院主导 的。根据 《 指 定
制度之所以仍然是讨论的焦点问题 ， 还在于它的诸 多方面仍然众说纷纭 ， 没有定论 ， 如 我国是否需要
改法院指定为债权人指定 ， 是否需要设置临时管理
人等基本问题 ， 此外 ， 还涉及破产管理的行政机构 、 管理人 自 治组织等。笔者认为 ， 探讨管理人指定制 度 的 问题 ， 首先 需要 梳 理 并 理 性 分 析 现有 制 度 ， 在
维， 把管 理 人指定 制 度放在 特 定立法 司法体 系和 特
论我国现行破产法中的管理人制度及其完善
2012年第·4期太原城市职业技术学院学报Journal of TaiYuan Urban Vocational college期总第129期Apr2012[摘要]破产管理人是整个破产程序中最为重要的一个机关。
管理人制度被引入破产法无疑是一个进步，但管理人制度的缺陷与不完善导致司法实践中出现许多问题。
因此，从各个方面不断完善管理人制度是我国破产制度进一步发展的内在要求。
[关键词]破产；管理人；制度完善[中图分类号]D92[文献标识码]A[文章编号]1673-0046（2012）4-0061-03论我国现行破产法中的管理人制度及其完善张臻（太原大学教育学院，山西太原030009）我国现行的破产法是2006年8月27日颁布的《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《破产法》)。
这部《破产法》被公认的亮点之一就是设立了破产管理人制度。
其中直接规定管理人的第三章虽只有八个条文(第22条第29条)，但这已经是一个突破和进步。
一、管理人的概念管理人制度在西方发达国家是非常成熟的一项制度。
目前各国对管理人的称谓有所不同，大陆法系国家一般称为破产管理人，而英美法系国家一般称为破产委托人，我国将其称之为管理人。
破产管理人是整个破产程序中最为重要的一个机关。
因为破产程序开始后，无论是进行重整、清算还是和解，都必然需要对企业法人进行持续的管理。
包括对企业进行必要的财产清理、营业维持、权利行使以及财产处分。
由于在企业法人很可能会进入破产清算程序的情况下，债务人及其管理层必然存在较高的道德风险，各种当事人之间也存在着尖锐的利益冲突，而且破产财产的处理不仅涉及到各方的利益，更涉及法律、审计、财会等方面的专业知识。
因此，设立一个中立的专门机构来管理破产财产和事务就显得非常必要。
这种专门机构就是破产管理人。
二、我国现行《破产法》中的管理人制度（一）管理人的任命1.管理人的任命方式我国《破产法》认为，管理人是法律为实现破产程序的目的而设定的履行法定职能的机构。
完善我国破产管理人职业化制度之建议
完善我国破产管理人职业化制度之建议[摘要]本文提出了完善我国破产管理人职业化制度的相关建议：一是规范职业破产管理人的从业资格。
二是明确破产管理人的权利与义务。
三是建立破产管理人从业专门机构。
[关键词] 破产管理人破产法职业化目前破产管理人制度虽然在许多国家已日趋完善，可是对于我国来说却是一个新课题，但不断的完善破产管理人职业化制度显然有利于更好的促进我国社会主义市场经济的发展。
一、规范职业破产管理人的从业资格1.专业技能要求。
由于破产事物往往涉及面广，为达到高效、利益最大化的目的，有必要对职业破产管理人的专业技能要求严格。
更由于破产事物所涉及的不止一两个方面的行业，更要求破产管理人是多方面专业的人才。
当然，一个人不可能具备多个专业方面的高度专业知识与技能，这就使得破产管理人的专业范围更大，职业化人数更多。
无论哪方面的专业人员，对其专业技能的要求，都可以参考国外较为成熟的行业的考核标准。
2.职业道德要求。
