AEO海关一般认证文件单证控制程序
AEO海关一般认证文件信息安全管理制度
注：要有备份系统，电脑装杀毒软件，设备密码1目的2为确保公司计算机内文件安全及不受入侵，特制订本程序。
3范围4本程序适用于本公司所有计算机的管制。
5执行程序5.1计算机的使用措施5.1.1公司及各部门的计算机只能经由公司授权的雇员操作使用，每台电脑应设置进入密码保护，以防止未经授权的人员使用、篡改资料或从事其它不法活动,见《授权使用电脑及上网人员名单》;5.1.2每位电脑使用者必须接受本程序和如何识别文件与资料诈骗方面的培训，只有经培训合格的人员才可操作电脑；5.1.3使用者应保持设备及其所在环境的清洁，下班时务必关机切断电源；5.1.4使用者的业务数据，应严格按照要求妥善存储在相应的位置上；5.1.5未经许可，使用者不可增删硬盘上的应用软件、系统软件和私自打开主机机箱；5.1.6打印机墨盒经专人确认后，方可使用，严禁私自更换和添加墨水；5.1.7严禁使用电脑在上班时间内浏览非法网站、玩游戏、听音乐等；5.1.8公司所有电脑都设置电脑使用密码和荧幕密码并定期更改，以防他人盗取。
如发现密码已泄露，则立即更换。
欲设的密码及由别人提供的密码应不予采用；5.1.9操作员不可随意让不熟悉的人使用自己的电脑，如确有必要使用，必须在旁监督；5.1.10任何人未经操作员本人同意,不得使用他人的电脑；5.1.11严禁恶意删除他人文件、破坏公司系统；5.1.12先以加密技术保护敏感的数据文件,然后才通过公司网络及互联网进行传送,在适当的情况下,利用数字证书为信息及数据加密或加上数字签名；5.1.13不随便运行或删除电脑上的文件或程序,不要随意修改电脑参数等；5.1.14不要随便安装或使用不明来源的软件或程序.不要随意开启来历不明的电子邮件或电子邮件附件；5.1.15收到无意义的邮件后,应及时清除,不要蓄意或恶意地回寄或转寄这些邮件；5.1.16不要随意将公司或个人的文件发送给他人,或打开给他人查看或使用；5.1.17工作移交时，严禁恶意破坏、删除、隐藏计算机中文件、数据。
海关AEO企业认证标准
人员安全 26.人员安全 的检查或者调查。一经录用，要根据员工表现，以及对处于重要敏感工作
控制措施
岗位的员工进行定期审查和重新调查。
（3）员工离职程序：有书面制度和程序，对离职或者停职员工及时收回
工作证件、设备，并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统。
（4）安全培训：要对员工进行供应链安全意识的日常性培训，员工要了
5.进出口活动
进出口业务管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能 够得到有效控制，经抽查，未发现有不符合海关监管规定的情形。
6.内审制度
(三) 内部审计 7.责任追究
控制
（1）设立专门的内部审计机构或者岗位，或者聘请外部专职人员独立对 进出口业务等实施内部审计。 （（21））每建年立至对少进内出审口1业次务，发建现立问内题审或书者面违或法者行电子为档的案责。任追究制度或者措施 。 （2）建立对企业人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向 海关人员行贿等行为的责任追究制度或者措施。
达标
0 企业有检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和 储存区域的书面制度和程序；进出口货物进出的区域设有隔离设施，以防 止未经许可的人员进入。 （1）大门和传达室：车辆、人员进出的大门配备人员驻守。 （2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进 行检查和修缮，确保其完好无损。 （3）照明：企业生产经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入 口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域。 （4）报警系统及视频监控摄像机：装配报警系统和视频监控摄像机，监 测以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域， 防止未经许可进入货物存储以及装卸区。 （5）存储区域：在货物装卸和储存区域，以及用于存放进出口货物的区 域，设有隔离设施，以阻止任何未经许可的人员进入。 （6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户，大门和围栏都设有足够数量 的锁闭装置。管理层或者保安人员要保管所有锁和钥匙。 企业实行门禁管理，有实施员工和访客进出、保护公司资产的书面制度和 （1）员工：具有员工身份识别系统，对员工进行身份识别和进入控制。 对员工、访客的身份标识（比如钥匙、钥匙卡等）的发放和回收进行统一 （2）访客：对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记， 访（客3）要未佩经戴许临可时进身入份、标身识份并不且明有的内人部员人：员陪有同识。别、质询和确认未经许可进 入、身份不明的人员的程序；发现可疑人员进入的，企业员工要及时报告 。
aeo认证工作方案
aeo认证工作方案AEO认证工作方案随着全球贸易的发展，海关安全合规成为各国政府和企业的重要关注点。
为了减少贸易障碍和提高安全性，WTO（世界贸易组织）于2005年提出了安全合规框架，其中包括了AEO（Authorized Economic Operator，授权经济运营商）认证制度。
AEO认证工作方案是指企业通过符合特定要求和程序，获得由海关授予的AEO认证资质的过程。
AEO认证工作方案的目的是鼓励贸易伙伴加强供应链安全，提高运营效率，并获得更多的便利和优惠。
通过AEO认证，企业可以获得更快速、更简化的海关手续，享受更低的风险评估和更少的安全检查。
AEO认证是企业在全球贸易中的“通行证”，有助于提高企业的国际竞争力。
AEO认证工作方案的申请流程相对复杂，企业需要提交详细的申请材料，并经过海关的审核和评估。
申请材料一般包括企业的基本信息、财务状况、安全管理制度、运营流程和供应链管理等方面的资料。
海关会根据这些材料对企业进行现场检查，并评估企业的合规性和安全性。
AEO认证工作方案的要求主要包括以下几个方面：1.合规要求：企业需要确保自身的运营符合国际贸易法规和海关要求，包括合法合规经营、准确申报、完整记录等。
2.安全要求：企业需要制定和实施有效的安全措施，包括货物的防范、安全管理体系、人员背景调查等，确保供应链的安全性。
3.财务要求：企业需要具备稳定的财务状况，有良好的信用记录，并满足相关的财务指标。
4.管理要求：企业需要建立健全的管理体系，包括内部控制、风险管理、培训和沟通等，确保运营的有效性和透明度。
5.信息要求：企业需要提供准确、及时的信息，与海关进行信息交流和合作，确保货物的流动和安全。
AEO认证工作方案对企业而言，既是一个挑战，也是一个机遇。
通过参与AEO认证，企业可以提升自身的管理水平和运营效率，降低贸易风险，获得更多的便利和优惠。
同时，AEO认证也可以增强企业的公信力和声誉，提高与贸易伙伴的合作信任度。
某有限公司海关AEO认证手册
AEO 认证手册（海关认证企业标准）版本：2018编制/日期：审核/日期：批准/日期：目录章节内容1.0 综述 (01)1.1 颁布令1.2 公司概况1.3 与总公司的关系2.0 手册说明 (03)2.1 手册简介2.2 适用范围2.3 职能部门3.0 内部控制标准 (06)3.1 组织机构控制3.1.1内部组织架构3.1.2海关业务培训3.1.3单证控制3.1.4单证保管3.2 内部审计控制3.2.1内审制度3.2.2责任追究3.2.3改进机制3.3 信息系统控制3.3.1信息安全4.0 财务状况标准 (09)4.1 财务状况4.1.1会计信息4.1.2偿付能力4.1.3盈利能力4.1.4缴税能力5.0 守法规范标准 (10)5.1 遵守法律法规5.1.1人员违法记录5.1.2违法记录5.1.3注册信息5.1.4进出口记录5.1.5申报（传输）规范5.1.6税款缴纳5.2 符合海关管理要求5.2.1管理要求5.3 未有不良外部信用6.0 贸易安全标准 (13)6.1 场所安全控制措施6.1.1场所安全6.2 进入安全控制措施6.2.1进入安全6.3 人员安全控制措施6.3.1人员安全6.4 商业伙伴安全控制措施6.4.1商业伙伴安全6.5 货物安全控制措施6.5.1货物安全6.6 集装箱安全控制措施6.6.1集装箱安全6.7 运输工具安全控制措施6.7.1运输工具安全6.8 危机管理控制措施6.8.1危机管理附件 (17)1.0 综述1.1 颁布令本公司在海关认证企业标准的基础上结合海关认证企业标准操作规范和本公司的实际情况修改编制了《AEO一般认证手册》，所有工作要求和方案均要按照本手册认真执行，现予以批准颁布实施，特此说明！本手册于2018年8月16日开始实施。
