构建四位一体工作机制不断提升廉洁风险防控水平(集团公司石油管理局)

构建四位一体工作机制不断提升廉洁风险防控水平
(集团公司石油管理局)
油田按照集团公司党组和纪检组监察局部署要求，突出关口前移，加大预防力度，坚持把防控廉洁风险作为深化惩治和预防腐败体系建设的重要切入点，自2009年下半年开始，在学习借鉴外部单位经验基础上，结合油田实际，进行了廉洁风险防控工作的探索和推进，初步建立了融风险识别、评估、防控、考核于一体的廉洁风险防控工作体系，提升了党风建设和反腐倡廉工作科学化水平，为规范权力运行，建设廉洁企业，保障干部员工履职安全，促进油田科学和谐发展发挥了重要作用。

一、推进廉洁风险防控工作的基本情况
回顾油田的廉洁风险防控工作，大体上可分为三个阶段：
一是探索试点阶段。

为了全面认识和把握廉洁风险防控工作，我们组织局纪委有关人员和部分二级单位纪委书记到北京市纪委等多家内外部单位考察学习，先后7次召开不同层面人员参加的调研座谈会，围绕开展廉洁风险防控工作统一思想，探讨措施，分析把握廉洁风险防控工作内在要求，与落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的内在关系，理清防控廉洁风险与防控其他风险的异同点，增强了工作针对性和可操作性。

在此基础上，坚持严格程序、稳步推进、上下联动、人岗结合的原则，制定了《油田关于开展廉洁风险防范管理工作的指导意见》和《实施细则》，并在油田干部工作会议上作出部署要求。

同时，油田成立廉洁风险防控工作领导小组和办公室，召开廉洁风险防控试点工作启动会，分两批选择6个机关部门和14个二级单位作为试点，先行探索实践，为持续完善廉洁风险防控工作积累经验。

二是全面推进阶段。

经过近两年的试点实践，2011年8月油田召开廉洁风险防控工作推进会，系统总结试点单位的有效做法，印发《指导手册》，交流试点经验，在全油田范围内部署推开。

通过观摩交流、学习培训、编印廉洁风险查找范例等方式加强指导，各二级单位加大工作力度，制定工作方案，召开动员会，认真落实人员、组织、任务、责任，确保廉洁风险防控工作快速平稳运行。

截至目前，在油田70个二级单位、40个机关处室和直属单位已全部展开，初步形成了全面覆盖、运行规范的廉洁风险防控网络。

三是“并轨”提升阶段。

2012年以来，油田认真落实集团公司开展廉洁风险防控试点工作部署，制定印发了《关于贯彻集团公司廉洁风险防控试点工作的安排意见》和《廉洁风险防控工作指导手册（二）》，对标总部要求，进一步梳理职责权限，查找廉洁风险、完善防控措施、强化执行落实。

今年，集团公司《关于开展廉洁风险防控工作的指导意见》及相关文件下发后，油田结合实际，与总部要求“并轨”，对各项工作进行细化调整，制定下发了《关于进一步深化廉洁风险防控工作的实施意见》，努力提升规范化、科学化水平。

二、推进廉洁风险防控工作的主要做法
油田结合自身实际，坚持打基础、强合力、谋实效、促深化，以构建深度查找、立体防控、协调联动、考核评价“四位一体”工作机制为抓手，扎实推进各项重点任务，形成了制度完善、运行顺畅、执行有力的风险防控体系。

（一）构建深度查找机制，打牢廉洁风险防控基础
全面准确查找廉洁风险是开展防控工作的前提和基础，在查找过程中坚持“三个严格”，积极引导干部员工深入查风险、科学识风险、主动防风险。

一是严格查找标准。

任何工作只有坚持高标准，才能高质量，因此，我们在风险查找中坚持“四不原则”，确保全覆盖、到岗位、入流程、见实效，一是不避实就虚，从岗位职责入手，逐条查找，一一对应；二是不避重就轻，既看到集体廉洁风险，更盯住自身岗位风险；三是不避繁就简，对于繁杂的工作流程，认真梳理控制节点，细化职责权限，明确廉洁风险；四是不避难就易，严格分清班子集体和领导个人风险，明确工作失误和廉洁风险的界限区别。

