HSE管理体系审核技巧解析
HSE管理体系审核方法和技巧
二、审核的策划与准备
术语和定义
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。
注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
——独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 ——系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计
划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 外部审核
第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的审核组织进行
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力 及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： ➢ 审核目标、范围、准则以及审核期限； ➢ 需要达到审核目标的审核组的总体能力； ➢ 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； ➢ 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； ➢ 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。
HSE管理体系 审核方法和技巧
风城油田作业区HSE培训 2014年5月
安全经验分享
HSE管理体系要素介绍及审核要点
HSE管理体系要素介绍及审核要点HSE管理体系是指将健康、安全和环境（Health, Safety and Environment）三个要素整合在一起，通过制定和实施相关的政策、目标和程序，达到组织内部监管和外部法规要求，以保护员工、客户和公众的健康、安全，并减少对环境的负面影响。
本文将介绍HSE管理体系的重要要素以及在审核中需要关注的要点。
一、政策和目标HSE管理体系的核心是建立一个明确的政策和目标，旨在确保组织的HSE绩效符合法规要求并持续改善。
在审核中，需要确保该政策和目标是否符合组织的使命和价值观，是否明确界定了责任和权力，以及是否通过有效的沟通和培训向员工传达。
二、组织和职责HSE管理体系要求组织明确定义和分配HSE职责和权力，确保各级管理者和员工理解和履行自己的责任。
在审核中，需要核实组织是否建立了适当的组织结构，明确了不同职能部门的责任，并评估其有效性和有效性。
三、风险评估和管理HSE管理体系要求组织对潜在的健康、安全和环境风险进行评估，并采取相应的控制措施。
在审核中，需要检查组织是否制定了风险评估程序，包括识别和评估潜在风险，并采取适当的措施进行管理和控制。
四、培训和意识HSE管理体系要求组织提供必要的培训和意识活动，促使员工充分理解和遵守HSE政策和程序。
在审核中，需要评估组织的培训计划和记录，以确保员工接受了适当的培训，并能够有效地应用所学知识。
五、应急响应HSE管理体系要求组织建立应急响应机制，以应对突发事件和紧急情况。
在审核中，需要核实组织是否制定了应急计划和程序，并定期进行演练和评估。
同时，还要检查应急设备和资源的准备状况，以及员工的应急培训情况。
六、执行和执行HSE管理体系要求组织建立一套有效的执行和执行机制，包括内部审核、管理审查和持续改进。
在审核中，需要评估组织的执行过程，包括内部审核计划和结果、管理审查的进行和改进措施的有效性。
总结：HSE管理体系的核心要素包括政策和目标、组织和职责、风险评估和管理、培训和意识、应急响应以及执行和执行。
HSE管理体系内部审核
HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。
第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。
但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。
（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。
管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。
（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。
SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。
4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。
（2）必须得到管理者的支持。
内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。
实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。
（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
（4）是一项正式的活动。
审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。
审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。
（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
HSE管理体系审核技巧PPT课件
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二、审核追溯流程及内容
2.制度、标准和其它要求方面 （1）是否有法律法规、标准以及规章制度？ （2）制度是否符合法律法规和标准规定？ （3）是否有相关管理要求？ （4）如果有要求，是如何规定的？ （5）是否有漏洞？ （6）是否需要制定相关补充细则或说明等文件？ （7）如果没有制度，是否需要制定制度？
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一、审核追溯定义及背景
通过审核追溯，能够把“点”上的问题追溯到“线” 上，把“线”上的问题追溯到“面”上，把“面”上的问 题追溯到“系统”上，再通过对“系统”存在问题进行剖 析，最终找到解决问题的根本办法。
通过审核追溯，能够准确理清问题责任归属，准确分 清问题表象与实质，便于有理有据有节地提出整改要求。
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一、审核追溯定义及背景
油田公司近3年审核共发现 问题2519个，其中：现场问题 2010个，约占问题总数79.8%； 科级单位机关问题124个，约占 问题总数4.9%；二级单位机关问 题385个，约占问题总数15.3%。
某二级单位近3年审核共发 现问题1156个，其中：现场问题 1026个，约占问题总数88.8%； 两级机关问题130个约占问题总 数11.2%。
针
对
2.追溯培训。是否培训和交底，效果和质量如何。
管
控
3.追溯硬件条件（环境、防护）。是否具备安全
主
生产条件，是否进行危害因素辨识、风险分析，
题
应急准备情况如何。
审
核
4.追溯监督检查。是否监管到位，效果和质量如
追
何。
溯 5.追溯领导和责任。是否明确直线责任和属地责
任，责任是否落实。
业务主管部门
HSE管理体系的认证审核
HSE管理体系的认证审核审核组收集到审核证据以后，要对全部证据进行评审。
一方面用以确定受审核方的HSE管理体系符合审核准则的方面。
另一方面，对于不符合审核准则的证据更要进行认真分析，以确定体系存在的主要问题。
对于这两个方面的问题，应在审核报告中进行充分的描述，以便对体系的实施效果作出评价。
下面将重点讨论有关不符合的形成、不符合性质的判定和不符合报告等问题。
1.不符合HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。
审核准则通常可包括三方面的内容：(1)SY/T6276—1997管理体系标准。
(2)受审核方的HSE管理体系文件(包括手册、程序文件和支持性文件)。
(3)适用于受审核方的与HSE有关法律、法规及其他要求。
上述审核准则中，SY/T6276—1997是审核员判断是否符合要求的基本准则。
2.不符合项的确定1)必须以客观事实为基础判定不符合必须以客观事实为基础，客观事实不能掺杂任何个人的主观考虑，也不能掺杂“推理”、“假设”或“想当然”的成分，客观证据包括：(1)在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。
现场审核发现的不符合事实应请受审核方陪同人员确认。
(2)现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答，也可成为客观证据。
对于通过面谈取得的信息，应当通过其他事实得以证实，避免受审核人员情绪紧张或口误造成回答失误，导致错判。
例如：受审核人员不了解本身的职责，需更进一步核实的是受审者是否履行本人的职责。
又如，受审核者说“所有目标指标已完成”，确切的证据应是涉及完成的记录和可见的有形证据。
2)必须以审核准则为依据判定不符合时，一定要以审核准则为依据。
不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据。
也就是说审核员开具的不符合项必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款。
3)分析所有不符合原因，找出体系缺陷HSE管理体系审核是一种体系审核，目的是判定受审核方的HSE 管理体系是否符合标准的要求。
所以审核员不能仅满足于发现个别的不符合现象，还应对这些现象进行追踪和分析，以找出体系上存在的问题。
EHS内审员审核知识和技巧
午餐 质量部 审核小组内部会议 与管理者代表座谈 末次会议
审核时间：1997 年 3 月 17 日－18 日
审核组长：刘 恒
午餐 生产部
同左 同左 末次会议
审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅
第二小组：张 辰，彭晓艳
判断:此审核计划存 在那些不足?