正如澳大利亚堪培拉大学法学院教授barin(karm)kamarul所说的，为了保正破产程序的公正和迅捷，有必要保持破产从业人员的道德标准和职业能力。
除了新法中的相关规定外，还可以设立责任金担保制度。
从立法上确立该制度，除了可以提高职业破产管理人的责任心外，还可以作为其道德水平、职业能力的考核又一标准。
3.执业要求。
由符合条件的人员加入一定的破产管理人机构，以该机构工作人员身份执行破产事物。
这样，不仅有利于“破产管理人工作人员”的稳定性，也有利于规范工作人员的行为和行业纪律。
同时，个人加入破产管理人机构，法院在选任破产管理人时，直接选任某一机构，而不是由法院单独选定个人。
再由该机构派出认为最适合执行该破产事物的工作人员作为真正的破产管理人。
省去了法院制作名册的不便与不周到之处，又节省了时间。
二、明确破产管理人的权利与义务1.破产管理人的权利。
在此说的权利，应与“职权”区分。
职权是基于破产管理人的特殊职业身份，在破产事物中必须享有的处理事物的权利。
我国破产管理人选任制度的完善路径
管理人的顺位是不一样的 ， 在这个 问题上我 国管理
人选任制度有以下两个特点 ： 一是 “ 以机构为原则 、
２１ ０ Ｏ年 ９月
湖 北警 官学 院学报
Ｊ ｕ ｎａ ｆ Ｈｕ ｉ ｏ ｒ ｌｏ ｂｅ Ｕｎｉｅ ｓｔ ｏ ｌｃ ｖ ｒｉ ｙ ｆ Ｐｏ ｉｅ
Ｓ ｐ． ｅ ２０１ ０
ＮＯ． Ｓ ｒＮ ｏ． ６ ５ ｅ． １１
第பைடு நூலகம் 期
总 第 １６期 １
我 国破产 管理人选任制度的完善路径
Ｌｉ Ｘ ｕ ｍ ｍ ｕ ｅ
（ ｂｉ ｄｃｌ ｎｖ ｒ ｔ Ｓ ｉａｈ ａ ｇ０ ０ １ ， ｈｎ ） Ｈｅｅ Ｍｅｉａ Ｕ ｉｅｓｙ ｈｊ ｚ ｕｎ ５ ０ ７ Ｃ ｉａ ｉ， ｉ
Ａｂｓｒ ｃ ：Ｔｈ ｎ ｕ ｔｙ ｕ ｔｅｓ ｓｅ ｉ ｎａｉ ｔｕｃｕｒ ｌａ ｄ ｓ ｍ ｅｓ ｅ ｉ ｃｑｕ ｓｉ ｎ ｂｏ ｔ ｎ ｒ ｐｔｙｔｕｓｅ ｔａ ｔ ｅｂａ ｋｒ ｐ ｃ ｔ ｓｅ ｙ ｔ ｍ ｎＣｈｉ ｓｓｒ ｔ ａ， ｎ ｏ ｐ ｃｆ ｅ ｔｏ ｓａ ｕ ｋ ｕ ｃ ｔｅ ｒ ｉ ｂａ ｒ ａ ｐ ｎ ｍ ｅ ｔｓ ｔｍ ｈｏ ｌ ｂ ｆｎｅ ． ｎ ｔｅｄ ｓｇ ｒ ｃ ｄ ｒ ｂａ ｒ ｐｔｙｔｕｓｅ ｅ ｉｔｒ ｔ ｅｄ ｔ ｕ ｍ ｉｓｏ ｂｌ — ｐ ｏｉｔ ｎ ｙｓｅ ｓ ｕｄ ｅｄｅ ｉ ｄ Ｉ ｈ ｅ ｉｎ ｐ ｏ ｅ ｕ ｅｏｆ ｎｋ ｕ ｃ ｒ ｔｅｒ ｇ ｓｅ ， ａｅｓ ｂ ｓ ｉｎ ｏ ｉ ｈ ｇａ ｔｏ ｆｂ ｎ ｒ ｔｙ ｌｑ ｉ ａｉ ｆ ｃ ｓｎｏ ｉａ ． ｅ ｏ ｌｇ ｔｏ ｓｕｎ ａｒｆ ｒｂａ ｋ ｕ ｃ ｉｕｉ ｔｏ ｆ ｃ ｓａ ｄ ｔ ｅ ｒ － ｉｎ ｏ ａ ｋ ｕｐ ｃ ｉ ｕ ｄ ｔｏｎｏｆ ｅｉ ｍ ｎ １ Ｔｈ ｂ ｉａｉ ｎｉ ｆ ｉ ｏ ｎ ｒ ｐｔｙｌｑ ｄａｉｎ ｏ ｉ ｉ ｅ ｎ ｏ ｈ ｒｐ ｏ ｆ ｓ ｉｎ ｌａ ｅ ｉ ｓ Ｓｏｗｅｓ ｕ ｄｅ ｔｂｌ ｈｔ ｅｆｄ ｓ ｉｌｎ ｏ ｔｕ ｔｏ ｎｄａ ｍ ｉ ｓｒｔｏ ｙｓｅ ｏ ｂａ ｋ ｕ ｅ ｓｏ ａ ｇ ｎｃｅ ． ｈｏ ｌ ｓａ ｉ ｓ ｌ－ ｉｃｐ ｉｅｃ ｎｓｒ ｃ ｉｎ ａ ｄ ｎｉｔａ ｉｎ ｓ ｔ ｍ ｆ ｎ ｒ ｐ￣ｙｌｑ ｄ ｓ ｈｅ ｉｕｉ— ａｉ ｎｏ ｃ ｓ Ｔｈｅｐｅ ｐ ｅＳｃ ｕ ｔｓ ｏ ｄ ｃ ｎｓｄ ｒ ｎｄａ ｉ ｗｙｅ ｗ ｅ ｅｐ ｒｏ ｌ ａ ｋ ｕｐｃ ｕ ｔ ｅｉ ｔｏ ｆ ｅ ． ｉ ｏ ｌ ｏ ｒ ｈ ｕｌ ｏ ｉ ｅ ｂｄｅｂｙｔ Ｌａ ａ ｈｅ ｒＬａ ｗｈ ｎｔ ｅ ｓ ｎａ ｎ ｒ ｔｙｔ ｓｅ ｓ印 一 ｈ ｂ ｒ ｐ ｎ ｅ ． ｅ ｓ ｏ ｄｐｒｖｅ ｅｄ ｓ ｄ ａ ｔ ｇ ｓｏ ｑｕｄａｉ ｅ ｍ ｎ ｏ ｏｅ ｉ ｄ ａ ｔｇｅ ， ｎｄｔ ｎ ｒ ｆ ｒ ｔ ｅｌｑ ｄ ｏｉｔ ｄ Ｗ ｈ ｕｌ ｅ ｎｔ ｉａ ｖ ｎ ａ ｅ ｆｌ ｉ ｔｏｎｔａ ａ ｄｐｒ ｍ ｔ ｔ ａ ｖ ｎ ａ ｓ ａ ｈ ｔ ｉ ｓ ｈｅ ｅ ｏ ｍ ｈ ｉｕｉ—