总经理： xxxxxx2018年8月16日1.2 公司概况公司简介XXXXX电器有限公司创建于1996年，公司位于中国东南沿海最具活力的海滨城市—浙江台州。
国际物流企业空运进出口操作管理制度AEO认证文件
文件变更记录文件签收记录国际物流企业空运进出口操作管理制度（AEO认证文件）1.目的为提高公司空运进出口货代操作效率，规范公司空运进出口货代各项操作流程，促使进出口货代流程符合海关、机场、航司等的相关规定与要求，以提高整个公司空运进出口货代服务质量，特制定本制度。
2.适用范围2.1客户的空运出口货代业务操作，包括出口订舱、送货、报关、签单、单证保管等出口货代业务。
2.2客户的空运进口货代业务操作，包括进口抽单、报关、查验、送货、单证保管等进口货代业务。
2.3涉及空运进出口操作的作业流程的各岗位人员。
3.职责和权限3.1国际物流部空运进出口操作人员负责本司空运进出口业务操作。
3.22国际物流部空运报关员负责进出口货物报关或委托其他报关行代为报关。
3.3国际物流部单证保管员负责进出口单证的保管作业。
4.工作程序1.1空运出口操作程序4.1.1空运出口接单a）出口操作人员在接到客户的实际出口委托后，需审核货物的件数、重量、体积、目的港、品名、监管证件等内容，若发现资料有误，及时与客户联系，将资料修正或补齐；b）出口操作人员根据货物的件数、重量、目的港及客户要求选择最佳航线后，以《出口订舱委托书》形式向航空公司订舱，确认舱位。
若舱位不能及时确认，出口操作人员要及时与客户联系并提供多种解决方案，也可根据客户要求选择解决方案，确认后通知客户；c）若客户送货，出口操作人员将一级空运代理的《入仓通知》传真给客户，并通知空运代理指定的仓库与客户送货司机进行货物交接；d）若客户委托公司派车拖货，出口操作人员将根据客户具体需要，填写《出口装柜派车单（货主版本）》（包括拖货地点、件数、品名、货物入仓号、单据、拖货时间、车型要求等），交于司机；e）出口操作人员与拖车司机随时保持联系，确定车辆到达时间，以防止晚到、不到等异常情况的发生。
4.1.2出口单证制作出口操作人员将当天货物操作日志登记在每日的《空运货物物流跟踪表》上，注明货物的出运航线（直航或转关）、航班日期、件数、重量、体积、拼货情况等资料。
海关认证企业标准
（4）报警系统及视频监控摄像机：装配报警系统和视频监控摄像机，监控以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车区域，防止未经许可进入货物存储以及装卸区。建立满足海关监管要求的视频监控系统，视频监控及存储系统与海关联网，视频存储时间不少于3个月。
3.应准备海关监管作业场所作业信息化管理系统管理部门岗位职责书面文件；
4.应准备反映作业实际管理情况的作业单证记录、档案；
5.应准备与纸本资料进行核对的信息系统电子数据；
6.应通知海关监管作业场所作业信息化管理系统管理部门相关负责人到达认证现场，与其面谈了解系统功能模块、作业信息记录数据。
6.数据管理
1.应准备进出口货物进出监管场所和存储相关作业单证的管理制度；
2.应准备作业单证管理部门岗位职责书面文件；
3.应准备反映作业实际保管情况的单证记录、档案；
4.应准备海关核发的证书、法律文书等资料；
5.应通知作业单证保管部门相关负责人到达认证现场，与其面谈了解作业单证保管的制度、种类、设施、措施。
（2）妥善保管海关核发的证书、法律文书等单证。
1.应按海关监管要求建设海关监管作业场所；
2.应准备进出口货物进出监管场所管理制度；
3.应准备进出口货物进出监管场所管管理部门岗位职责书面文件；
4.应准备反映进出口货物进出监管场所管理实际管理情况的作业单证记录、档案；
5.应通知进出口货物进出监管场所管理部门负责人到达认证现场，与其面谈了解场所管理措施。
4.应准备与纸本资料进行核对的信息系统电子数据；
5.应通知作业单证保管部门相关负责人到达认证现场，与其面谈了解涉及进出口活动方面作业流程。