审核计划存在的问题
• 缺少关于审核目的、范围、准则的描述； • 未明确受审核部门具体的审核内容或要素； • 化学品库、生产二区等未给出具体的审核时间； • 未明确受审核人员及会议参加人员； • 每半天、每天增加审核组总结为宜； • 缺少计划的拟制、确认
• 良好审核计划的要求：
– 明确审核目的、范围、准则； – 明确受审核部门具体的审核内容或要素； – 明确具体的审核时间； – 明确受审核人员及会议参加人员； – 明确审核实施的审核员； – 应该安排审核组总结时间； – 审核计划应该有专门的拟制人、批准人
审核计划举例－集中式
日期及时间
1998.3.17 8:30～9:00 9:00～10:00 10:00～12:00 12:00～13:30 13:30～16:30
由审核组长、审核员、技术专家、见习审核员组成。 内审中，不会有技术专家以及见习审核员 • 审核组长：主持和从事审核工作的人员。 • 技术专家：
为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工作 的人员。
审核准则、审核证据、审核发现、审核结论 的关系
审核证据
审核准则
审核目标
审核发现
审核结论
定义（续）
认可、认证和审核员之间的关系
中国合格评定国家认可委员会 （CNAS）
国家权威
国际认可论坛
(成立于93年1月)
HSE管理体系审核要点(适用于炼化企业)
HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）HSE管理体系审核是对炼化企业的环境、安全和健康管理体系进行评估和检查的过程。
通过对HSE管理体系的审核，可以确保炼化企业符合相关法规和标准的要求，并持续改进其HSE绩效。
以下是适用于炼化企业的HSE管理体系审核的一些要点。
1. 法规和标准合规性：审核员需要检查炼化企业是否制定了符合国家和地方法规以及相关标准的HSE管理制度和程序，并是否能够有效地执行这些制度和程序。
2. 风险评估和管理：审核员需要评估炼化企业是否进行了充分的风险评估，并采取了相应的管理措施来降低风险。
这包括对炼化过程中可能存在的环境污染、安全事故和职业病等风险的评估和管理。
3. 健康和安全管理：审核员需要评估炼化企业的安全管理系统是否完善，并能够有效地预防和应对安全事故。
例如，企业是否拥有完善的安全规程和应急响应计划，是否进行了足够的员工安全培训等。
4. 环境管理：审核员需要评估炼化企业的环境管理体系是否符合相关环境法规和标准的要求。
包括废水处理、废气排放和固体废物处理等方面的管理。
5. 监测和测量：审核员需要评估炼化企业是否进行了足够的监测和测量，以确保环境、安全和健康的绩效符合法规和标准的要求。
包括对排放物和废物进行采样和监测，对工作场所进行噪声、空气质量和辐射等监测。
6. HSE培训和意识：审核员需要评估炼化企业是否进行了足够的员工培训和宣传，以提高员工对HSE管理的意识和能力。
这包括对新员工的HSE培训、定期的安全教育和培训、HSE宣传活动等。
7. 内部审核和持续改进：审核员需要评估炼化企业是否建立了有效的内部审核制度，并能够持续改进其HSE绩效。
这包括对HSE管理体系进行定期的内部审核，及时纠正和预防措施的实施等。
总之，以上是适用于炼化企业的HSE管理体系审核的一些要点。
通过对这些要点的评估和检查，可以帮助炼化企业查漏补缺，提升其HSE管理水平，降低环境和安全风险。
HSE审核
1.7.1 按部门审核
以部门为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行 审核。强化了组织机构职能的概念。
优点：审核时间比较集中，审核效率高，对正常的生产经营影 响小。
缺点：审核内容比较分散，要素覆盖可能不全面。
1.7.2 按要素审核
以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部门 进行审核。以便作出对该要素的审核结论。
例行的常规审核； 5.内审的频度根据体系运行状况，由组织确定，在年度审核计划中
明确； 6.内审分常规审核和特殊情况的追加审核（法律、法规变更、风险
变更、事故以及相关方的抱怨、机构变化等）。
第三节 内部审核的步骤
3.1 审核策划与准备阶段； 3.2 现场审核阶段； 3.3 纠正措施的跟踪验证阶段。
3.1 审核策划与准备阶段
3.2.4 确定不符合时的注意事项：
3.1.3.2 审核计划的内容:
_审核目的； _审核范围； _审核准则； _审核组成员； _审核日期； _审核日程安排（重点审核的部门和单位）； _管理者代表（或经理）批准。
注： 提前下发传达审核计划。
3.1.4编制和准备审核工作文件
审核文件的类型: —审核计划； —检查表； —日程安排表(分工表)； —首末次会议签到表； —审核记录； —不符合报告； —不符合项分布表； —审核报告。