完善我国破产管理人制度之构想——兼评新《企业破产法》第三章
完善我国破产管理人制度之构想
兼评新《 企业破 产法》 第三章
胡 婧
摘 要 ： 企 业破 产 法》 新《 引入 破 产 管理 人 制 度 ， 为 一 个推 陈 出新 的亮 点 ， 成 在破 产 法律 制 度 中居 于核 心地 位 。 破 产 管理 人 制度 直 接 影 响整 个 破 产过 程 的公 正和 效 率 。 是破 产 程 序 顺 利进 行 的 必 然要 求 。 为一 种 新 引入 的制 度 ， 否达 到 其机 制 作 能
效 能的 完整 性 并 与 其他 制 度 相 适 应 ． 直接 关 系到 破 产 程 序 目的 的 实现 及 全 体 债 权人 的利 益 ， 系我 国企 业破 产 法律 制 关
度 的成 熟 与 完善
关键 词 ： 产 管理 人 ； 督 ； 破 监 责任
中 图分 类 号 ： ２ ２ ９ ． 文献 标 识 码 ： Ｄ９ ２． １ ２ ２ ９ Ａ
美 法 系 国 家 ， 行 破 产 程 序 受理 开始 主义 ， 院 受 理 破 产 案 件 实 法
行 ）（ 简 称 旧《 》以下 破产 法 》 的 “ 冲 清算 组 ” 混 淆 。 相
旧《 产 法 》 的 “ 算 组 ” 其 成 员 主 要 由人 民法 院从 企 破 中 清 ，
业上 级 主 管 部 门 、 府 财 政部 门等 有关 部 门 中指 定 。 实践 中一 政
重庆科技学 院学报 （ 社会科学版）２ ９ 第７ ０ 年 期 ０
Ｊｕ ａ ｏ ｃ ｏｇ吨 Ｕ ｉ ｒｔ ｏ Ｓｉ ｃ ｎ ｅｈｏ ｇ（ｏｉ ｃ ｎｅ ｄ ｏ ） Ｎ ． ２Ｏ ｏｍ ｌ ｆ ｈｎｑ ｎ ｅ ｉ ｆ ｃ ｎｅａｄＴ ｃｎｌ ｙＳｃ ｌＳｉ ｃｓＥ ｉ ｎ ｏ７ Ｏ９ ｖ ｓｙ ｅ ｏ ａ ｅ ｉ ｔ
破产重整制度的发展与完善
破产重整制度的发展与完善破产重整制度是指债务人因无力清偿债务而申请或被强制申请进入法定程序，并通过对债务人资产进行及时处置与债务清理，来实现债务人的破产重整。
破产重整制度不仅可以帮助债务人维护自身的生存与发展，还可以防范与化解金融风险，促进经济稳定与发展。
随着经济形势的变化与制度的不断完善，我国的破产重整制度也在不断演化与发展，下面就来详细探讨一下其发展与完善的历程。
一、破产重整制度的起源与基本框架破产重整制度最早起源于英国的破产法，其主要目的是为了维护债权人的权益，同时可以帮助债务人恢复经济实力，重新开始自己的创业之路。
随着全球贸易的增加，破产重整制度被越来越多的国家所借鉴与采用。
在中国，破产重整制度最早得到法律认可还是在1991年颁布实施的《破产法》中。
该法明确规定了破产债务人的清偿顺序，强调了债务人与债权人平等对待的原则，为破产重整制度的渐趋成熟奠定了基础。
此外，该法还明确了破产管理机构的职责与权利，确立了破产重整制度的基本框架。
二、破产重整制度的不断完善虽然中国的破产重整制度在1991年就已经取得一定的进展，但是仍然存在许多的缺陷与问题。
一方面，破产程序的时间较长，往往需要数年甚至更长时间才能完成。
这使得债务人无法及时得到有效的帮助，同时可能会对社会和经济产生负面影响。