通过严查细找，引导干部员工更加清晰全面地认识、分析、评估廉洁风险，有效提升了廉洁风险查找的准确性。

二是严格查找程序。

认真履行“自己找、大家帮、领导提、组织审”的“四步走”程序，保证廉洁风险查找过程规范严密。

全员参与“自己找”，干部员工层层发动、逐级逐岗查摆风险点。

座谈讨论“大家帮”，组织党风廉政监督员、职工群众进行评议，对风险点查漏补缺。

下管一级“领导提”，领导干部主动提示分管下一级岗位风险点，指导完善风险查找表。

集体把关“组织审”，由纪委等部门组成工作小组反复讨论、认真审核，确保查找质量。

通过这些措施，把干部员工查找评估风险的过程变成强化自我教育、自我约束、自我防范的过程，形成了全员参与、群防群控的良好局面。

三是严格查找质量。

把握四个重点，深挖廉洁隐患，提升查找效能。

把握党风廉政建设责任分解关节点，以党风廉政建设责任制为总抓手，认真分析领导人员履行廉政建设职责，廉洁自律等方面的主要问题，促进领导人员廉洁风险的集成化、显现化。

把握“三重一大”决策过程关联点，以“三重一大”内容为重点，对照“三重一大”实施办法，明确决策范围、标准、程序、问责等具体内容，理清自由裁量权，对号入座，逐一盘点亮晒，确保风险点查准找全。

把握生产经营关键点，围绕油田主要业务，针对人、财、物和项目审批、资金使用管理等重点领域和关键岗位，集中梳理业务流程，认真分析岗位职责，明确权责、认清风险。

把握违纪违法易发点，针对信访举报和违纪违法案件反映出的问题，认真剖析深层次原因，总结规律、发现风险。

目前，油田处级层面查找风险点8140个，其中一级风险点2203个，二级风险点4327个，三级风险点1610个，体现了影响领导人员廉洁从业的主要风险，为实施有效防控奠定了基础。

（二）构建立体防控机制，增强廉洁风险防控实效
从自我防控和组织防控两个层面入手，把规范权力运行作为防控廉洁风险的核心，努力
筑牢教育、制度、监督、外部四条防线，对苗头性、倾向性问题做到早发现、早提醒、早纠正、早控制，及时有效化解廉洁风险。

一是强化风险教育，筑牢思想防线。

以普及风险知识、增强风险意识为主线，实施“四个延伸”教育。

教育方式由灌输式教育方式向算账式教育延伸，开展“廉洁从业、守望幸福”巡回宣讲，组织报告会73场次，1万多人接受教育，采取邀请司法机关人员讲解职务犯罪案例、参观警示教育基地、旁听法院庭审、开展正面教育和反面警示，引导党员干部勤算政治、经济、名誉、家庭、亲情、健康、自由“七笔账”，自觉珍惜来之不易的政治地位，自觉遵守廉洁自律各项规定，自觉守护幸福生活。

教育范围由注重领导干部向全员教育延伸，利用视频影像、电视广播、手机短信、办公桌面、宣传栏、大屏幕等多元化载体，抓住员工送班、就餐、休闲等时机，做到廉洁从业教育进车厢、进食堂、进社区，实现教育对象向后备干部、青年干部和广大员工延伸，促进了全员廉洁从业、安全履职。

亲情助廉由“要我助廉”向“我要助廉”延伸，持续开展“共建廉洁家庭，共享幸福生活”家庭助廉活动，通过发放《致广大党员干部家属的一封信》、共同参加一次廉洁教育活动、发放一套廉政教育书籍，夫妻双方签订一份《家庭廉政公约》，组织配偶子女撰写一次亲情寄语等“五个一”活动，把廉洁教育触角向家庭延伸，消除因亲情带来的廉洁风险。

文化育廉由注重营造氛围向融入生产经营延伸，针对生产经营过程中显现的主要廉洁风险，凝练业务板块廉洁理念，并通过员工岗位廉洁教育、签订廉洁从业责任书、实施制度廉洁性评价、制定重点岗位从业行为规范等措施，推进廉洁文化融入生产流程、管理制度和业务节点，引导干部员工在践行廉洁理念中实现安全履职。

二是强化“红线”意识，筑牢制度防线。

针对发现的苗头性、倾向性问题，健全完善六类“制度红线”，从源头上规范用权、预防风险。

健全完善自我防控制度，针对岗位廉洁风险，制定廉洁自律承诺、重点岗位人员主动述廉等制度，促进干部员工常反思、常反思、常自省，主动防控廉洁风险。

健全完善决策制度，局处两级制定了“三重一大”决策、“三务”公开、行政办公会议事等制度，完善细则和配套措施，明确事项范围、程序，促进了民主科学决策。

健全完善廉洁从业制度，制定关于严格禁止利用油田资源平台谋取私利“十条规定”、操办子女婚庆事宜“六项要求”等制度，建立干部监督联席会议制度，并通过谈话、函询等方式，及时警示诫勉、防微杜渐。