内容提要：
第一章：基本概念 第二章：审核 第三章：管理评审
1.1 审核 (1)健康、安全与环境管理体系审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
－ 内部审核，有时称为第一方审核，用于内部目的，由组织自 己或以组织的名义进行，可作为组织自我符合声明的基础。
HSE管理体系的认证审核
HSE管理体系的认证审核是一个经过严格审查和评估的过程，旨在评估和验证企业的健康、安全和环境管理体系是否符合相关标准和要求。
本文将详细介绍HSE管理体系认证审核的流程和要点。
HSE管理体系认证审核的流程可以分为准备阶段、审核准备阶段、审核阶段和证书颁发阶段四个主要步骤。
在准备阶段，企业首先需要了解并掌握相关的HSE管理体系标准和要求，包括ISO 45001、ISO 14001等。
企业需要结合自身实际情况，制定相应的管理体系文件和程序，包括制定健康、安全和环境方面的政策和目标，建立相关的工作流程和程序。
在审核准备阶段，企业需要自行进行内部审核，确保自身的HSE 管理体系符合标准要求。
内部审核的目的是评估管理体系的有效性和符合性，并发现和纠正管理体系中存在的问题和不足。
审核阶段是HSE管理体系认证审核的核心阶段。
在此阶段，认证机构的审核员将对企业的HSE管理体系进行全面的评估和审查。
审核员将会对企业的文件和记录进行仔细检查，并进行现场观察和访谈。
审核员的任务是评估企业是否有效地实施了相关的政策、目标和程序，并确定管理体系的合规性和符合性。
在审核阶段，审核员将会提交一份审核报告，该报告将包括对企业HSE管理体系的评估结果和发现的问题。
企业需要针对审核报告中的问题进行纠正和改进，并提交实施纠正措施的证据。
最后，如果企业能够满足HSE管理体系的要求，并成功解决审核报告中的问题，认证机构将颁发HSE管理体系认证证书给企业。
此证书将证明企业的HSE管理体系已经通过了认证审核，符合相关的标准和要求。
HSE管理体系的认证审核是一个综合性的评估过程，要求企业在健康、安全和环境管理方面实施一系列的控制措施和管理措施。
通过认证审核，企业能够提高其对HSE管理的关注和重视程度，改善工作环境和条件，同时也为企业获得更多的商业机会和竞争优势。
因此，对于企业而言，认证审核是一个重要的机会和挑战，需要企业全面参与和积极配合，以确保认证审核的成功进行和最终的认证证书的颁发。
HSE管理体系审核技巧解读
（三）内部审核的步骤 审核计划（范例）
第一组审核计划 日期 7月13日 时间 上午 西安到安塞 下午 审核安塞项目部 工作安排 备注 路途 审核 审核、路途 审核 路途 审核
7月14日 全天 审核安塞项目部，当天赶赴靖边 7月15日 全天 审核靖边项目部 7月16日 全天 返回西安 7月18日 全天 审核长庆事业部相关领导及机关科 7月19日 全天 室长
组织机构、 资源和文件
东方地球物理勘探有限责任公司 2014
物探
1002.1-2013 HSE管理体系的关键要素
26个二级要素
一级要素 5.1 领导和承诺 5.2 健康、安全与环境方针
中国石油
5.3.1 危害因素辨识、风险评价和风险控制的确定 5.3.2 法律、法规和其他要求 5.3 策划 5.3.3 目标和指标 5.3.4 方案 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 资源 能力、培训和意识 5.4 组织结构、职责、资源和文件 5.4.3 5.4.4 沟通、参与和协商 5.4.5 文件 5.4.6 文件控制 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5 作业许可 5.5 实施与运行 5.5.6 职业健康 5.5.7 清洁生产 5.5.8 运行控制 5.5.9 变更管理 5.5.10 应急准备和响应 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6 检查和纠正措施 5.6.4 事故、事件管理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核 5.7 管理评审
东方地球物理勘探有限责任公司 2014
物探
中国石油
HSE管理体系运行模式
“PDCA”循环：
HSE管理体系要素介绍及审核要点
03
提高企业的HSE管理水平和竞争力
04
审核内容
审核目的：确保HSE管理体系的有效性和合规性
审核范围：HSE管理体系的所有要素，包括组织结构、职责、程序、记录等
审核方法：现场检查、文件审查、访谈、问卷调查等
3
审核结果：对审核中发现的问题进行分类、分析和评价，提出改进建议和措施
审核方法
STEP4
STEP3
HSE管理体系要素介绍及审核要点
演讲人
01.
02.
03.
04.
