新自由主义的本质界定及其发展历程

实施利率市场化；, . - 采用一种具有竞争力的汇率
,/,’制度； 实施贸易自由化， 开放市场； 放松对外资 ,),+对国有企业实施私有化； 放松政府的管 的限制； , *& 保护私人财产权。美国著名学者诺姆・乔姆 制； 斯基在他的《 新自由主义和全球秩序》 一书中明确指
出 “ 新自由主义的华盛顿共识指的是以市场经济为 导向的一系列理论，它们由美国政府及其控制的国 际经济组织所制定，并由它们通过各种方式进行实 “ 施"， 其基本原则简单的说就是： 贸易自由化、 市场 定价 （ 使价格合理） 、 消除通货膨胀 （ 宏观经济稳定） 同时， 罗伯特・0・麦克杰尼斯对“ 华盛 和私有化 " 。 “ 顿共识" 的本质内涵给出了如下简明概括： 华盛顿 共识 " 具有经济体制、政治体制和文化体制三种特 标志着新自由主义转变 性。“ 华盛顿共识 " 的出笼， 为美国的国家意识形态和主流价值观念。
想武器。文中以梳理为主， 主要介绍新自由主义的本质及发展脉络， 通过梳理， 对新自由主义的本质做出客观、 全面的界定。 关键词： 新自由主义； 本质； 发展 中图分类号： &#’() *+" 收稿日期： "##0 — (# —#0 作者简介： 徐熙泽， 女， 吉林省吉林市人， 现为上海财经大学经济学院硕士研究生， 研究方向为社会主义市场经济 (’-" 年生， 理论、 当代资本主义经济。 文献标识码： , 文章编号： (##- —.’./ ! "##. $ #* —##*( — #*
一 自由主义是在亚当・斯密古典自由主义思想上 建立起来的一个新的理论体系，该体系的主要特征 是反对和抵制凯恩斯主义。同时它也是适应国家垄 断资本主义向国际垄断资本主义转变要求的理论思 潮、思想体系和政策主张。该理论体系强调以市场 为向导，是一个包含一系列有关全球秩序和主张贸 易自由化、 价格市场化、 私有化观点的理论和思想体 系， 一般认为其完成形态是所谓的 “ 华盛顿共识 # 。 由此可见，新自由主义与古典自由主义经济理论既 有联系又有区别，并且通过对凯恩斯革命的反革命 “ 而著称于世； 华盛顿共识 # 的形成与推行， 则是新自 由主义从学术理论演变为国际垄断资本主义经济范 式和政治性纲领的主要标志。 新自由主义的本质是国际垄断资本主义的理论 体系， 主要表现在以下方面： （ 国际垄断资本主义需要新自由主义 "） 已经度过了一般垄断阶 $% 世纪初的资本主义， 段和国家垄断阶段， 从 $% 世纪 &% 年代起， 资本主义 开始由国家垄断阶段向国际垄断阶段过渡。标志着 资本主义向国际垄断阶段转变的重大事件，先后发 生在 $% 世纪 &% 年代到 $" 世纪初的 $% 多年间。 事件一："’&! ( "’&) 年，资本主义世界爆发了 以“ 滞胀 # 为特点的经济危机， 标志着国家垄断资本 主义发展到极致。“ 滞胀# 既是对国家垄断资本主义 发展的历史总结，又是资本主义进入国际垄断阶段 的历史序幕。 事件二： 华盛顿共识# ， 使新自由主 "’’% 年的 “ 义成为国际垄断资本向全球扩张及其制度安排的理 论依据。
灵。正是在这种情况下，以前受到冷落的新自由主 义适应这一需要，伴随美国总统里根和英国首相撒 切尔夫人的上台， 在否定凯恩斯主义的声浪中， 占据 了美英等国主流经济学地位。前文已经提到，新自 由主义的一个重要特征是把反对国家干预上升到了 一个新的系统化和理论化高度，是对凯恩斯革命的 反革命。也正是在这个意义上，西方学者又称新自 由主义为“ 新保守主义 " 。 #$ 新自由主义政治化和向全球蔓延时期 随着高科技革命的兴起， %& 世纪 ’& ( )& 年代， 生产力高速发展，资本主义由国家垄断向国际垄断 发展。为了迎合这种转变， 新自由主义开始由理论、 学术而政治化、 国家意识形态化、 范式化， 成为美英 国际垄断资本推行全球一体化理论体系的重要组成 部分。 *++& 年由美国国际经济研究所出面， 在华盛 顿召开了一个讨论 )& 年代中后期以来拉美经济调 整和改革的研讨会。该次会议有国际货币基金组 织、 世界银行、 美国财政部和拉美国家部分学术机构 代表参加。会上，美国国际经济研究所原所长约翰 ・威廉姆逊说，与会者在拉美国家已经采用和将要 采用的十个政策工具方面，在一定程度上达成了共 识。由于国际机构的总部和美国财政部都在华盛