海关实施AEO认证的流程与标准剖析
海关实施AEO认证的流程与标准剖析作者：王宛濮，王惠来源：《对外经贸实务》 2017年第3期王宛濮王惠上海商学院摘要院AEO 认证制度是世界海关组织最早提出，我国海关于2014 年底正式实施的一项与国际接轨的信用管理制度。
本文简要介绍了AEO 认证制度在我国的演变过程及其给认证企业带来的优惠和便利措施，着重从企业和海关两个不同方面阐述了申请和审核AEO 认证的具体措施和步骤，以及海关的认证标准，并于文章中指出了企业在申请过程中需注意的事项。
关键词院AEO 认证；企业申请；海关认证流程；AEO 认证标准AEO （Authorized EconomicOperator,）是指经海关或其他授权部门批准为符合世界海关组织制定的或同等效力的供应链安全标准的（AEO)企业，无论这一企业在供应链中处于何种位置、履行何种职能。
这些企业包括：生产商、进口商、出口商、报关行、承运人、货代、贸易中间商、港口、机场、码头经营者、综合经营者、仓储业经营者、分销商等,由此定义可看出，海关AEO 认证的范围包括以上所有的经营者，这些经营者贯穿整个贸易的全部流程。
AEO认证制度是世界海关组织为了实现《全球贸易便利与安全标准框架》的目标，构建海关与商界之间的伙伴关系，实现贸易安全与便利目标而引入的一项制度。
据统计，截止2016 年10 月底，我国海关进出口注册企业总数为648425 家，其中经海关认证企业总数为40688 家，占比为6.27%。
经海关高级认证企业总数为3594家，一般认证企业总数为37094 家，高级认证企业约占全国海关注册企业总数的0.5%。
就上海关区而言，共有490 家AEO 高级认证企业，约占上海关区注册企业总数的0.54%。
与此同时，目前中国海关已同新加坡、韩国、香港、欧盟（28 个成员国）和瑞士等32 个国家和地区进行了5 项AEO互认，并正在加紧与美国、东盟、印度、日本等主要贸易国家和地区海关开展AEO 互认磋商，互认实现后，AEO 高级认证企业将在所有跟我国签署了互认协议的国家及地区享受到最高的通关便利，提升全球竞争力。
aeo单证管理制度
aeo单证管理制度一、总则AEO（Authorized Economic Operator）企业是指在海关认定的，符合海关规定标准的、具有良好合规记录并享受相应的海关便利待遇的企业。
AEO认证制度是国际上先进的海关监管制度之一，是WTO《安全框架》《关贸总协定》《世界海关组织AEO标准和要求》和《国务院海关总署海关总署公告2015年第11号》等相关国际法律法规与国家法律法规的综合要求。
AEO企业是中国海关采用现代化信息技术手段全面建设的现代化企业管理体系的一部分，是国际货物贸易市场无纸化的要求。
AEO企业在一个国家市场中能够通过国际的货物贸易市场流通，具有许多国际市场上产品无纸化流通的优势。
AEO企业在收货人和发货人之间寻求商业通信，并以具体的业务书面材料作为合同文件依据。
这样的AEO企业是在国际货物贸易中获得稳定的合作伙伴，借此提高了国际合作伙伴在国际贸易中的稳定性。
如果一个企业在所属国AEO认证申请中，被其他国家的AEO认证失败，AEO认证失败企业将受到中国政府的一部分处罚，并负全责，这种情况下，装运国和收货国政府或者法院相关法规对装运国和收货国处罚行政法规对装运国和收货国处罚要求装运国和收货国翻译出具属于双方意见证明材料等等。
二、AEO单证管理制度1. AEO单证管理制度的基本概念AEO单证管理制度是指AEO企业在实施AEO认证业务过程中所需的所有相关单证的管理制度，主要包括认证申请所需的单证和申请资料的管理、获得认证后所需的单证的管理、AEO认证标志的使用等内容。
2. AEO单证管理制度的目的AEO单证管理制度的主要目的是规范AEO企业在AEO认证业务中所需单证的管理，保证 AEO企业获得认证后能够按照相关规定合法使用AEO认证标志，同时确保AEO企业在获得认证后所需的单证文件能够及时准确地完成相关业务。
3. AEO单证管理制度的内容AEO单证管理制度的内容主要包括以下几个方面：（1）认证申请所需的单证和申请资料的管理包括AEO企业在申请认证时所需的所有单证和相关资料的整理、归档和管理，确保申请资料的完整性和准确性。
海关AEO：海关认证企业标准(一般认证+高级认证)38
(四) 信息系统 8.信息安全