目录
HSE管理体系要素
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系的实施
HSE管理体系的持续改进
HSE管理体系要素
健康
健康培训：提供健康培训，提高员工健康意识和技能
健康应急：制定健康应急计划，确保员工在紧急情况下得到及时救治
健康政策：制定和实施健康政策，确保员工健康和安全
问题识别
制定解决问题的方案：改进措施、培训计划、流程优化等
3
1
2
4
识别问题的来源：员工反馈、客户投诉、内部审查等
确定问题的性质：技术问题、管理问题、流程问题等
分析问题的影响：对生产、安全、环境等方面的影响
改进措施
定期进行HSE管理体系的评估和审查，发现问题及时改进
建立持续改进的工作机制，确保HSE管理体系的持续改进
03
环境管理：制定环境政策、实施环境管理措施、监测环境状况等
02
环境影响：对环境造成污染、破坏、资源消耗等
04
环境责任：承担环境保护责任，遵守法律法规，提高环保意识等
HSE管理体系审核要点
审核目的
确保HSE管理体系的有效性和合规性
HSE管理体系的认证审核
HSE管理体系的认证审核简介HSE管理体系是一种在企业中应用的体系，以确保企业实施安全、环保和健康措施。
在今天的商业环境中，HSE认证已成为企业在市场上获得竞争优势的必要条件。
作为一项高质量管理体系认证，HSE管理体系的认证审核是一项非常重要的任务。
本文将介绍HSE管理体系认证审核的一些基本知识和要点。
HSE认证审核的基本知识在HSE认证审核过程中，主要涉及HSE管理体系的实施状况和HSE管理体系文件的合规性。
HSE认证审核通常由认证机构（Certification Body）的专家进行，审核人员通过对企业的现场检查、文件审核等方式来对HSE管理体系进行评估。
HSE认证审核是一个需要极高专业能力的任务，通常认证机构需要对其审核人员进行专业培训并评估其能力。
HSE认证审核的关键点1. 文件检查企业的HSE管理体系文件是审核过程中的重要部分。
审核员必须检查企业的HSE管理手册、程序、政策等文件，检查这些文件是否符合认证机构的要求。
在检查过程中，审核员应该特别关注这些文件是否符合法规和标准的要求。
2. 现场检查现场检查是认证审核的重要部分。
审核员使用现场检查来评估企业的HSE措施是否有效。
现场检查通常包括对生产设施、程序、员工培训等方面的检查。
3. 文件审核文件审核是HSE认证审核的重要步骤。
审核员需要对企业提交的文件进行严格审核，以确保文件的完整性、准确性和合规性。
文件审核的目的是确保企业的HSE管理体系符合认证机构的要求。
HSE认证审核的重要性HSE认证审核对企业来说非常重要，主要有以下几点原因：1. 提高企业形象HSE认证认证对企业形象的提升至关重要，可以提高企业的可信度和竞争力。
2. 降低企业风险HSE管理体系认证可以帮助企业降低安全和环保风险，确保企业的生产过程遵守安全和环保法规要求。
3. 提高效率企业的HSE管理体系认证可以帮助企业提高生产效率，优化企业的管理流程，提高企业的竞争力。
结论HSE管理体系认证是企业在市场上竞争的必要条件之一，HSE认证审核是HSE管理体系认证的重要步骤之一。
HSE管理体系审核方法和技巧
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二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立
20
2. 审核组长和审核员的选择
3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责
5. 审核组的工作分配
6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
风城油田作业区质量安全环保科 20
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
为受审核部门所接受：在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，
当受审核部门不肯接受委派的审核员时可考虑另选审核员。
风城油田作业区质量安全环保科
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二、审核的策划与准备
3．审核组长的职责
全面负责审核各个阶段的工作； 制定并传达审核计划，合理分配审核组成员的工作任务； 协调工作文件（现场检查表等）的制定，向审核组发布简要的指令； 主持现场审核，并对审核过程实施有效的控制； 代表审核组与受审核方商谈； 及时与受审核部门负责人进行沟通关于审核过程中的重大障碍、关键 性的不符合情况以及审核进程等问题； 清晰、明确报告审核结果，提交审核报告； 组织跟踪审核。
职业素养―在审核中勤奋并具有判断力。
风城油田作业区质量安全环保科
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一、HSE管理体系审核概述
审核的原则：
与审核有关原则
10
独立性原则―是审核的公正性和审核结论的客观性的基础。审核员独立
于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程 中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
风城油田作业区质量安全环保科
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二、审核的策划与准备
术语和定义
19
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。 注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
HSE管理体系认证审核
HSE管理体系认证审核——概述（1）受审核方如果具备认证审核条件，即可进入认证审核。
认证审核在HSE管理体系审核中工作量很大，涉及的人员和部门最广泛，因而是最重要的审核活动。
1．目的认证审核的目的是：判断受审核方的HSE管理体系是否符合HSE管理体系标准的要求，能否有效实现企业的HSE方针目标；判断受审核方是否遵守了HSE管理体系各项控制程序，实施了对重要危害因素的控制。
