中央数据交换平台建设及统一接口规范介绍PPT课件

2020/8/1
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参与人接入平台步骤（一）
依照《开放式基金业务数据交换协议》开发软件 系统；
联系对手方TA进行基于新接口的业务功能测试； 联系中国结算加入平台测试环境； 测试通过填写平台测试报告、TA业务功能测试报
告；
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参与人接入平台步骤（二）
确定接入平台日期，提交平台接入申请， 由中国结算完成接入准备工作。
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平台实施进度要求
▪ 所有TA、直销在2011年12月底之前全部接
入平台
▪ 所有证券公司、商业银行（除工行、农行
、中行、建行）在2012年6月底之前全部接 入平台
▪ 工行、农行、中行、建行在2012年12月底
之前全部接入平台
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中央数据交换平台实施方案
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正式通过平台办理基金业务前，进行充分 的系统测试工作，包括平台数据格式测试 、TA业务功能测试
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参与人接入平台注意事项
▪ 十月一日以后新批准基金销售机构、TA使
用新规范接入平台。
▪ 参与人接入平台无需改动原有通信方式。 ▪ 为尽快接入平台，参与人可考虑先做接口
文件映射，待系统升级时再修改核心系统
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中国结算承担的三重角色 参与人需承担的工作
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中国结算承担的三重角色
平台建设者：负责平台的建设和运行 平台参与者：中国结算TA系统作为市场上
现有TA系统中的一员，按统一接口接入平 台 统筹协调者：协调参与人按统一接口接入 平台，牵头维护日常接口升级和发布工作
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中央数据交换平台建设 及统一接口规范介绍
2011年9月
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开放式基金业务数据交换协议研讨
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整体 概述
一 请在这里输入您的主要叙述内容
二
请在这里输入您的主要 叙述内容
三 请在这里输入您的主要叙述wenku.baidu.com容
主要内容
▪ 中央数据交换平台介绍 ▪ 中央数据交换平台实施方案 ▪ 新统一规范变动要点 ▪ 会后工作事项
试 审核平台接入资格，受理参与人接入平台申请
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参与人需承担的工作(一)
组建平台项目工作小组 制定接入中央数据交换平台的总体工
作计划，将工作计划和每月工作进度 发送给中国结算，由中国结算统一汇 报给监管部门
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参与人需承担的工作(二)
遵照《开放式基金业务数据交换协议》进 行系统开发，不得自行对协议做升级改动 ，如必须要做升级改动的，务必事先向中 国结算牵头组成的规范修订小组提出申请 ，征得同意后实施
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参与人测试指引（二）
对未通过接口检查的数据应及时查明原因，改正 后重新测试；
TA业务测试方案由测试双方协商，平台不做约定 ，但数据交换必须严格遵照统一接口规范；
测试完成后，填写《平台测试报告》和《TA业务 测试报告》；
《平台测试报告》需提交中国结算做确认，《TA 业务测试报告》需参测TA进行确认。
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平台建设
根据证监会基金部的要求，中国结算在 2011年9月底之前完成中央数据交换平台 的网络及系统建设工作
平台上线运行后，承担平台的日常运营与 业务管理工作
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平台参与者职责
对于委托中国结算注册登记的基金，按时 完成TA系统的开发工作
中国结算、基金管理人的TA系统需要同时 兼容平台模式、原有模式两类销售机构， 直至所有销售机构全部接入平台
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新统一规范变动要点
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关于核心编码扩展
销售机构代码：核心编码中扩展了销售机 构代码为九位长度，但预计在未来一段时 间内仍会分配三位编码
TA代码、基金代码、基金账户编码长度本 次暂不扩展
参与人在未来升级软件系统时应考虑核心 编码扩位问题
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中央数据交换平台介绍
▪ 平台统一使用新规范《开放式基金业务数据交换协议（试行版）》。
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中央数据交换平台介绍
▪ 平台对数据格式是否符合统一规范进行检
查,并实现数据透明转发
▪ 可提取备份数据，进行集中备份 ▪ 实现全行业数据统计 ▪ 便于实现行业集中监管 ▪ 未来可提供集中清算服务
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中央数据交换平台介绍
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中央数据交换平台介绍
证监会2011年6月发布的《证券投资基金销 售管理办法(修订稿)》，其中第七十一条 规定，“基金销售机构、基金注册登记机 构应当通过中国证监会指定的技术平台进 行数据交换，并完成基金注册登记数据在 中国证监会指定机构的集中备份存储。”
对于与中国结算TA系统联网的基金销售机 构，配合其完成接入平台过程中所需的TA 业务测试
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统筹协调者职责
牵头承担《开放式基金业务数据交换协议》的 版本管理和发布工作（目前发布的最新版为 20110901版,可从证监会、中国结算网站下载）
搭建平台测试环境,提供平台数据格式检查服务 协调参与人完成接入平台过程中所需的各种测
新规范变动要点
▪ 关于新增业务的开发：如果和交易对手方之间 没有用到新增业务，则可不必考虑。
基金销售机构需将接入平台日期通知所有 相关TA，以便TA配置参数区分新旧模式的 销售机构，并准备好切换工作。
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参与人测试指引（一）
9月23日起可从中国结算网站下载《平台测试指引 》、《平台测试申请表》、《平台测试报告》、《 TA业务测试报告》。
测试数据通平台进行交换，由平台自动进行格式检 查，针对每一个索引文件、数据文件都有相应回执 文件。对通过的文件，返回后缀名为 ‘.ACC’的回 执文件，未通过的返回后缀名为 ‘.ERR’的回执文 件。
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中央数据交换平台介绍
证监会基金部通知【2011】20号，关于推进基金 注册登记数据中央交换平台工作的通知，各基金 管理公司、基金销售机构应按照《开放式基金业 务数据交换协议（试行版）》的规范要求，对相 关系统进行升级改造，并按进度要求完成中央数 据交换平台的接入工作。
证监会基金部函【2011】393号，授权中国结算公 司负责平台的建设和运行、统筹协调各基金注册 登记机构和基金销售机构系统升级改造和平台接 入工作。