控制
二、财务状况标准 9.会计信息 10.偿付能力
(五) 11.盈利能力 财务状况
12.缴税能力
(2)每年至少内审 1 次，建立内审书面或者电子档案。 (1)建立对进出口业务发现的问题或者违法行为的责任追究制度或者措施。
(2)建立对企业人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行 贿等行为的责任追究制度或者措施。
达标 0
不达标 -2
不适用 －
三、守法规范标准 13.人员违法记 录
(六) 遵守法律
法规 14.违法记录
15.注册信息 16.进出口记录
企业法定代表人(负责人)、负责关务的高级管理人员、财务负责人连续 2 年无故 意犯罪记录。 (1)连续 2 年无走私犯罪、走私行为。 (2) 非报关企业：1 年内因违反海关监管规定被处罚金额超过 3 万元且 10 万元以下的 行为不超过 1 次。 报关企业：1 年内因违反海关监管规定被处罚金额超过 1 万元且 3 万元以下的行 为不超过 1 次。 (3) 非报关企业：1 年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计 10 万元以下，且违法 次数在 5 次以下或者虽然超过 5 次，但违规次数与上年度企业进出口相关单证(报 关单及进出境备案清单、运输工具进出境申报信息、舱单及相关电子数据、转关 单(载货清单))总票数比例不超过千分之一。(企业自查发现并主动向海关报明， 被海关处以警告以及 3 万元以下罚款的除外) 报关企业：1 年内违反海关监管规定行为的次数不超过企业上年度代理申报报关 单及进出境备案清单总票数比例不超过万分之三，且处罚金额累计 5 万元以下。 (企业自查发现并主动向海关报明，被海关处以警告以及 1 万元以下罚款的除外) 报关单位：按规定报送《报关单位注册信息年度报告》，企业及报关人员在海关 的注册登记内容与实际相符。 其他企业：在海关的注册登记内容与实际相符。 上年度或者本年度有进出口活动或者为进出口活动提供相关服务。
进出口AEO企业业务单证保管办法作业指导书
1.目的为了规范进出口业务单证档案管理，符合海关等法律法规的要求。
依据海关进出口申报管理要求和单证保管要求，对进出口单证保管的范围、保管方式、保管期限、档案管理等进行明确，以确保单证有效保管，以备后续调阅、海关稽查调阅等需要，特制定本办法。
2.适用范围进出口单证：包括进口申报单证、出口申报单证、其他进出口业务单证、监管证件、许可证件及AEO认证档案等。
3.权责3.1进出口组：负责进出口通关单证、手册和账册备案、变更、核销、内销征税、外发加工、单耗等保税业务资料的整理、核对、保管、存档。
3.2仓库组：负责进出口货物出入库单据的整理、核对、保管、存档。
3.3财务部门：负责进出口货物收付汇单据的整理、核对、保管、存档。
3.4采购部门：负责进口货物采购合同或采购订单的整理、核对、保管、存档。
3.5销售部门：负责出口货物销售合同或销售订单的整理、核对、保管、存档。
3.6文控部门：负责AEO认证资料的整理、归档管理。
3.7各部门：负责归档前的资料保管，资料室负责归档后的资料保管。
4.作业内容4.1 单证保管范围4.1.1 进出口申报单证a)包括：进口报关单、核注清单（加工贸易）、核对单、提单（载货清单）、仓单、发票、装箱单、合同、订单等及随附其他相关证件原件或复印件。
b)出口报关单证，包括：出口报关单、核注清单（加工贸易）、核对单、提单（载货清单）、仓单、发票、装箱单、合同、订单等随附其他相关证件原件或复印件。
c)其他单证，根据不用贸易方式申报的要求所需要提供的单证，包括但不限于:退运协议、维修协议、检验检疫文件、情况说明等相关文件。
4.1.2 加工贸易保税业务单证a)手册和账册备案/变更资料，包括:手册和账册备案套表(手册表头、料件表、成品表、单损耗表等)、生产能力证明、备案申请报告、进口料件合同和出口成品合同等。
b) 手册核销资料，包括：手册和账册核销套表(核销申请表、核销平衡表、料件表、成品表、折料清单、库存清单等)、报关单复印件、核销结案通知书原件等。
海关认证企业标准指南(一般认证-报关企业)
（1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与货物、物品单证的信息相符，核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。