通过认证审核，审核组对受审组核方的HSE管理体系能否通过现场审核做出结论。
主要集中在以下方面：（1）重大危害和影响因素是否受控并得于有效改善；（2）法律法规是否现行有效，并已全部理解和贯彻执行；（3）目标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录；（4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；（5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；（6）对重要过程中否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防；（7）如何对HSE表现、运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如果不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录。
（8）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；（9）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。
2．审核程序认证审核按照下列规定程序进行：（1）召开首次会议；（2）现场审核，收集审核证据；（3）评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果；（4）召开末次会议，宣布审核结果；（5）编写审核报告。
HSE管理体系认证审核——首次会议（2）首次会议是现场审核开始，认证审核在爱审核方现场进行，审核过程将召开一系列会议；审核组准备会、首次会议、审核组内部会议、审核组与受审核方沟通会议、末次会议。
在审核活动中如发现严重不符合，应及时召开临时沟通会、通报审核发现的重要信息。
会议是审核过程中受审核方与审核组成员之间交流的主要手段。
不同会议有不同的目的，应由不同的人参加，如果要实现会议的目标，就需要认真安排好所有的会议，包括会前策划（目的、参加人、时间）、会议控制（时间、内容、气氛、排除干扰、坚持达到会议目标）。
EHS审核技巧与现场审核
EHS审核技巧一、审核发现和审核证据审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
(2.3)审核发现：将收集到的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果。
审核发现是编写审核报告的基础。
(2.4)审核发现和审核证据实例例一：保证容器正确标识的机制不充分✧工厂的员工负责标识材料存储的区域。
没有提供有关为什么以及如何标识方面的培训，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工。
✧物资供应部负责确保所有的桶都应明确标识。
该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识，此要求是合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料的标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险原材料没有标识。
没有一个机制保证废弃的容器得到标识。
✧工厂范围内确保容器标识不出问题的机制还没有明确地划分。
各级员工不了解正确和充分标识的重要性和原因，而这是材料管理的基本要求。
例二：玻璃厂中控制噪音的机制不充分✧我们被告知耳塞已分发给员工，也要求员工佩戴，但是此要求没有被积极执行。
✧噪音被识别为玻璃厂的重大因素，并且也已建立了相应的管理方案，但是各级员工不清楚暴露于噪音下的潜在危害性(噪音导致的失聪是不可逆转的工业疾病，结果就是，工人不佩戴所发的劳保用品，管理者也没有严格彻此规定。
✧玻璃厂内与噪音相关的运行控制程序也没有有效地执行。
文件预审一、SHE文件审核：1.文件内容是否符合行使ISO14001/OHSAS18001标准的所有要求2.名词术语是否与ISO14001/OHSAS18001标准一致3.文件层次是否清晰4.文件内容是否有内在的逻辑性和连贯性5.文件内容是否具有适用性及可操作性6.文件是否现行有效，符合文件控制要求二、文件审核的几条线：✧方针目标→指标→方案✧因素评价→识别→更新→控制✧法律法规→获取→评价→遵守→更新✧组织机构：职、权、活动分配应保持一致✧三级监控机制关系和作用✧文件各层次的接口关系：文件审核通常以手册、程序为主。
企业如何开展HSE管理体系审核
企业如何开展HSE管理体系审核1、提高认识，认真策划开展HSE管理体系审核，首先要提高基层单位领导对体系审核工作的认识，需要经常在各种会议、工作安排上进行要求和强调。
同时，将体系审核作为科级及以上领导个人安全行动计划的一项内容，将审核工作作为一项考核指标，列入安全环保责任书，以求从思想上提高基层单位领导的重视程度。
其次，每次开展HSE管理体审核时，需要认真策划，精心编制审核方案，在审核活动总体设计上要明确“没有审核方案不审，没有审核检查表不审，审核员没有培训不审”，确保审核效率；在策划审核方式上，要坚持“审核检查与指导培训相结合，查摆问题与分析原因相结合，宣贯推进与现状分析相结合”，提高审核质量；在审核内容安排上，要做到“每年至少一次全要素审核，辅之以部门的专项审核”，分层次，有侧重，增强审核针对性。
2、开展有针对性的培训对于没有开展过HSE管理体系审核或以往审核不规范的单位，这是一项非常重要的工作。
具体做法是：分批次、分层次组织培训。
(1)组织各单位安全部门负责体系人员参加集团公司、油田企业组织的HSE管理体系审核员培训，重点学习中国石油天然气集团公司安全环保部的Q/SY1002.1《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》和审核基本知识和技巧。
(2)组织处级领导、机关科室长、基层单位主要领导进行培训，既要讲解HSE管理体系审核有关知识，又要告诉他们如何去开展内审工作，更主要是让他们知道如何接受审核。