健全完善干部管理制度，完善干部选拔任用相关规定，在物资供应等领域，实行重点岗位人员定期轮岗制度，消除在同一岗位任职时间过长带来的弊端和风险。

健全完善审批监管制度，针对计划投资、成本支出、物资采购、工程建设等重点领域和易发腐败问题的关键环节、要害部位，建立健全了项目投资审批、招投标监督管理等方面的规章制度，有效防范了问题发生。

健全完善问责制度，围绕强化廉洁风险防控措施落实，修改制定廉政建设、经营业绩考核等问责制度，加大了突出问题治理问责和违规决策责任追究力度，督促党员干部自律守纪、办事遵规。

三是强化权力制约，筑牢监督防线。

构建事前、事中、事后三个监督网络，对权力运
行、业务办理开展全过程监督检查，及时发现和纠正突破制度、违规违纪等行为。

完善事前监督防范网络，推行领导人员廉政谈话、廉洁风险防控责任书签订、业务流程廉洁风险公示等措施，并在内部媒体、网络、公示栏等公示承诺内容和岗位风险点，接受组织和群众监督，把风险和权力置于阳光之下。

完善事中监督控制网络，推进群众参与干部选拔任用，通过公开报名、竞聘上岗、民主评议、任前公示等方式，消除选人用人过程中的廉洁风险；先后组建11个派驻督察组，对重大投资项目实施过程和关键环节跟踪监督，将项目投资、合同管理、施工安全、施工质量、施工进度、廉洁从业风险控制6个关键控制环节，细化为工程招标投标、合同签订、材料设备验收、项目过程控制等28个监控点，实施“零距离、面对面、全过程、全方位”的全程监督，消除项目建设过程中的廉洁风险；发挥职代会监督职能，坚持重大生产经营改革发展决策提交职代会或代表团长联席会议审议，通过发扬民主、集体会商、消除重大决策中的廉洁风险；探索开展油田机关派驻纪检监察工作，成立5个派驻纪检监察组，加强对油田机关和直属单位决策程序、用权行为、作风建设、廉政建设等情况的监督检查，消除业务办理中的廉洁风险。

完善事后监督纠偏网络，加大专项监督检查力度，通过内控检查、承包审计、合同履行情况检查等方式，认真核实各项制度、规定的执行情况，发现处理异常情况，控制风险、消除隐患；推进业务公开网上监督，按照工作部署、方案制定、过程管理、公开监督、公开考核“五同步”原则，梳理目录，搭建平台，组织专人对各项业务数据进行分析、对比、梳理、汇总，发现问题，及时纠偏。

持续开展巡视监督，通过个别谈话、查阅资料、问卷调查、公开监督电话等形式全面了解处级领导班子作风建设及领导人员廉洁自律情况，加大监管力度，起到了促进领导班子建设和廉政建设的良好作用；开设局长、书记信箱，畅通举报信箱、举报电话和网络举报平台，针对薄弱环节和苗头问题，认真加以解决。

立体的监督网络起到了强化执行、规范用权、防范风险的重要作用，在电厂三期扩建工程建设项目前期工作中，组织人员对初步设计及勘测设计、三大主机设备招标实施全程监督，与项目部同志一起深入到企业驻地进行考察，通过规范招标行为，项目较可研估算标准节约资金约1.23亿元。

在保险招标采购中，我们紧贴业务流程，确定了推荐投标商、检查评委组成、跟踪中标通知书签发等12个监控点，开展事前、事中、事后全程监督，有效防止了个别部门、少数人误导评标工作，促进了招标投标工作公平公正。

在重点业务的监督中，我们贯彻集团公司要求，建立了油田业务公开系统，把12项重点业务分解为287个监控点全部进行网上公示。

并依托8000多名授权监督用户开展网上巡视和动态监督。

2012年，监督油田业务公开信息10410条，发现疑点问题63个，通过督促整改，实现了以公开促民主、促廉洁、促效益，仅废旧物资处置业务，通过整改交易制度，就增加处置收益约1100万元。