1．单证保管情况：
（1）负责保管进出口报关单证以及相关资料的具体部门（岗位）单证进行保管。
（3）保管的单证范围。包括但不限于报关单、合同、舱单、箱单、发票、提单、原产地证明、原产地自主声明、许可证件等。
（4）归档要求和保管方式（电子或纸质均可）。
6．申报规范
连续4个季度单季报关差错率不超过同期全国一般信用企业的平均差错率。
由海关认定。企业应当配合海关了解相关情况。企业对海关认定有异议的，可以向海关说明情况，并提供相关证明材料。
7．传输规范
连续4个季度单季舱单及相关电子数据传输差错率不超过同期全国平均传输差错率，连续4个季度单季运输工具进出境申报信息、转关单（载货清单）等物流信息的申报差错率不超过同期全国平均申报差错率。
动植检单证重点核实品名（拉丁文）、数重量、HS编码、启运国、原产国、收发货人、入境口岸、有效期限。
卫生检疫重点复核卫生检疫证单包括但不限于出入境特殊物品卫生检疫审批单、口岸卫生许可证等证单。
食品检验重点复核外方提供的原产地证书、输华食品官方证书格式、内容、印章、证书评语等是否符合海关要求，品名、数量、生产批号、原产地等产品信息与实际进口货物的是否一致等。
1．单证控制情况：
（1）被代理企业实施许可证管理或者输华官方证书管理的，单证复核的内容。
（2）针对以下内容的复核操作情况：
进出口商品涉及安全、卫生、健康、环境保护、防止欺诈等要求以及相关的品质、数量、重量等项目与海关检验监管规定要求的符合性。
海关一般认证程序文件
海关一般认证程序文件第一篇：海关一般认证程序文件海关一般认证程序文件(文件清单)λ信息系统控制A.信息安全守则B.信息安全培训制度C.备份文件记录λ内部审计控制A.内部审核管理制度B.内审委员会任命书C.内审委员会职责与权限D.AEO年度内部审核计划表E.AEO内部审核日程F.AEO内审检查表（行政/人事/关务/业务/采购/财务/仓储）G.内审报告（程序文件）H.内审报告I.单证内审记录表J.关于海关认证自我评诂报告 K.进出口业务追究与改进机制 L.不符合项整改报告 M.不符合项整改通知单 N.会议签到表λ进出口业务控制A.进出口单证复核制度B.年度单证申报前复核记录表C.进出口业务单证管理制度D.年度报关单移交记录表λ组织机构控制A.授权书&组织架构图B.职责权限（经理、厂长、品管、财务、人事、关务、信息、采购、仓储、船务）C.员工培训管理制度D.年度培训计划（计划、培训记录表、培训出席签到表）E.中华人民共和国海关企业信用管理办法（培训记录、培训签到表）λ反恐标准文件A.场所安全控制措施B.仓库及车间钥匙管理制度（钥匙收发登记表）C.保安巡查登记表D.进入安全控制区域控制措施E.门禁管理规定F.访客登记表G.车辆进出登记表H.人事工作指引I.招工指引程序J.员工背景调查程序K.员工花名册 L.公司员工资料表其它文件A.商业伙伴安全管理制度（供应商清单、供应商评诂表、商业伙伴安全协议）B.仓库安全管理制度（进仓单、送货单）C.货物溢装、短装管理制度D.货柜保安程序E.封条使用管理程序F.装柜保安程序（货柜7点、拖车10点检查、货物托运单、货柜安全检查表）G.货柜装柜过程记录表（附图：半柜、装完、锁柜、上封条）H.运输工具安全控制措施I.运输安全管理程序J.运输安全合约书K.收货和运输程序L.紧急应急控制程序M.无犯罪自我申明书N.一般企业财务报表（资产负债表）O.营业执照第二篇：海关审批程序加工贸易核销业务审批------------------行政许可事项名称:加工贸易核销业务审批许可内容:加工贸易经营企业在加工贸易手册项下货物加工复出口或者办理内销等海关手续后，凭规定单证向海关申请解除监管，海关经审查、核查属实且符合有关法律、行政法规、规章的规定，予以办理解除监管手续的行为。
进出口企业海关认证档案的AEO认证文件管理设计
进出口企业海关认证档案的AEO认证文件管理设计1. 引言本文档旨在设计进出口企业海关认证档案的AEO认证文件管理系统，以提高认证文件的管理效率和准确性。
通过采用简化策略和避免法律复杂性，我们将确保独立决策并在不寻求用户协助的情况下进行工作。
2. 目标- 提高进出口企业海关认证档案的管理效率；- 保证认证文件的准确性；- 简化认证文件管理流程。