另外，目前我国的破产制度主要以清偿和分割为主，对于破产重整的保护机制还不够完善，这也导致了破产重整的实施效率和效果并不理想。
因此，在发展和完善我国破产重整制度的过程中，政府及有关部门不断地加强完善，积极探索破产重整的有效路径。
1. 法律法规不断完善自1991年破产法实施后，我国不断出台相关法律法规，对破产重整程序进行不断修订与完善。
例如，在2007年，我国颁布实施了《企业破产法》，明确了破产重整的三个环节：破产申请、破产组织和破产清算，提高了程序效率，更好地保障了债权人和债务人的权益，逐步完善了破产重整的法律体系。
2. 实践经验的积累在破产重整制度的实践过程中，也积累了很多有益的经验。
论中国企业破产管理人选任制度的完善——从比较的视角
《 破产法》 首次建立了中国破产管理 人制度 ， 对管理人的选任
权 限、 管理人的任职条件等作 了规定。 最高人 民法院 ２０ ０ ７年
制定 了《 于审理企业破产案件指定管理人 的规定 》 以下简 关 （
称《 指定管理人规定 》对 管理人的选任作 了规范和完善 ， ） 至
团来承担被害人的侵权责任 。
事人一方 ， 而无论如何也不属于 自己１ ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ １ 。
职务说认为破产管理人是基于法院之选任 ， 独立地 以自 己的名义 ， 对破产财 产行使管理处 分之职权 ， 并不代理 任何 人， 其行为是一种公务行 为。破产管理人基 于公务 的职务而 参与的行 为， 既不代表债权人 ， 也不代表破产人［ ４ １ 。
收稿 日期 ：０ ９ ０ — ８ ２ ０ — ５ １
中国破产法规定人 民法院受理破产 申请时 ， 当指定管 应
理人 。在法 院受理破产 申请后 ， 破产企业重整 、 和解 ， 破产财
作者简介 ： 刘爱生（ ９ ２ ） 男， １７ 一 ， 江西吉安人 ， 教师 ， 硕士研究生 ， 从事 民商法研 究。
让 不适应市场发展需要的企业进入破产程序 ， 而有序 从
财团代表说认为 ， 债务人财产 因破产宣告而成为以破产 清算为 目的独立存 在的财产 ， 这些财 产整体人格化 ， 形成 类
似 财 团 法人 性 质 的破 产 财 团 ， 产 管 理 人 是 这 种 人格 化财 产 破
地退出市场 ， 对经 济健康发展 ， 社会持 续稳定都是非 常必要
法 中可 明 确破 产 管 理 人 的 法律 地 位 。
、
明确破 产管 理人 的法律 地位
（ 国外关于破产管理人法律地位的主要 观点 一） １ ． 英美法系国家主要观点 。在英美 法系国家 占主导地位 的是信托说。此学说 以信托理论 为基础 ， 将破产人视 为信 托 人 ， 破产财产视为信托财产 ， 产管理人则作为受托人 ， 将 破 为
试论我国企业破产管理人制度及其完善
人可以为 了实现财产的变价而 申请法院在债权人 之中选任财产管理人 ， 由他来代表拍卖财产的特别 负责人 ， 而且此种拍卖采用总括的方式 。但是实际 上， 由于法院从发布管财令到实现财产变价分配这 段时间太长 ， 以就应该有一个人专 门负责管理债 所 务人 的财产 ， 因此这个财产管理人就可 以兼负管理 的责任。总之， 财产管理人中已包括 了破产管理人 的内容 ， 罗马法 的财产管理人制度 ， 实际上就是 破 产管理人或破产清算人制度 的开端 。罗马帝制 以 后， 破产财产拍卖由总括转变成了个别拍卖 ， 其程 序 不总括 拍卖 还要 复杂 ，花 费 的 时间 也就更 长 ， 所 以设 置专 门的管理 人就是 大 势所 趋 了 。 法乃规 定 立 必 须选任 财 产管理 人 ， 即相 当 于今 日之 破产 管理 人