基层单位需要将体系每个要素包含的工作对应到具体单位和部门,列出《迎审内容指导表》。
这项工作相当于对标准的每个要素和条款进行解读，如：每个要素条款所对应本单位所辖业务范围内的各项内容，告诉受审单位这一条款应该怎么做，应该提供哪些资料和记录。
体系审核工作必须有领导的重视和参与才能推动，领导参与的前提是主动接受培训，通过培训清楚自身履行职责的内容和方式，并率先垂范，才能搞好推进工作。
(3)培训内审员。
内审员可以是基层安全员和机关科室体系联络员，这些内审员对体系建立、运行比较熟悉,但实际审核经验不足，因此在开展每次审核之前，既要组织学习《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》，更要开展针对性地培训，指导检查表如何编写，确保审核内容不漏项，审核重点突出，且审核中与受审单位顺畅沟通。
HSE管理体系要素介绍及审核要点
健康改善：针对健康问题，制定改善措施，提高员工健康水平
安全（Safety）
安全政策：制定明确的安全政策，确保员工遵守
安全培训：定期进行安全培训，提高员工的安全意识
安全设施：提供必要的安全设施，确保工作环境安全
安全检查：定期进行安全检查，发现并纠正安全隐患
实施控制措施：实施预防和减轻风险的措施，确保风险得到有效控制
监控和审查：监控和审查风险控制措施的实施情况，确保风险得到持续控制
改进措施：根据监控和审查结果，改进风险控制措施，提高风险管理水平
培训与沟通
培训计划：制定培训计划，确保员工具备足够的HSE知识和技能
培训效果评估：定期评估培训效果，确保员工掌握HSE知识和技能
制定HSE检查与评估计划：制定HSE检查与评估计划，确保HSE管理体系的有效运行
制定HSE改进计划：制定HSE改进计划，持续改进公司的HSE管理水平
实施HSE管理计划
制定HSE管理目标：明确HSE管理的目标和期望成果
建立HSE管理组织：成立专门的HSE管理组织，明确职责和分工
制定HSE管理计划：制定具体的HSE管理计划，包括实施步骤、时间节点、责任人等
03
风险管理：建立风险管理机制，识别、评估和控制风险
04
沟通与反馈：建立有效的沟通和反馈机制，及时解决问题和改进措施
跟踪与反馈
01
制定跟踪计划：明确跟踪对象、时间、频率和方法
02
收集反馈信息：通过内部审查、外部审核、客户反馈等方式收集信息
03
分析反馈信息：对收集到的信息进行分析，找出存在的问题和改进空间
环境培训与沟通：对员工进行环境培训，提高环保意识，加强内部沟通与合作
HSE现场审核技巧知识培训课件(内容完整).doc
HSE现场审核技巧知识培训课件(内容完整)现场审核原则:坚持以客观证据为依据的原则，这是最基本的、主要原则。
任何没有客观证据的信息都不能作为判断不合格项目的依据。
客观证据不足或者未经核实不能作为判断不合格项目的证据。
现场审核不能包含任何个人猜测、推理组件。
原则:坚持标准和实际验证的原则。
审计不能与审计标准分开。
审核员应在得出审核标准是否合格的结论之前，将审核标准与审核证据进行比较。
原则:坚持独立性、公正性原则，审计判断中应坚决排除其他干扰因素，包括、被审计方对审计人员的情感影响等。
影响独立性、公正性判断的因素应自始至终保持、以保持审计判断的独立性和公正性。
不合格项目不应因偏袒或恐惧而私下消化。
原则:坚持“三要三不要”的原则，讲客观证据。
不要依赖感觉、感觉、印象。
把事情追溯到实际做的事情。
不要停留在文档上、答案。
按照审计计划如期进行。
不要找出问题是否属实。
现场审核原则A、检查文件:要求:政策、目标、程序、指令、规范、计划等。
B、检查记录:检查例如:检查记录、会议记录、操作记录、测量结果等。
C、现场观察:观察设施、操作、周围工作环境、条件等。
D、询问:向活动区域的负责人询问相关事宜E、交流:与员工讨论相关内容F、调查:走访并调查周围社区收集客观证据的方法现场审核的常用方法:访谈文件审核现场观察和审核时间分配:访谈文件审核现场观察(1)审核方法的应用健康安全环保现场审核的基本技能和技巧来自于个人积累和形成自己的风格。
现场审核的主要手段是观察、提问、倾听和分析。
少说、多看、多问、多听、分析并选择合适的对象随时提问。
将封闭式问题和开放式问题结合起来，观察容易忘记的角落，创造良好的审计氛围。
(1)审核方法的应用健康安全环保现场审核技能恰当的审核时间分配能有效提高审核效率。
通常%用于提问%用于倾听%用于咨询%用于观察%用于验证%用于记录。
被审计方可能会问太多问题:这个人为什么这么烦人？为什么这个人什么都问？问题太少，他会想:为什么这个人不说话？太多的时间记录，他会说:只是复制和写，即使审计？他写什么？时间太少会使审计没有留下有效的证据。
HSE管理体系内部审核方法和技巧培训
是审核员在规定的时限内，为完成规定的审核任务，策划 查什么，怎么查，形成可实施的提纲性文件；
审核员应妥善保管和归档涉及保密和知识产权有关的文件。
2、审核清单（检查表）
2.2 对编写审核清单的要求：
按审核清单审核获得的结果，能对各管理体系与规 定要求作出符合性、有效性的判断；
Q－6.3基 础设 施
4.1.2新组建项目部在成立后一个月内负责制定 查看新开工的工程项目 项目部的整个工程 的施工（生产）设 的《生产设备配置计划》同时确定项目部机械 备的需求计划。实 管理人员名单、对 际配置如何？ 在建工程每年12月1日前,项目部负责制定下一 年度《生产设备配 置计划》，报工程质量部，同时送交机械公司、 搅拌站。工程质 量部根据上报的生产设备配置计划，确定配置 方式。 5.1.5 项目部工程管理部门负责组织对进入本项 目施工（生产） 设备（包括自租机械、外租机械、设备所属及 抽查不同类设备的“设 备能力认 可表”共5份，是否经
受监察单位：XX工程目部 2006.8.27 依据 标准 体系 及条 款 O4.4.5 文件 和资 料控 制 依据公司文件 及条款 监察时间：2006.8.10～13 要求完成并反馈截止日期： 不符 合性 质分 级 整 改 部 门 原 因 分 析 整 改 描 述 验 证 确 认 整 改 日 期
不符合事实描述
3、审核技巧 3.6 不符合项描述案例
描述1 2006年3月16日在某项目部现场审核时发现： “施工责任心需加强，阀门方向搞反”。 描述2 2006年7月15日在某项目部现场审核时发现： “8#机1＃凝水泵盘根冷却水管手轮遗失”。