球扩张、 控制全球经济扫清制度上的障碍， 使垄断资 本在国外的自由空间急剧扩大。 第三， 在经济自由化进程中， 金融自由化影响最 大，它为国际垄断资本控制全球经济提供了一个至 关重要的杠杆。金融自由化与金融国际化紧密相 联，互相促进。在金融越来越成为现代经济命脉的 情况下，金融自由化和金融国际化使国际垄断资本 有了一个控制全球经济最重要的杠杆，从而通过金 融遏制，把整个世界经济体系更加牢固的置于自己 掌握之中。 第四， 新自由主义的全球一体化， 使国际垄断资 “ 本企图统一全球的制度安排。 华盛顿共识 # 正是国 际垄断资本企图统一全球意志的体现。 “ 华盛顿共 识 # 已经远远超出了经济全球化， 而是经济体制、 政 治体制和文化体制的“ 一体化 # ， 即美国化。因此， 从 "$ 世纪 %$ 年代开始，新自由主义思潮在全球的蔓 延使国际垄断资本在全球扩张的理论表现，其结果 必然使世界经济置于垄断资本的控制之下，而决不 可能成为一个自由的竞争体系。 （ 新自由主义、 垄断国际扩张、 经济全球化三 !） 者紧密交织 新自由主义是垄断资本国际扩张的理论。新自 由主义、垄断资本的国际扩张同经济全球化紧密交 织在一起， 与垄断资本国际扩张相比， 经济全球化具 有更广的涵盖范围。由于世界经济体系在当代处于 国际垄断资本的支配下，垄断资本的国际扩张与经 济全球化机会完全重叠。可以说，垄断资本借助经 济全球化全速进行国际扩张，而如果没有垄断资本 的国际扩张， 也就没有现在的全球化。因此， 在经济 全球化背后，体现着新自由主义和国际垄断资本的 巨大影响力和支配力。 从本质上说，经济全球化是世界经济体系发展 的一个阶段，是人类社会生产力发展的必然结果。 但直到目前，它仍处在国际垄断资本的支配下。因 此我们在不拒绝参与经济全球化的同时，要对其背 后的新自由主义和垄断资本的国际扩张保持高度警 惕。 二 新自由主义是资本主义经济、 政治、 社会矛盾发 展的产物。它的产生和发展大体经历了四个阶段： 早期新自由主义创立时期、新自由主义受冷落和自 我反思时期、 新自由主义兴盛的时期、 新自由主义政 治化和向全球蔓延时期。 &’ 新自由主义创立时期 新自由主义作为一种经济理论，最初产生于二 十世纪二三十年代， 是由这个社会的经济、 社会和政 ・!"・
参考文献 1
顿，加之会议在华盛顿召开，因此这一共识被称作 ,*“ 华盛顿共识 " 。 Βιβλιοθήκη Baidu共识包括十个方面： 加强财政纪 律， 压缩财政赤字， 降低通货膨胀率， 稳定宏观经济 形势；, % - 把政府开支的重点转向经济效益高的领域 和有利于改善收入分配的领域 （ 如文教卫生和基础
,!设施） ； 开展税制改革， 降低边际税率， 扩大税基； ,#-
, * - 李其庆 $ 全球化与新自由主义 , 2 - $ 大西： 广西师范大学出版社， %&&! 年 *& 月第 * 版 $ , % - 胡秋 $ 新自由主义论， *+#) 年 &/ 月第 * 版 $ , ! - 诺姆・乔姆斯基 （ 美） 江苏人民出版社， $ 新自由主义和全球秩序 , 2 - $ 南京： %&&& 年 ) 月第 * 版 $ , # - 何秉孟 $ 新自由主义评析 , 2 - $ 北京： 社会科学文献出版社， %&&# 年 &/ 月第 * 版 $ , . - 李任初 $ 新自由主义： 宏观经济的蜕变 , 2 - $ 北京： 商务印书馆， *++* 年 &* 月第 * 版 $
