北大科技园创投基金募集方案V2016YJ创业商业计划书
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
过前期认证和市场调研具有较大的发展前景和利润空间，然后把项目需要的资金规模 等信息发布到相关传播媒介上，获得投资者认可后，进行的资金筹措。
市场认购规模完成，相关中介机构进行公证并实施投入规划，同时建立项目的
筹备机构等，以进行正式发展的准备工作。也可以公示相关筹备情况，以取得社会和 投资人的认可等。
持续沟通和路演，与资金投资群体的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感
｜
｜
1.5 基金设立流程
确认基金构架
当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托 制。根据中国证券投资基金业协会信息公示中的查询结果，2015年11月1日至2016 年11月1日成立的业务涉及创业投资基金为94家，其中采用合伙制的14家，公 司制的80家。从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点。虽然符合财
证券投资基 金业协会
• 注册会员，报送材料 - 报送基本信息 - 办理基金备案手续 - 报送基金招募说明书 - 报送托管协议 - 其他需要报送材料
基金筹备委 员会
• 依次完成成立基金各项程序
-举行第一次基金股东会
-基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司 共同准备该基金在工商注册的所有必要资料
册预核名，在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为： XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）
对于公司制私募基金，企业类型登记为公司制，工商经营执照上为“投资基金”字样。 名称根据注册资本不同，分为投资公司、投资基金管理公司、投资基金公司。
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金名称核准和工商注册
确认资质和 工商部门政 策
确定基金架 构
建立基金筹 备委员会
拟定基金名 称，制作募 集说明书
投资者持续 沟通及路演
｜
｜
1.5 基金设立流程
确认资质
确认工商部门登记政策，对照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《创业投资企业管理暂行办法（2015年修正）》、《私 募证券投资基金业务管理暂行办法》等法律法规确认资质是否符 合，安排登记设立日程。
｜
｜
1.3 基金特点
01
02
品牌
创新源
北京大学
科技创新
03
孵化
孵化平台
04
政府
政府支持
｜
｜
1.4ຫໍສະໝຸດ Baidu基金架构
北大科技园创业投资管理公司 GP（基金管理人） 公司或合伙
产业基金 LP1
产业基金 LP2
天使投资 LP3
其它社会资本 LP4
｜
1.5 基金设立流程
｜
基金设立程序筹备阶段
市场认购规模
投资者签署出 资确认书
政部、国家税务总局及国家发改委有关规定的公司制创业投资企业可以享有一定的 税收优惠。关于创业投资企业从事股权投资业务的其他所得税事项，按照国家税务 总局《关于企业股权投资业务若干所得税问题的通知》(国税发[2000]118号)的有关 规定执行。
但从国际行业实践和国内发展趋势来看，有限合伙制是基金组织形式较为合 适的选择。有限合伙制基金可以进行灵活有效的资产配置和运营管理，可以自动实
创新孵化投资基金 募集方案
—2016.11—
目录
CONTENT
基金设立
｜
｜
1.1 基金背景
创新创业孵化
集聚高技术创新性种子项目，创业孵 化产品服务项目早期成长，形成高品 质项目资源池。
创业精英社群
搭建北京大学及海内外创业精英社交 平台，推动交流合作，资源共享。
创投基金平台
高校科研成果转化
依托北京大学创新源，围绕先进技术研 究开发、检验检测、科研成果程化及产 业化、科技服务信息化的科技服务体系。
精品园区建设运营
采用集团化、开放式发展模式，校 地合作，协同创新。根据地方产业 发展需求打造定制化精品园区。
｜
｜
1.2 投资定位
基金规模：1亿元人民币 投资方向：4专业领域（互联网加，智能制造，新能源新材料，文创）。 投资阶段：种子轮、天使轮 项目范围：北京大学各学院、北大创业孵化营、国际创业大赛、全国分园、 线上项目库、资源平台及LP项目推荐。
2016年年初伊始，工商部门在全国范围暂停私募基金等投资 类企业的登记注册在北京、上海、深圳三大一线城市仍暂停注册 的情况下，近期广州率先“审慎”放开私募基金注册，尤其对股 权投资类企业大力扶持。但2016年09月20日国务院关于促进创业 投资持续健康发展的若干意见发布，或会对创投基金设立有所助 益。
对象和投资者群体,引入投资者(有限合伙人/出资人)范围。制作相关的文件,包括但不限 于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的 投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书。
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金设计筹备工作
设立创投基金要具有一个市场发展前景的创业项目作为前提，并且这个项目经
达到设立标准， 工商局注册预 核名
基金业协会登 记备案
与政府主管部 门商议优惠政 策，确定托管 银行
基金成立对外 发布会，制定 内控制度，确 认首批投资方 向
完成后，找中
介机构进行公 证
实际操作过程会更灵活：如一般而言募资过程中潜 在LP需要看到首批投资标的情况等等
｜
1.5 基金设立流程
｜
基金设立程序落地阶段
人GP,以该GP作为发起人,以有限合伙企业形式募集基金。
初步确定基金的名称和注册地点,投资策略和方向以及该基金首期募集的资 金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金,),最后确认该基金成立后的工作
地点(能够获得地方政府支撑为佳)。
成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会,落实成员及分工：确定资金募集的
兴趣者传送资金募集说明书开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。 与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认 缴资金达到预定募集数量的70%以上）。
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金设计筹备工作
工商预核名：达到设立标准，资金招募筹备委员会开始向指定地区的工商局尽心注
现较为合理的利润分配模式，降低投资人的税赋，从而实现价值的最大化。
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金设计筹备工作
以有限合伙制架构为例。公司制私募创投基金的情况类似，机构和职务名称有所不同。
基金发起形式 基金内容 筹备委员会 创业项目 认购与公证 工商预核名