3. 设计方案3.1 文件分类和整理根据AEO认证要求，将认证文件分为以下几类：- 公司资料：包括企业注册信息、法人授权书等；- 进出口合同：包括合同文件、商业等；- 进出口报关单：包括报关单、运输单据等；- 财务文件：包括财务报表、税务申报等；- 其他文件：包括企业守则、员工培训记录等。
对每类文件进行整理，确保文件的完整性和可追溯性。
建议使用电子文档管理系统，方便文件的存储和检索。
3.2 文件管理流程设计一个简化的文件管理流程，确保每个环节的责任明确且可追溯。
1. 文件收集：由指定人员负责收集相关认证文件，并按照分类进行整理。
2. 文件审核：由指定人员对收集的文件进行审核，确保文件的准确性和完整性。
3. 文件存档：审核通过的文件进行电子存档，并标注文件的存档位置和访问权限。
4. 文件检索：通过电子文档管理系统进行文件检索，以满足各部门和海关的需求。
5. 文件更新：定期检查和更新文件，确保文件的时效性和合规性。
3.3 安全保密措施在设计文件管理系统时，需要考虑文件的安全保密问题，确保企业信息不被泄露。
- 限制访问权限：根据员工职责和需要，设置不同的文件访问权限，确保文件只对有关人员可见。
- 数据加密：对电子文档进行加密处理，以防止非授权人员的访问和使用。
- 定期备份：定期对电子文档进行备份，以防止数据丢失或损坏。
4. 结论通过采用简化策略和避免法律复杂性的设计方案，本文档提出了进出口企业海关认证档案的AEO认证文件管理系统。
该系统将提高认证文件的管理效率和准确性，简化认证文件管理流程，并采取安全措施确保文件的保密性。
AEO海关一般认证文件006责任追究制度
AEO海关一般认证文件006责任追究制度AEO（Authorized Economic Operator）是源于世界海关组织（WCO）的一个认证制度，旨在促进国际供应链的安全和高效运作。
作为一个认证AEO的企业，需要遵守严格的海关要求和程序，并且需要建立一系列的制度来确保企业的合规性和责任追究。
一、AEO海关一般认证文件006的基本要求1.公司治理：企业需要建立和完善内部组织机构、职责和权力分配，并确保决策高效、合法和透明。
2.管理制度：企业需要建立和实施一系列管理制度，包括供应链管理、风险管理、质量管理等，以确保企业的运营活动符合法律法规和海关要求。
3.运营控制：企业需要建立和完善运营控制制度，包括货物流向、安全措施、货物管理、安全培训等，以确保货物的安全性和可追溯性。
4.供应商管理：企业需要建立供应商管理制度，对与企业合作的供应商进行审查和评估，确保他们也符合海关要求。
5.内部培训：企业需要定期进行内部培训，提高员工对海关要求和公司制度的理解和遵守程度。
二、责任追究制度的建立1.制度建设：企业需要建立一个完备的责任追究制度，明确违规行为的处理流程和责任分工，确保违规行为得到及时纠正。
2.监督机制：企业需要设立相应的职能部门或岗位来监督和管理责任追究制度的执行情况，确保制度的有效运作。
3.奖惩机制：企业需要建立相应的奖惩机制，对遵守规章制度和表现优秀的员工进行奖励，对违反规定和失职失责的员工进行相应的处罚。
4.记录归档：企业需要将责任追究的整个过程进行详细的记录和归档，确保责任追究的公正和合法性，并方便监管部门进行查阅和追溯。
三、责任追究制度的作用和意义建立并执行责任追究制度的好处有以下几点：1.强化企业的合规意识：通过明确责任追究的流程和结果，可以提高员工对合规的重视程度，避免违反海关要求的行为发生。
2.促进员工的责任意识：责任追究制度能够激励员工自觉承担责任，提高工作质量和效率，减少失职失责的情况发生。
企业进出口操作责任追溯制度(AEO认证文件)
企业进出口操作责任追溯制度（AEO认证文件）1. 引言为了加强企业进出口操作的管理，提高企业内部控制水平，确保进出口业务的合规性，企业应建立并实施进出口操作责任追溯制度。
本制度适用于企业所有进出口操作环节，包括进出口货物申报、查验、放行、运输、交付等。
2. 责任追溯制度概述进出口操作责任追溯制度是指通过建立完善的进出口操作流程、记录和监控体系，对进出口操作中的各个环节进行有效管理，确保进出口业务合规、高效进行。
在出现问题时，能够迅速定位问题环节，追溯责任，采取纠正措施，防止问题再次发生。
3. 进出口操作流程3.1 进出口货物申报企业应按照相关法律法规和海关要求，准确、完整地填写进出口货物报关单，并提交相关单证。