四是强化厂商监管，筑牢外部防线。

针对油田对外经济交往比较频繁，业务关系和外部环境复杂的情况，建设四道“防火墙”，加强供应商、开发商、承包商监管，努力降低油田干部员工廉洁从业风险。

建设准入审核“防火墙”，实行油田和二级层面“双重把关”，对
不具备资质通过违规挂靠进入油田市场，或者依靠出借市场资质、转让市场份额获取利益的厂商，进行检查清理。

建设分级评价“防火墙”，对廉洁诚信优质供货和施工的厂商，加强合作，对涉及行贿等行为导致油田干部员工违纪违法的厂商，列入黑名单，取消市场准入资格。

建设廉洁保证金“防火墙”，根据外部厂商业务量从挂账结算金额中留存一定比例的廉洁保证金，发现违法犯罪行为，一律沉没。

建设业务量监控“防火墙”，对在油田业务量大的厂商，加强日常排查监控，对业务量与其规模明显不符的厂商，进行重点检查，警示提醒，避免外部厂商拉拢腐蚀油田干部员工。

（三）构建协调联动机制，形成廉洁风险防控合力
把廉洁风险防控工作作为一项全局工程，坚持党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、依靠职工支持和参与的工作机制，形成资源整合、协调联动的有力格局，确保廉洁风险始终处于受控状态。

一是实施宣教资源平台联动。

针对部分干部员工中存在的廉洁风险与己无关等错误认识，依托利用三个舆论教育平台，统一思想、澄清认识，为防控工作有序开展营造有利氛围。

依托媒体平台，在新闻频道设立“廉洁风险防控管理大家谈”专栏，组织部分二级单位党政主要领导谈认识，在图文频道滚动播出中央纪委、国资委、集团公司和油田廉洁风险防控相关文件精神，在《》月刊、《日报》、信息网集中刊发工作动态、经验文章，加强宣传引导和学习交流。

依托培训平台，把廉洁风险防控内容融入各类人员培训班，作为纪检监察干部能力提升、领导人员任职教育、基层党支部书记素质培训、青年后备干部素质建设等培训班的重要课程，成为学习的“必修课”和“常修课”。

依托阵地平台，建设油田党风廉政教育基地专题展区、制作廉洁风险防控试点单位专题展板、开设纪检监察工作通讯专题栏目，拓宽宣传渠道，普及知识理论，增强了干部员工的风险意识。

二是实施风险监管手段联动。

把廉洁风险防控作为惩防体系建设重要任务，明确工作重点，综合运用效能监察、审计监督、财务监控等手段，努力消除腐败隐患，实现整体防控效果最优化。

结合效能监察，把廉洁风险高低作为效能监察选题立项的重要参考，对廉洁风险点集中、风险等级高的业务和项目，优先立项、重点监督。

结合审计监督，把廉洁风险作为审计立项和日常审计的重要内容，同时，配合上级开展各类专项审计，把发现的问题列为重要风险点，严格防控、及时整改。

结合财务监控，把廉洁风险点作为内控制度建设的重点，进一步规范工作流程，加强制度配套，严格把关审核，促进有效执行，防范廉洁风险。

三是实施风险预警信息联动。

筹建廉洁风险预警系统，并下设风险评估、风险甄别两个子系统，通过两个子系统内风险信息的交叉对照，确立廉洁风险预警等级，为有效实施预测、提示、处置廉洁风险提供标尺。

目前，油田已经建设风险甄别子系统，通过收集信访举报、巡视、审计（内控）、违纪案件、违法案件等反映的问题，梳理甄别出廉洁风险信息，并依据信息来源和已经造成的危害分三类进行汇总，建立预警信息库。

通过采集、梳理、量化已经形成危害和损失的廉洁风险，建立风险甄别子系统，真正把重点流程、重点岗位、重
点权力中的廉洁风险分析出来，更清晰地认识廉洁风险的整体态势、分布规律、主要表现和形成原因，更准确把握廉洁风险的危害程度和触发频率，为今后实施准确评估、及时预警、有力防控提供了信息基础和技术保障。

（四）构建考核评价机制，推动廉洁风险防控持续深化
针对廉洁风险复杂、动态、不确定等特点，我们着力构建考核评价长效机制，推进廉洁风险防控工作有效落实，循环提升。

一是强化责任落实。

细化责任分解，结合党风廉政建设责任制，明确党政主要领导是第一责任人，分管领导对分管工作负责，建立起上下对应、层层负责的责任体系。

严格责任追究，坚持把廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制的重要内容，建立起风险防控责任追究制度，对防控措施不落实的岗位人员进行问责；对单位防控管理责任不落实、措施不到位的，追究领导责任。

通过强化责任，增强了党员干部责任意识，促进了防控任务有效落实。

二是全面考核促实效。

制定廉洁风险防控工作考核细则，建立以定期考核、动态分析、专项检查为主要内容的考核体系。

实行定期考核，建立半年自查、年度考核、年度职代会民主评议制度，对防控措施落实情况进行定期“体检”。

2011、2012年分6个考核小组在二级单位职代会上民主评议领导干部风险防控措施落实情况。

实行动态分析，主要分为协作区座谈分析、油田动态分析会两种形式，2012年，分8个纪检监察协作区，组织各二级单位开展廉洁风险动态分析，集中剖析重点廉洁风险，研究防控措施，评价防控效果。