请大家看上述相似问题的描述哪个更准确？ 请大家对描述2的审核发现思考不符合哪个标准？ 不符合标准的哪个条款？ 不符合哪个公司文件？
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26
二、审核追溯流程及内容
5.检查考核方面
（1）是否有检查考核的职责？ （2）采取什么方式开展检查考核？ （3）检查考核的周期是多长时间？ （4）是否按规定开展检查考核？
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二、审核追溯流程及内容
6.整改措施方面 （1）是否制定整改计划？
（2）整改期限是多长时间？
（3）是否制定整改措施？
（4）整改措施是否具体有效？
二、审核追溯流程及内容
3.制度宣贯培训和解读方面 （1）是否有宣贯、解读制度的职责？
（2）是否组织对相关制度进行宣贯、解读？
（3）制度已宣贯、解读给哪个层面的人员，是否覆盖到位？
（4）对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否进行评估？
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二、审核追溯流程及内容
4.监控防范措施方面
（1）是否进行了风险识别与评估？ （2）是否采取监控防范措施？ （3）是否按规定对措施进行检查？
3
“普方协会”的启示
普方协会认为：消除犯罪的根源比处决罪犯更重要。 那4个来自苏北农村的年轻人没有受过良好的教育，也没 有正式的工作是犯罪的根源。 自此，普方协会致力于改变江苏贫困地区儿童的生 活状况，用募集到的捐款为苏北贫困家庭的孩子支付学 费，希望他们能完成9年制义务教育，为他们走上自主而 充实的人生道路创造机会。
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一、审核追溯定义及背景
三是整改问题不彻底。 一些单位问题意识不强，没有按照举一反三的要求，真 正从制度、机制、流程、理念等深层面分析和整改问题，既 没有做到治本，更没有做到防患于未然。 出现这种情况，一方面是越深层面的问题越难发现，越 深层面的问题越难整改；另一方面是审核组没有建立健全审 核问题整改跟踪验证机制，审核结束后，审核员没有认真跟 踪整改过程，验证整改效果，导致一些单位对问题整改不重 视，整改不彻底。
2.追溯培训。是否培训和交底，效果和质量如何。
3.追溯硬件条件（环境、防护）。是否具备安全 生产条件，是否进行危害因素辨识、风险分析， 应急准备情况如何。 4.追溯监督检查。是否监管到位，效果和质量如 何。 5.追溯领导和责任。是否明确直线责任和属地责 任，责任是否落实。 业务主管部门 业务主管部门 业务主管部门
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课程安排
一、审核追溯定义及背景 二、审核追溯流程及内容 三、实施审核追溯 四、审核追溯示例
二、审核追溯流程及内容
追溯一般有正向追溯和逆向追溯两种方式。
建议采取“自下而上逆向追溯”的方式。 从问题发生的单位及岗位，从最终环节查起，按照 工作内容、工作程序和工作职责，由岗位、站队（基层 单位）到二级单位机关逐级向上层层追溯。
HSE管理体系审核技巧
2016年5月
1
安全经验分享
“普方协会”的启示
“普方协会”的启示
2000年4月，江苏北部的四名 18-21岁失业青年潜入南京一栋别 墅行窃。被发现后，持刀杀害了时 任奔驰公司外方副总经理德国人普 方及其妻子、儿子和女儿，随即被 捕，被法院判处死刑。 事件发生后，居住在南京的一 些德国人及其他外国侨民设立了纪 念普方一家的协会—普方协会。
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三、实施审核追溯
封闭式提问
用简单的“是”或“否”就可以回答问题。用于获取 专门信息，节约时间，但信息量小。
33
34 34
三、实施审核追溯
“OPPT”与“PDCA”相结合
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三、实施审核追溯
5.1领导和承诺 5.2健康、安全与环境方针
5.3.1危害因素辨识、风险评 价和控制措施的确定 5.3.2法律法规和其他要求 5.3.3目标和指标 5.3.4方案 5.4.1组织结构和职责 5.4.2资源 5.4.3能力培训和意识 5.4.4沟通、参与和协商 5.4.5文件 5.4.6文件控制 5.5.1设施完整性 5.5.2承包商和（或）供应方 5.5.3顾客和产品 5.5.4社区和公共关系 5.5.5作业许可 5.5.6职业健康 5.5.7清洁生产 5.5.8运行控制 5.5.9变更管理 5.5.10应急准备和响应 5.6.1绩效测量和监视 5.6.2合规性评价 5.6.3不符合、纠正措施和预 防措施 5.6.4事故、事件管理 5.6.5记录控制 5.6.6内部审核
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一、审核追溯定义及背景
油田公司近3年审核共发现 问题2519个，其中：现场问题 2010个，约占问题总数79.8%； 科级单位机关问题124个，约占 问题总数4.9%；二级单位机关问 题385个，约占问题总数15.3%。 某二级单位近3年审核共发 现问题1156个，其中：现场问题 1026个，约占问题总数88.8%； 两级机关问题130个约占问题总 数11.2%。
问题整改时不从根上入手，问题整改后不采取预防
性措施，没有真正做到举一反三。
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一、审核追溯定义及背景
一是审核员不具备追溯审核能力。 体系审核重点是发现管理问题。现场问题都是管理 问题的延伸，审核员透过问题现象，找到问题症结，并对 问题的性质、类别做出准确判定，客观地表述清楚，使受 审核单位知道问题症结所在，认识到问题的严重性。 审核人员发现了很多问题，但多数属于现场点的问 题，没有对发现的问题表象或疑似问题进一步追踪分析， 找到问题症结，真正属于制度、流程、方法、机制方面的 管理问题很少。