申报内容应包括货物名称、规格、数量、价值、用途等。
3.2 查验环节企业应配合海关进行查验，确保货物与申报内容相符。
在查验过程中，企业应提供必要的协助，如开箱、装箱、展示货物等。
3.3 放行环节企业应按照海关要求，办理进出口货物放行手续。
在放行后，企业应妥善保管相关单证，以备后续查询。
3.4 运输环节企业应选择具备相应资质的运输企业，确保货物安全、准时送达目的地。
在运输过程中，企业应对货物进行有效监控，防止货物丢失、损坏等情况发生。
3.5 交付环节企业应按照合同约定，将货物交付给收货人。
在交付过程中，企业应核实收货人身份，确保货物交付给正确的人。
4. 记录和监控体系4.1 企业应建立完善的进出口操作记录体系，包括进出口货物报关单、单证、合同、运输单据等。
记录应真实、完整、准确，能够反映进出口业务的实际情况。
4.2 企业应建立进出口操作监控体系，对进出口环节进行定期检查，确保进出口业务合规进行。
在发现问题时，能够迅速采取纠正措施。
4.3 企业应定期对进出口操作人员进行培训，提高其业务水平和合规意识。
5. 责任追溯5.1 企业在进出口操作过程中，如出现违反法律法规、合同约定等情况，应立即启动责任追溯程序。
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A E O海关一般认证文件
单证控制程序
IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】
注：单证控制注意事项：相关单证，报关部门需妥善保管报关专用印章，以及海关核发的证书、法律文书，保管地点需上锁；单证保存期限：至少三年，实际一般认证抽查10份，海关会先给抽查清单一、目的
建立进出口单证管理及复核制度，明确对各岗位人员审单、录入和操作执行的控制要求；规范进出口业务操作，促使进出口业务的顺利开展和有序进行，使报关业务更加有效，准确与符合法规要求。
二、范围
适用于本公司进出口业务操作所涉及的程序。
三、报关业务管理
1、出口业务
1）、操作人员必须在货物出运至少5天前编制出口报关单证；
2）、报关资料须经公司复核审核员复核，尤其在产品规格、数量、金额、港口等方面进行严格检查，如发现不符合条件的资料要求及时通知编制人员，并追踪得到更新报关文件。
3）、出口业务操作员在报关日至少2-3个工作日前，将全套报关资料给代理报关行/报关公司。
4）、代理报关行/报关公司必须在报关日向海关申报并递交所需的报关资料。
2、进口业务
1）操作人员先取得进口货物正本单据。
2）货物到港口后，操作人员必须将进口发票、装箱单、提单、报关委托书及其他特殊单证寄往制定货运代理，委托代理公司办理进口成本清关手续；
3）、海关等有关主管部门一经放行，业务操作人员应及时安排拖拒并通知公司指定仓库做好卸货准备。
4）、货到公司后，业务操作人员通知指定仓库更具要求进行卸货。
如需报检的，应提前通知检验部门，检验合格后可使用。
四、报关复核岗位职责制度
1、为了减少报关差错，提高通关速度，根据《中华人民共和国进出口货物报关单填制规范》和《中华人民共和国进出口货物申报管理规定》，由报关主管对进出口单证进行复核。
2、复审岗位人员应熟悉国家有关进出口的法律、法规，掌握商品知识和审单技能，并对工作认真、负责。
3、对进出口报关单证进行全面审核，确认报关单填制是否规范、准确，报关的委托书、单证、票据是否齐全。
4、根据海关政策、法规要求，对进行出口报关单证数据的正确性、合法性和逻辑性进行综合审核，确认报关单数据正确、合法，有关数据间的逻辑关系正常。
5、审核商品归类、税率、完税价格、原产地等征免税要素，确认计算的税费正确。
6、通过审核报关单的填制，及时发现问题，及时纠正。
7、通过审核报关单，应适时对报关单差错进行分析、登记。
并将差错分析情况向公司汇报。
8、不参与走私违法活动和违反海关规定行为。
五、进出口业务操作人员必须做好进出口各种报关单据及记录的留档，相关单证至少保存三年，保存单证的文件柜或资料室需有防止人员非法进入措施，如对文件柜或资料室上锁。
六、报关部门需妥善保管报关专用印章，以及海关核发的证书、法律文书，保管地点需上锁，防止人员未经授权使用。
七、本制度随相关的新出台的政策和法规作相应调整，未尽事项参照海关有关规定。
制定：审核：批准：。