第 ３卷 第 ５期 ２ １ 年 ５月 ０１
赤 峰 学 院 学 报 （科 学 教 育 版 ） Ｊｕｎｌ ｆ ｈ ｅ ｇ ｎｖｒｔ ｓｉｎｅ ｄ ｃｔ ｎ ｏｒａｏ ｉｎ ｉ ｓｙ（ｃｅｃ ＆ｅ ｕａｏ ） Ｃ ｆ Ｕ ｅｉ ｉ
Ｖ０ ． ． １ ３ Ｎｏ５
Ｍ ａ ０１ ｖ２ １
予 以更换。 而且还在第二十九条也有相应规定 ， ” 这 其 中不仅体现了我 国破产程序 中政府的主导地位 不可动摇 ，还展示 了在管理人行业刚刚产生初期 ， 政府 的干预和引导必不 可缺 。但是 随着经济 的发 展， 这种规定的弊端就渐渐显露出来了。 笔者认为 ， 主要有如下存在缺陷的地方 ： 第一 ， 法院对破产企 业概况掌握不完整容易导致选 出不当的管理人 。 第 二， 法院评定管理人资格 ， 不利于长效管理。第三 ， 法院决定管理人报酬 ， 容易导致腐败。如下这些案 件就是一个活生生的证据 ： 民主与法制时报》 据《 报 道 ：０ ６ ６至 ｌ ２０ 年 ０月 ，深圳 中级人 民法院先后 ５ 名法官皆因破产案件被 中纪委、 最高检“ 双规 ” 或逮 捕， 破产庭三任庭长悉数落马。这就是权力过于集 中， 法官成为律师公关对象的结果。 （ ） 二 管理人 任 职 资格 没有 统一 的标 准
论我国破产管理人制度之完善--以管理人运行机制为视角
中 图分 类 号 ： Ｄ Ｆ ４ １ １ ． ９ ２ 收 稿 日期 ： ２ ０ １ ３ — ０ ９ — １ ３ 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ： １ ０ ０ ３ — ８ ０ ７ ８ （ ２ ０ １ ４ ） ０ １ — ０ ０ ４ ４ — ０ ３ ｄ ｏ ｉ ： １ ０ ． ３ ９ ６ ９ ／ ｊ ． ｉ ｓ ｓ ｎ ． １ ０ ０ ３ —８ ０ ７ ８ ． ２ ０ １ ４ ． ０ １ ． １ ２
６年 有余 。作 为一 项 新 制 度 ， 在 实 践 中 尚属 磨合 期 ， 其 运 行 过 程 中暴 露 出诸 如 行 政 干 预 色 彩 浓 厚 、 管 理 人 业 务 素质不高 、 薪 酬 制 度 以及 选 任 机 制 不 合 理 等 一 系 列 问题 。笔 者 立 足 当前 社 会 实 际从 管 理人 指 定 机 制 、 管 理 人 队 伍 建设 以及 薪酬制 度等 方 面提 出 了个 人 的见解 和 主张 ， 抛 砖 引玉 以求得 学 界及 实务界 对此 制度 的关 注 与完 善 。
制 度 的培 育 。 我 国在 ２ ０ ０ ６年颁 布 破 产 法 之前 尚无 管 理 人 制度 之设 置 。依 据 １ ９ ８ ６年《 企 业 破产 法 （ 试行 ） 》
管 理人 报 酬 的 规 定 》 （ 以下 简 称 《 管 理 人 报 酬 规
定》 ） 等 司法解 释 ， 形 成 了具 有 中 国特 色 的管 理 人
判水 平得 以进 一 步提升 ； 另一 方 面 ， 引入 西方 成熟 的管理人制度使得 我国破产实务操 作得 以先进 化 、
他公 务在 身 ， 加之对 破产 事宜 未必 十分精 通 ， 因此 很难 优质 高效 的完 成破产 事 务 。二 是相 关法 律规 范未 明确 相关 清算 组 的法 律 责 任 ， 若 其 实施 了不
论我国破产管理人外部监督制度的完善
破产程序 中居于极其重要的地位 ，同各方利害关 系人存在
着千丝万缕的联 系，是破产程序中所有利益 冲突 的焦点 ， 破 产程序能否公正 、 公平和高效 运行 ， 破产管理人是关键 。破 产管理人不仪享有广泛 的权力 ，而且还承载着债权人及 其
