工程风险识别

决策

1、投资方向是否正确

2、是否有环境、社会、政策法律的更改等。

3、资金供应方面是否要通过融资方式组合、管理模式的选择

来降低融资风险。

4、建设前期的拆迁、拆迁规模是否可以如期完成，并采用风

险回避的方法。

5、信息取舍是否失误，信息是否失真。

6、是否进行经济技术方面的风险识别，风险评估和敏感性分

析等。

7、项目产品和服务是否有可靠的市场。

设计

1、项目设计方案、结构方案是否合理，勘察、设计单位的选

用是否恰当，勘察是否准确，地质数据是否可靠或者不足。

2、设计信息是否协调充分

3、设计内容是否安全？有无缺陷、错误、遗漏。

4、设计方法、设计理论的选取是否合理。

5、如有交叉设计，是否是在各方条件具备情况下进行的。

6、是否保持设计理念领先且可持续发展，功能灵活多变。

7、是否符合规范要求、安全系数

（1）基于以往一般工程经验建立的设计规范是否仍然适用；

（2）是否对设计阶段采用和参考的各种设计规范的水平和

可用程度进行评价；

（3）是否对一些重要的设计参数进行风险评价。

8、是否出于竞争的需要，提高项目产品性能、质量方面的要

求。

9、是否考虑施工的可行性和安全性（技术风险）

（1）施工方法是否经过专家评审；

（2）施工方法的可行性和安全性是否达到要求。

10、是否综合考虑了项目规模、功能、经济、安全、美观等因

素。

11、是否为防止设计疏忽和失误、保障设计进度、实现业主意

图，委托设计监理，投保设计责任险。

施工

1、施工工艺是否落后，是否符合设计标准

（1）施工技术流程方案是否合理；

（2）设备选型是否配套；

（3）施工安全设施、应急措施是否得当，是否考虑施工现场的实际情况如开挖深度和宽度、填筑的高度和厚度是

否恰当。

自然与环境

3、经济环境

（1）是否存在物价上涨与价格调整及汇率变化的可能；

（2）是否存在地方保护主义和税收歧视。

4、施工队周围环境有何影响及影响的程度。

5、组织中雇佣关系的变化，如公司并购、合约主体的变化等。项目组织及人员配备

1、项目组织

（1）项目组织形式是否适合项目实际情况；

（2）项目管理组织专业配备是否齐全；

（3）项目管理制度是否完善；

（4）项目管理岗位责任分配是否合理。

2、所需人员

（1）所需人员是否到位

（2）对项目目标及分工是否明确

（3）关键成员变动或离开时有何措施。

3、成员之间关系

（1）是否重视推行项目管理人员团队合作形成良好的项目组织文化氛围

（2）团队协作、信任以及成员之间互助的医院是否良好，是否对项目目标达成共识；

（3）管理机构是否出现配合不力，难以应对项目管理的紧急状态并采取有效实施；

（4）项目管理人员是否认真执行项目管理决策层制定的管理计划、方针和监督检查制度，是否加强了管理者与项

目所有被管理者之间的双向沟通。

（5）是否完善奖励制度、重视激励在项目管理之中的作用，增加管理者干劲，提高员工福利，不增加不合理工作时

间，加班是否有合理的加班工资，是否改善工作流程，

改善警示标语。

4、施工人员教育

（1）是否重视对有关人员风险管理的教育；

（2）重视对工人操作规程、安全性能、安全态度的教育；

（3）是否重视对工人的培训；

（4）特殊工种工人是否持证上岗。

5、是否缺少关键的技术骨干、高级技术工人和配置合理的操

作劳务工人。

资金

1、项目建立资金是否到位，当资金不到位时有何措施，施工

单位是否有足够的资金流。

2、费用控制措施是否得当，实际费用是否处于受控状态。

3、汇率是否发生变化，在合同中约定的是否明确，约定的支

付货币和贷款货币是否一致。

4、是否采用不同币种的债权和债务部分并存的方法弥补外

汇风险，即是否采用多种货币组合贷款或者组合支付、进行汇率保险、简历汇率风险的监测系统、掌握支付时机、提前或延期支付。

5、是否搞好收支预测和对比。

6、是否有完备的资金使用流程。

7、是否及时分阶段地反映出项目资金的投入、使用与结存情

况。

8、筹资风险

（1）业主资金筹集不足导致支付不及时，导致工程停工待料，影响工程进度；

（2）项目资本金、财政补助资金、项目贷款及其他来源结构不合理；

（3）资金寸头储备过多，造成资金闲置，增加财务费用。

9、管理风险

（1）业主是否对资金结算的要素管理不严或者银行内控机制不严密造成建设资金流失的风险；

（2）业主是否对库存资金管理不严，超额存放或者安全措施不到位，造成库存现金管理不善；

（3）业主资金管理内控制度是否严密。

10、损失风险

（1）是否因招标方案不完善、不科学造成中标价偏高；

（2）是否经办人员不负责造成多计量、多支付；

（3）设计变更、签证、索赔管理不到位；

（4）支付文件是否完备，审批手续是否健全，支付管理和程序是否合理，支付监管是否到位。

11、廉政风险

（1）是否因接受贿赂而不应该中标的承包人高价中标或采购质次价高的材料设备；

（2）是否因接受贿赂而故意多支付工程款。

管理

1、项目管理是否获得明确、充分的授权；

2、能否与项目利益相关者保持良好的沟通

（1）业主、管理工程师、监理、承包商之间的关系是否良好；

（2）与工程建设所在地政府相关部门的关系是否良好；

（3）承包商施工项目经理部人员的素质和协调能力。

3、是否具备有效的激励与约束机制。

4、管理者是否善于界定、规划、评估、跟踪、传达以及控制

项目管理范围和内容。

5、项目计划的时间、资源分配（包括人员、设备、材料）、

项目质量管理、项目管理技术（流程、规范、工具等）的采用以及分包商的管理是否合理等。

6、是否有措施不够正确，是否有由于资金不到位或不当行动

导致项目规划不准确，并造成难以控制的高成本。

合同（非技术性风险）

1、项目建设各项审批手续是否健全。

2、合同是否需要公证、行政鉴定、律师见证等。

3、合同类型的选择是否得当，是否根据工程项目的特点和实