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三、实施审核追溯
现场审核时间有限，审核员要把握好追溯的度，找 到基本管理要素即可，不必过于探究，深层面的原因应 由所在单位深入分析。一个问题可能有几个原因，一般 来说，找到原因即可，不必一一追溯。
PPE、工具使用 规程、措施执行 管 理 原 因
现 场 审 核 发 现
人的不安全行为
物的不安全状态
5.3策划
5.7 管 理 评 审
5.4组织结构、资源和文件
5.5实施与运行
5.6检查
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三、实施审核追溯
追溯没有一定之规，审核人员经验不同，对现场熟悉 程度不同，对同一个问题追溯的思路和过程也不同。 一般来说，凡现场问题，无论是不安全行为，或是不 安全状态，审核人员都可按照制度标准、教育培训、资源 配备、环境条件、信息沟通、检查考核、应急准备、事故 教训、内部审核这个线索顺序，一步一步追溯，就能找到 问题症结。
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三、实施审核追溯
开放式提问 需通过说明、解释来展示答案的提问，通常采用5W1H 之类的提问方式。7种类型： ——带主题问题,监测仪器如何校准？ ——扩展式问题,你为什么觉得有必要？ ——讨论性问题,污水处理的方法是什么？ ——调查性问题,此项工作你觉得应作到什么程度？
——重复式提问,你不认为应有一个工作计划书吗？ ——假设式提问,如果停电了怎么办？ ——验证性提问,请拿出证据？
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一、审核追溯定义及背景
通过审核追溯，能够把“点”上的问题追溯到“线” 上，把“线”上的问题追溯到“面”上，把“面”上的问 题追溯到“系统”上，再通过对“系统”存在问题进行剖 析，最终找到解决问题的根本办法。
通过审核追溯，能够准确理清问题责任归属，准确分 清问题表象与实质，便于有理有据有节地提出整改要求。 通过审核追溯也是提高HSE审核质量和审核人员能力 的有效手段。
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二、审核追溯流程及内容
追溯流程
逆向追溯
从下至上 不同管理层 级HSE审核追 溯 从某一现场 审核发现针 对管控主题 审核追溯
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二、审核追溯流程及内容
基层站队层面追溯。从基层岗位查起，在岗位上 发现的问题追溯基层站队管理问题。
不 同 管 理 层 级 HSE 审 核 追 溯
科级单位层面追溯。按直线责任“顺藤摸瓜”追 溯到机关部门直至单位领导。
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课程安排
一、审核追溯定义及背景 二、审核追溯流程及内容 三、实施审核追溯 四、审核追溯示例
一、审核追溯定义及背景
追溯定义
“追溯”，顾名思义就是追踪和溯源（俗称：刨根
问底）。在现场审核中，通过审核方法的运用，审核员
会发现一些问题，但每个问题的产生都不是孤立的，影
响问题的因素纷繁复杂，可能存在于各个管理环节、各
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二、审核追溯流程及内容
追溯内容
追溯方式和追溯流程确定后，设定规范的问题追溯 内容十分关键。 职责 制度及规程要求 制度宣贯培训 监控防范 检查考核 整改措施 逐一进行追溯，直至追出确切的管理原因为止。
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二、审核追溯流程及内容
1.职责方面 （1）是否有明确的职责？ （2）如有职责，职责是如何规定的？ （3）目前是如何履行职责的？ （4）在职责分配和履行上还有什么意见？
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“普方协会”的启示
通过普方协会的行为，得到如下启示： 问题的发生，不能仅仅停留在处理相关人员层面，要 认真分析其产生原因，从根本上予以解决。 安全管理也是这样：要能够把“点”上的问题追溯到 “线”上，把“线”上的问题追溯到“面”上，把“面” 上的问题追溯到“系统”上，再通过对“系统”存在问题 进行剖析，最终找到解决问题的根本办法。
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二、审核追溯流程及内容
2.制度、标准和其它要求方面 （1）是否有法律法规、标准以及规章制度？ （2）制度是否符合法律法规和标准规定？
（3）是否有相关管理要求？
（4）如果有要求，是如何规定的？
（5）是否有漏洞？
（6）是否需要制定相关补充细则或说明等文件？ （7）如果没有制度，是否需要制定制度？
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油田公Байду номын сангаас近3年审核发现问题分布
某二级单位近3年审核发现问题分布
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一、审核追溯定义及背景
二是审核人员没有时间深入开展追溯审核。 目前，审核时间有限，审核员在每家单位真正有效 的审核时间仅1-3天，单位规模大，职能部门多，区域 范围广，业务流程复杂，为了完成计划任务，审核员基 本没有足够的时间和精力去追溯和分析问题。
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一、审核追溯定义及背景
追溯作用 ——审核的目的？关注问题（数量、质量) ——问题有大有小，有表面的有深层次的（有点有面）， 同类表面问题多了就反映出管理上的缺陷，问题的产生都 不是孤立的，影响问题的因素纷繁复杂，可能存在于各个 管理环节、各个管理层面之中。 审核追溯就是通过表面的问题查找深层次（管理上） 的原因。