管理人相对集中的权力和重大的权 限 ，很 容易 其行为不 当或过失 、 故意 而给债权人 、 务人及其他利害关系人造成 债
损 害 。为 了防 止 破 产 管 理人 不 Ｉ 当地 行使 权力 ， 证破 产管 １ ： 保
理人制度的正确适用 ，必 须在破产 程序 中设 立健全而科学 的破产管理人监督机制。通过对不 同国家的立法考查可 以 看 出，各国破产法所确立 的破 产管理人 监督机制基本上都
论我 国破产 管理人外部监 督制度 的完善
丁利明
（ 大连 民族 学院 法律 系，辽 宁 大连 １６０ ） １６０
摘 要 ：２ ０ ０７年 ６月《 中华 人 民 共 和 国 企 业破 产 法》 实施 后 ， 国建 立 起 了 包括 外部 监 督 、 我 内部 监 督 及 法律 责 任 监 督 在 内 的破 产 管 理人 监 督 制 度 ． 核 心 是 以法 院 为 中 心 、 权人 会 议 和 债 权 人委 员会 为辅 助 的 外部 监督 机 悄 。本 文 以 《 破 产 法》 其 债 新 的 规 定 为依 据 ， 合 国外 相 关制 度 ． 结 分析 我 国破 产 管 理 人 外部 监 督 制 度 的 现 状 与 不足 ， 鉴 国 外成 熟 的 立 法 经验 ， 出制 定 具 体 借 提 的监 督措 施 ， 完善 我 国破 产 管理 人 外 部 监 督 制 度 。
论我国破产管理人监督机制的完善
第 ５卷 第 ５ 期 ２０ ０ ６年 ５ 月
南 阳师范学院学报 （ 社会科学 版）
Ｊｕｎｌ ｆ ａｙｎ ｏｍ ｌ ｎｖｒｔ（ｏｉ ｃｅｃｓ ｏｒａ ｏ Ｎ ｎａ ｇＮ ｒ ａ Ｕ ｉ ｓ ｙＳｃａ Ｓｉ ｅ） ｅｉ ｌ ｎ
Ｖ０ ． Ｎｏ ５ １５ ． Ｍａ ．２ ０ ｖ ０６
（ 以下简称《 破产法》第二十四条和最高人民法院的 ）
《 关于审理企业破产案件若干问题规定》 第五十一条
明确规定清算组对人 民法 院负责并且报告工作 ， 接 受人民法院的监督 。 再次， 清算组有损害债权人的团
请求 ， 其利害关系的冲突与繁复程度可想而知。 相关 体利益或部分债权人 的利益行 为或其他违法行为 主体为谋取 自身利益或规避 自 身责任而僭越法律的 的， 人民法院应当予以纠正。 人民法院有权撤销其职
情况往往难 以避免 。 这无疑会使身处关键位置的破
务 ， 行指定 新 的成员 。 另
产管理人面临严 峻的考验。 如果法律不对破产管理
人执行职务的行为加 以监督 ， 其执行职务的公正性
２清算组与债权人会议的关系。 ． 从债权人 的角度而言 ， 债务人破产意味着其债 权 的部分或全部落空 ， 债权人的本位利益要求其密 切关注并积极参与破产事务的进程 。 而债权人会议 就是债权人借以表达 自己的关切 、 协调债权人行动、 影响破产程序进程的主要形式 。 这就决定 了破产清 算组在对法院负责的同时， 还应 当充分听取债权人 的意见， 执行债权人会议的决议 ， 接受债权人会议的 监督【（ｎ 。 页 ＂ 依照我国法律的规定 ， 】 清算组应当列席 债权人会议 ， 接受债权人会议的询问； 债权人有权查 阅与清算有关 的资料 ； 对清算组作出的有损债权人 利益 的决定 ， 债权人会议有权请求法院撤销 ； 清算组 提出的破产财产处理方案和分配方案 ， 当先经过 应 债权人会议讨论通过， 再报人民法院裁定后执行 ； 对 清算 组实施的有损债权人利益的行为， 债权人会议 有权请求人 民法 院予以纠正 ， 并有权 申请人民法院 更换不称职的清算组成员。 （ 我 国破产管理人监督机制的不足 二） 我 国对清算组的监督措施 正在不断强化 ， 监督 机制 已在较大的程度上得到 了完善 。 和国外有关 但