在此基础上，去年9月份，召开油田廉洁风险分析交流会，各单位汇报交流廉洁风险分析查找和防控情况，进行现场点评，增强了抓紧抓实工作运行的责任感、紧迫感。

实行专项检查，结合油田生产管理、信访案件、监督监察中暴露出的突出问题、苗头隐患，开展廉洁风险防控专项检查，促进制度有效落实，确保重点业务、领域的规范管理。

去年，油田抽调有关人员成立8个检查组，分头深入69个二级单位对廉洁风险防控工作进行全面细致检查，促进了制度执行和风险防控。

三是转化成果促实效。

推进检查考核成果转化，针对检查考核中发现的风险防控薄弱环节和漏洞，研究制定切实可行的改进措施，及时纠正问题，修改工作方案，优化防控办法。

推进风险查找成果转化，针对油气开发、石油工程、科学研究和后勤保障等不同行业板块、业务岗位的主要廉洁风险点进行分析研究，建立内容详实、描述规范、有效管用、更新及时的廉洁风险防控管理信息库，为深化源头预防提供依据。

推进典型经验转化，注重发掘先进典型，总结提炼好的经验做法，以“风险防控典型案例”形式进行推介，确保工作相互促进、经验相互借鉴、信息互通有无，引领工作持续深化。

三、推进廉洁风险防控工作的几点体会
廉洁风险防控是一项复杂的系统工程，油田在3年多的实践中，遇到了许多困惑和困难，针对这些问题，油田坚持“四化”工作思路，保证了各项防控任务稳步推进，取得了初步成
效，并感到有以下几点认识和体会。

一是廉洁风险防控工作必须坚持一体化推进，提升合力。

廉洁风险防控工作点多面广，涉及企业所有岗位和业务流程，单靠纪检监察一个部门，精力、手段有限。

因此，要依托惩防体系建设的有效模式，联合组织、宣传、审计、财务稽核等部门建立“大防控”体系，采取多种方式，共同检查风险点，信息共享，措施共定，才能更好发挥整体效能，提升防控效果。

例如：在防控议事决策的廉洁风险中，纪委就与组织部门加强联合，共同制定“三重一大”制度，共同开展教育培训，共同进行检查考核，有效促进了制度运行，规范了决策行为。

二是廉洁风险防控工作必须坚持动态化运行，注重过程。

在系统查找廉洁风险点之后，动态运行管理就成为廉洁风险防控工作的重点。

只有抓好常态运行，加强运行监督，不断完善措施，堵塞管理漏洞，才能使静态的风险点成为安全点、放心点，达到廉洁风险防控的预期目的和效果。

例如，我们开展廉洁风险动态分析，纪委常委与二级单位共同交流工作动态，评估廉洁风险变化，分析防控热点难点问题，研究改进提升措施，帮助各单位丰富工作方法，解决实际困难，促进了各项工作有效落实。

三是廉洁风险防控工作必须坚持信息化管理，提升效率。

风险防控工作凸显的是“廉洁风险随岗位走”、“防控措施随风险点走”的变化过程，因此，在实践中，要注重信息化技术的运用和信息资源的整合，建立风险点和防控措施动态信息库，随时把握风险动态和防控工作进展。

例如：我们在集输系统开发了“廉洁风险防控管理”系统平台，把排查出的三类1059个风险点所在位置、风险描述、风险监管责任主体、定期考核结论等内容统一纳入系统管理，实现了廉洁风险防控制度在网上宣传，工作经验在网上交流，风险点控制在网上运行，考核结果在网上反馈。

四是廉洁风险防控工作必须坚持严格化评估，确保执行。

廉洁风险防控运用PDCA管理循环理论，每一次考核不但是对前期工作的总结，更是对后期工作方向和重点的指导和督促。

因此，必须不断完善考核评估体系，通过奖优罚劣，增强党员干部抓紧抓实这项工作的责任感和紧迫感，确保每次循环对应一个考核，每次考核实现一次提升。

例如：我们把廉洁风险防控工作考核纳入年度处级领导人员党风廉政建设考核中，让职工代表现场评议打分，对领导人员起到了很好的督促作用。

以上是油田开展廉洁风险防控工作的主要做法和体会，不当之处请各位领导给予指正，并恳请提出宝贵意见，指导帮助油田进一步做好反腐倡廉建设和廉洁风险防控各项工作。