治环境造成的。当时正值第一次世界大战结束，欧 洲各国自由资本主义正向垄断资本主义发展；与此 同时， 由于俄国十月革命的胜利， 苏维埃政权建立， 出现了社会主义和计划经济。当时的世界环境，对 自由主义既有肯定与挑战， 也有打压与刺激， 在这样 的背景下，新自由主义思潮应运而生。二十世纪二 三十年代发生了一场以奥地利经济学家米塞斯、哈 耶克为首的新自由主义一方，以波兰经济学家兰格 为另一方的关于经济计算问题的大论战。此次论战 成为新自由主义开始登上历史舞台的一个里程碑。 自我反思和发展时期 "’ 新自由主义受冷落、 资本主义世界遭遇到有史以来 &%"% ( &%!! 年， 最严重的经济危机，这次大危机彻底暴露了自由放 任的市场经济的弊端。古典自由主义经济理论的基 础， 萨伊定律， 即供给会自动的创造自己的需求这一 定律遭到全面的否定，同时也宣告了自由竞争资本 主义时代的结束。在人们愿意在手头持有更多货币 的灵活偏好、边际消费倾向递减和投资边际收益递 减等三大心理规律作用下，曾经长期驱动经济增长 的私人与企业的消费和投资热情逐渐减退，有效需 求不足迅速普遍化， 并成为经济运行的一种常态， 因 而迫切需要国家出面来干预经济生活。 在这种情况下，一种反映国家垄断资本主义要 求、主张以扩大政府支出制造需求和通过政府干预 推动经济增长的凯恩斯主义便应运而生。 “ 罗斯福 新政 # 则以政策实践的形式证明了凯恩斯主义的有 效性，使凯恩斯主义成为资本主义世界的主流经济 学， 主导国家垄断资本主义的宏观经济运行长达 )$ 年之久。这 )$ 年是凯恩斯时代， 是国家干预主义盛 行的时代，是新自由主义受冷落的时代。这时的新 自由主义学者们开始对其理论进行精细雕琢，并使 之系统化。有关新自由主义的很多重要著述就是在 这个时期成文的。 !’ 新自由主义兴盛时期 进入 "$ 世纪 *$ 年代， 资本主义世界陷入了“ 滞 胀# （ 高通胀， 高失业， 低经济增长） 的困境， 而凯恩斯 主义面对这种困境却无能为力。究其原因，“ 滞胀 # 是国家垄断资本充分发展导致资本主义固有矛盾日 趋激化的必然结果。具体的说，是由技术进步使生 产率提高但在资本追求剩余价值最大化过程中导致 失业增加，经济过度开放导致能源短缺和成本迅速 上升， 政府过度干预导致政府机构膨胀、 政府开支增 加、企业赋税加重等多方面原因导致。而其导火线 正是 "$ 世纪 *$ 年代初爆发的两次石油危机。新自 由主义者则认为， 这次困境的原因是国家干预过度、 政府开支过大、人们的理性预期导致政府政策失
第 $* 卷第 ! 期 $%%& 年 ! 月
通化师范学院学报 +,-./01 ,2 3,/45-0 360756.8 7,11646
9:;< $* = ! >?@< $%%&
新自由主义的本质界定及其发展历程
徐熙泽
! 上海财经大学 经济学院， 上海 "##### $
摘 要： 新自由主义由古典自由主义发展而来， 并且随着 “ 华盛顿共识 % 的出台， 逐渐成为国际垄断资本向全球扩张的主要思
事件三： 跨国公司的崛起， 为资本主义进入国际 垄断阶段奠定了深厚的物质基础。 事件四： 长期以来缺乏可贸易性的 “ 服务 # 实现 了贸易国际化，使国际垄断资本对全球经济实现了 全产业控制，从而把资本主义在产业层面推向了国 际垄断阶段。 “ 事件五： ’・""# 事件为全面建立国际垄断资本 全球体系提供了接口， 使美国掀起一场实现“ 政治全 球化 # 或“ 全球一体化 # 的浪潮。 如果说， 国家垄断阶段需要的是凯恩斯主义， 那 么可以说， 国际垄断阶段需要的就是新自由主义。 （ $）新自由主义推动资本主义向国际垄断阶段 过渡 自 "’’% 年“ 华盛顿共识 # 出笼后， 新自由主义开 始向全球蔓延， 为国际垄断资本开辟了全球空间， 主 要体现在四个方面， 即经济的自由化、 私有化、 市场 化和全球一体化。这四个方面相互联系， 彼此促进， 不可分割。 第一， 私有化浪潮席卷全球， 加速了国家垄断资 本主义向国际垄断阶段过渡，同时由摧毁了原苏东 国家的公有制经济。在世界范围内，国际垄断资本 难以进入的领域已经所剩无几。 第二， 经济市场化的浪潮波及全球， 使国际垄断 资本在全球的运作有了可靠的制度保障。由于新自 由主义的蔓延，西方市场经济发达的国家追求市场 机制的完善；非市场经济国家则谋求建立市场经济 制度。 ’% 年代以来， 苏东国家几乎同时向市场经济 转轨。在拉美、 亚洲、 非洲， 各类经济模式国家几乎 无一例外的使市场机制在资源配置中发挥着基础作 用。各国的“ 市场化进程 # 也为国际垄断资本进行全 ・!"・