论我国破产管理人制度的完善
法 院指 定 。 采 用法 院指 定方式 的 国家 ， 法 院在破 产程 序 中居于主 体 间关 系 的变 化 ， 是破 产管理 人对破 产企业 进行接 管并对 其事 务
导地 位 ， 对破产 管理 人选任 享有 独立 的司法 权 ， 任何 主体 包括债 进行 管理 的制度 保 障。
权人 会议 均 无权干涉 ， 若 有不 服 ， 只 能提 出异议 ， 不能 另行选 任 。 日本 、 韩 国、 意 大利 、 法 国采用此 种立 法例 。 （ ２ ） 以债 权人 会议选
《 企 业破 产法》 采用 的是广 义上 的破 产管理 人概念 。 （ 二） 破 产管理人 的 产生 １ ． 破 产管 理人 的产 生 方式 纵观 各 国立法 例 ， 破产 管理人 的产 生方式主要 有三种 ： （ １ ） 由
转变 为破产 人 ； 债权 人不 再是 民法意 义上 的普通 债权 人 ， 转 变为
对破产 人持 有法 定宽 容和谅解 态度 的债 权人 ， 其权利 的行 使 ， 有 赖于在 破产管 理人 的安排下 ， 在人 民法 院 的监督下有 序 的统一进 行： 债 务人财产 所 有权不 再充 分完全 地 由债务 人享有 ， 而成 为在 破产 管理 人管 理下 的破产 财产 。破 产法 律关 系 的成立 和相 关主
ｉ 制 占 毒 ▲ 会
◆ 法 制 园地
２ ０ １ ３ ・２ （ 中）
论我 国破产 管理人制 度的完善
尚淑 莉
摘 要 我国 企 业破 产 法》 所规 定的破 产管理 人制 度具有 积极 意 义， 但 也 存在 一些 与物权 法相 关制度 冲 突的问题 。修 改 和 完善破 产管 理人 制度 ， 应 当借鉴 英美 法 系国家立 法， 增设 临时管理人 制度 ， 针 对不 同的破 产程序 为 临时管 理人和 管理人
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论我国破产管理人制度的完善
【摘要】我国新破产法中，由于在管理人制度上认识不完善，给予法院过多权力，对破产程序中必需的制约机制的形成造成了重大障碍。
我国应借鉴目前世界破产管理人制度结合破产管理人的基本理念，纠正破产管理人选任制度中现有的缺陷，从而进一步完善我国的破产立法。
【关键词】破产管理人；选任；监督机制
一、破产管理人制度的现有缺陷（一）破产管理人的选任主体、选任方式不合理
由于清算组成员不具备破产清算工作的专业知识，需要人民法院的指导，导致人民法院工作量增大，司法资源浪费，清算效率低下，债权人利益容易受到不利影响，使得破产案件的审理与清算工作在陷入低质低效的现象。
而且，清算组组成方式使得破产程序难以按照正常市场经济的原则来操作，政府部门的工作人员本身是兼职，不能集中精力到破产清算工作中去。
（二）清算组法律地位不明
清算组行政化色彩浓厚使清算工作受制于地方政府，难免出现地方保护主义，从而使清算工作的客观、公正难以保证。
在政府的行政主导与干预下，清算组与保护债权人的利益目标偏离，为政府目标与利益所取代，并将安置职工等一系列本属政府的责任转嫁给清算组和人民法院，清算组的重大问题由政府直接决策，人民法院成为政府的清算机构，影响了人民法院的中立地位。
（三）破产管
理人监督机制不健全
清算组组成方式阻碍了债权人会议监督权的形成与行使，在整个破产程序中，债权人会议对清算组必要的监督基础因此而丧失。
虽然新破产法改变了原有的仅由法院一方对破产管理人实施监督
的方式，增加了债权人会议、债权人委员会的监督，但监督措施仍不到位。
（四）破产管理人的法律地位不明，责任制度不完善法律规定，清算组以其接管的债务人的财产独立承担民事责任。