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金设计筹备工作
确定基金的发起形式：初步确定成立有限责任公司或者股份有限公司作为基金管理
市场认购规模完成，相关中介机构进行公证并实施投入规划，同时建立项目的
筹备机构等，以进行正式发展的准备工作。也可以公示相关筹备情况，以取得社会和 投资人的认可等。
持续沟通和路演，与资金投资群体的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感
｜
｜
1.5 基金设立流程
确认基金构架
当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托 制。根据中国证券投资基金业协会信息公示中的查询结果，2015年11月1日至2016 年11月1日成立的业务涉及创业投资基金为94家，其中采用合伙制的14家，公 司制的80家。从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点。虽然符合财
证券投资基 金业协会
• 注册会员，报送材料 - 报送基本信息 - 办理基金备案手续 - 报送基金招募说明书 - 报送托管协议 - 其他需要报送材料
基金筹备委 员会
• 依次完成成立基金各项程序
-举行第一次基金股东会
-基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司 共同准备该基金在工商注册的所有必要资料
册预核名，在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为： XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）
对于公司制私募基金，企业类型登记为公司制，工商经营执照上为“投资基金”字样。 名称根据注册资本不同，分为投资公司、投资基金管理公司、投资基金公司。
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金名称核准和工商注册
确认资质和 工商部门政 策
确定基金架 构
建立基金筹 备委员会
拟定基金名 称，制作募 集说明书
投资者持续 沟通及路演
｜
｜
1.5 基金设立流程
确认资质
确认工商部门登记政策，对照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《创业投资企业管理暂行办法（2015年修正）》、《私 募证券投资基金业务管理暂行办法》等法律法规确认资质是否符 合，安排登记设立日程。
｜
｜
1.3 基金特点
01
02
品牌
创新源
北京大学
科技创新
03
孵化
孵化平台
04
政府
政府支持
｜
｜
1.4ຫໍສະໝຸດ Baidu基金架构
北大科技园创业投资管理公司 GP（基金管理人） 公司或合伙
产业基金 LP1
产业基金 LP2
天使投资 LP3
其它社会资本 LP4
｜
1.5 基金设立流程
｜
基金设立程序筹备阶段
市场认购规模
投资者签署出 资确认书
政部、国家税务总局及国家发改委有关规定的公司制创业投资企业可以享有一定的 税收优惠。关于创业投资企业从事股权投资业务的其他所得税事项，按照国家税务 总局《关于企业股权投资业务若干所得税问题的通知》(国税发[2000]118号)的有关 规定执行。
但从国际行业实践和国内发展趋势来看，有限合伙制是基金组织形式较为合 适的选择。有限合伙制基金可以进行灵活有效的资产配置和运营管理，可以自动实
创新孵化投资基金 募集方案
—2016.11—
目录
CONTENT
基金设立
｜
｜
1.1 基金背景
创新创业孵化
集聚高技术创新性种子项目，创业孵 化产品服务项目早期成长，形成高品 质项目资源池。
创业精英社群
搭建北京大学及海内外创业精英社交 平台，推动交流合作，资源共享。
创投基金平台
高校科研成果转化
依托北京大学创新源，围绕先进技术研 究开发、检验检测、科研成果程化及产 业化、科技服务信息化的科技服务体系。
精品园区建设运营
采用集团化、开放式发展模式，校 地合作，协同创新。根据地方产业 发展需求打造定制化精品园区。
｜
｜
1.2 投资定位
基金规模：1亿元人民币 投资方向：4专业领域（互联网加，智能制造，新能源新材料，文创）。 投资阶段：种子轮、天使轮 项目范围：北京大学各学院、北大创业孵化营、国际创业大赛、全国分园、 线上项目库、资源平台及LP项目推荐。
2016年年初伊始，工商部门在全国范围暂停私募基金等投资 类企业的登记注册在北京、上海、深圳三大一线城市仍暂停注册 的情况下，近期广州率先“审慎”放开私募基金注册，尤其对股 权投资类企业大力扶持。但2016年09月20日国务院关于促进创业 投资持续健康发展的若干意见发布，或会对创投基金设立有所助 益。
对象和投资者群体,引入投资者(有限合伙人/出资人)范围。制作相关的文件,包括但不限 于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的 投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书。
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金设计筹备工作
设立创投基金要具有一个市场发展前景的创业项目作为前提，并且这个项目经
达到设立标准， 工商局注册预 核名
基金业协会登 记备案
与政府主管部 门商议优惠政 策，确定托管 银行
基金成立对外 发布会，制定 内控制度，确 认首批投资方 向
完成后，找中
介机构进行公 证
实际操作过程会更灵活：如一般而言募资过程中潜 在LP需要看到首批投资标的情况等等
｜
1.5 基金设立流程
｜
基金设立程序落地阶段
人GP,以该GP作为发起人,以有限合伙企业形式募集基金。
初步确定基金的名称和注册地点,投资策略和方向以及该基金首期募集的资 金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金,),最后确认该基金成立后的工作
地点(能够获得地方政府支撑为佳)。
成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会,落实成员及分工：确定资金募集的
兴趣者传送资金募集说明书开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。 与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认 缴资金达到预定募集数量的70%以上）。
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金设计筹备工作
工商预核名：达到设立标准，资金招募筹备委员会开始向指定地区的工商局尽心注
现较为合理的利润分配模式，降低投资人的税赋，从而实现价值的最大化。
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金设计筹备工作
以有限合伙制架构为例。公司制私募创投基金的情况类似，机构和职务名称有所不同。
基金发起形式 基金内容 筹备委员会 创业项目 认购与公证 工商预核名
｜
｜
1.5 基金设立流程
基金设计筹备工作
确定基金的发起形式：初步确定成立有限责任公司或者股份有限公司作为基金管理