由于清算组自身没有独立承担责任的能力，在现行的破产程序进行中，特别是破产财产分配完毕或者清算组被撤销以后，追究清算组的责任难以实现。
决定清算组成立的机构是人民法院，在清算组撤销后，不可能由人民法院承担责任，导致相关权利人的利益得不到保障。
二、重构破产管理人制度（一）破产管理人的选任实行双轨制
国外破产管理人的选任主要有两种模式：一是由法院指定，效率较高，但容易滋生腐败；二是由债权人会议选定，能充分体现债权人意志，但效率较低。
新破产法在破产管理人的选任上赋予人民法院很大的权力，这不符合破产法的立法宗旨；不符合法院独立行使审判权、司法中立的性质；不符合市场经济的运行规律和运行机制，其缺陷是显而易见的。
我认为，我国应参考德国的破产管理人选任方法，改变以法院为主导的破产管理人选任制度，采用以法院选任为主，以债权人会议选任为补充的双轨制立法模式，债权人会议享有决定权。
人民法
院首先从管理人名册中指定管理人，在第一次债权人会议召开时，由全体债权人表决是否同意该人选，若不同意，则由债权人改选。
为了使债权人对管理人的选任能实施有效监督，对债权人行使异议权的条件也应放松，不能仅仅局限于债权人会议决议的形式，单个债权人对管理人的选任都可以个人名义行使异议权。
这种制度赋予了债权人更多的发言权，充分体现了债权人的意思，同时又避免了法院权力过大易导致权力寻租的弊端。
（二）明确破产财产管理人的法律地位
由于破产法对清算组的法律性质未作明确规定，在理论界、实务界对清算组的法律地位仍然存在很大争议，有代表性的主要有破产企业法定代表人说、特殊机构说、清算法人机关说。
这些对破产财产管理人之法律地位的说明和争议，均是意图对破产财产管理人在实体法和程序法上的行为做出一致的说明，但无论哪种说明均有某一侧面的说服力，却又有其不足之处。
但所有立法例，都承认破产管理人对外代表破产企业，可以破产企业的名义起诉与应诉，其结果由破产企业承担。
我认为，破产管理人是由法院指定或认可的在破产程序中具有独立法律地位的执行破产事务的人，其法律地位应当由法律直接做出明确规定。
（三）建立多元化、多层次的监督机制
破产管理人即债务人财产的管理者，同时也是债务人业务的决策者，是破产事务的具体执行机构，在破产程序中享有诸如接管、清算、评估和分配等广泛权限。
“绝对的权力导致绝对的腐败。
”如
何对破产管理人的权力进行有效控制和监督，防止其为了私利损害他方当事人利益，成为破产程序中必须要解决的问题，建立人民法院、债权人会议、债务人、破产事务管理局的监督这样一个多层次、多元化的监督机制是最佳选择。
（四）完善破产管理人的责任制度在破产程序中，破产管理人负责对破产财产的清理、管理、估价、处分和分配，债权人最终能否得到公正清偿，破产程序是否顺利展开，均取决于破产管理人的尽职程度。
责任制度成机制的完善对整个破产制度的实施效果起着决定性作用。
1.增设关于破产管理人的行政处罚责任
破产管理人在履行职责时出现严重失职行为，损害到债权人、债务人的利益，人民法院可以撤销管理人的资格，并提出司法建议，对管理人给予警告、暂停执业、吊销营业执照等行政处罚。
2.加大对破产犯罪的惩治力度
我国的刑法与新破产法没有相配套的立法，对破产管理人违法犯罪没有相应的刑事罚则，这既不利于保证破产程序的顺利进行，也不利于债权人利益的保护。
因此，应该以一种分散式的立法思路来完善有关破产犯罪的规定，并在此基础上进行体系化的构建，即增加破产犯罪的条款，明确规定刑种和法定刑，真正实现破产管理人的权责统一。
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