五矿集合资产管理计划合同

五矿集合资产管理计划合同五矿畅享前程进取一号集合资产治理合同（范本）二Ｏ一五年五月目录一、前言 (3)二、释义 (3)三、合同当事人 (6)四、集合资产治理打算的差不多情形 (7)五、集合打算的参与和退出 (11)六、治理人自有资金参与集合打算 (17)七、集合打算的分级 (17)八、集合打算客户资产的治理方式和治理权限 (20)九、集合打算的成立 (20)十、集合打算账户与资产 (21)十一、集合打算资产托管 (22)十二、集合打算的估值 (22)十三、集合打算的费用 (26)十四、集合打算的收益分配 (27)十五、投资理念与投资策略 (28)十六、投资决策与风险操纵 (28)十七、投资限制及禁止行为 (31)十八、集合打算的信息披露 (32)十九、集合打算份额的转让、非交易过户和冻结 (34)二十、集合打算的展期 (35)二十一、集合打算终止和清算 (36)二十二、当事人的权益和义务 (37)二十三越权交易 (41)二十四、违约责任与争议处理 (43)二十五、风险揭示 (45)二十六、合同的成立与生效 (48)二十七、合同的补充、修改与变更 (48)二十七、或有事件 (49)一、前言为规范五矿畅享行业领先集合资产治理打算（以下简称“集合打算”或“打算”）运作，明确《五矿畅享行业领先集合资产治理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权益与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产治理业务治理方法》（以下简称《治理方法》）、《证券公司集合资产治理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）等有关法律法规及中国证券投资基金业协会《证券公司客户资产治理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，托付人、治理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。

本合同是规定当事人之间差不多权益义务的法律文件，当事人按照《治理方法》、《细则》、《五矿畅享行业领先集合资产治理打算说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权益、承担义务。

托付人承诺以真实身份参与集合打算，保证托付资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合打算说明书全文，了解相关权益、义务和风险，自行承担投资风险和缺失。

治理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则治理和运用本集合打算资产，但不保证本集合打算一定盈利，也不保证最低收益。

托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合打算资产、办理资金收付事项、监督治理人投资行为，但不保证本集合打算资产投资不受缺失，不保证最低收益。

二、释义在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：集合资产治理打算、本集合打算、集合打算：指五矿畅享行业领先集合资产治理打算；集合打算说明书、说明书：指《五矿畅享行业领先集合资产治理打算说明书》及对说明书的任何有效的修订和补充；集合资产治理合同、资产治理合同、本合同：指《五矿畅享行业领先集合资产治理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充；托管协议：指《五矿畅享行业领先集合资产治理打算托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；风险揭示书：指《五矿畅享行业领先集合资产治理打算风险揭示书》；《治理方法》：指2020年6月26日中国证监会公布并施行的《证券公司客户资产治理业务治理方法》；《实施细则》、《细则》：指2020年6月26日中国证监会公布并施行的《证券公司集合资产治理业务实施细则》；中国证监会、证监会：指中国证券监督治理委员会；集合资产治理合同当事人：指受集合资产治理合同约束，依照集合资产治理合同享有权益并承担义务的集合打算治理人、集合打算托管人和托付人；集合打算治理人、治理人：指五矿证券，也简称为“五矿证券”；集合打算托管人、托管人：XX银行XX分行，也简称为“ XX银行”；推广机构：指五矿证券及其他符合相应资格条件的、经治理人托付的、代理推广本集合资产治理打算的机构；注册登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”）或中国证监会认可的资产托管机构；托付人：指依据集合资产治理合同和集合打算说明书参与本集合打算的投资者，包括个人投资者和机构投资者；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规、监管规定能够投资于本集合资产治理打算的自然人投资者；机构投资者：指依法能够投资本集合资产治理打算，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；份额持有人、持有人：指通过签订集合资产治理合同而依法取得和持有本集合打算份额的托付人；集合打算成立日：指集合打算通过推广达到集合资产治理合同和说明书规定的成立条件后，治理人通告集合打算成立的日期；推广期：指自本集合打算启动推广之日起不超过60个工作日的期间，具体推广时刻以本集合打算推广公告为准；开放期：托付人能够办理参与或退出业务的日期。

开放期的具体日期以治理人公告为准。

临时开放期：在合同变更、集合打算展期或其他治理人认为需要托付人进行资金参与情形时，治理人临时设置的托付人能够办理参与或退出业务的日期，临时开放期的具体安排以治理人公告为准。

元：中国法定货币人民币，单位“元”；存续期、治理期限：指打算成立并存续的期间。

本集合打算存续期为一年；工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所等相关交易所的正常交易日；T日：指办理本集合打算业务申请的工作日；T+n日（n指任意正整数）：指T日后的第n个工作日；天：指自然日；会计年度：指公历每年1月1日至12月31日；参与：指托付人申请购买本集合打算份额的行为；首次参与：指托付人在参与之前未持有过本集合打算的情形；追加参与：指除首次参与外的其他参与情形；退出：指托付人按集合资产治理合同规定的条件要求收回全部或部分托付资产的行为；巨额退出：指本集合打算单个开放日累计净退出申请份额（退出申请总份额扣除参与总份额后的余额）超过上一日打算总份额10%的情形；集合打算收益：指本集合打算投资所得红利、股息、债券利息、基金红利、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；集合打算份额、打算份额、份额：指集合打算的最小单位；打算单位面值、单位面值：人民币1.00元；集合打算资产总值、打算资产总值：指集合打算所投资的各类有价证券、银行存款本息、集合打算各项应收款以及其他资产所形成的价值总和；集合打算资产净值、打算资产净值：指集合打算资产总值减去负债后的净资产值；打算单位净值、单位净值：指运算日集合打算资产净值除以运算日集合打算总份额的金额；打算资产估值：指运算评估本集合打算资产和负债的价值，以确定本集合打算资产净值的过程；不可抗力是指本合同当事人无法预见、无法克服、无法幸免，且在本合同签署之后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于相关法律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；战争或动乱、自然灾难、公众通讯设备故障、电力中断、互联网故障等。

治理人指定网站、治理人网站：指 :// wkzq .cn，治理人指定网站变更时以治理人公告为准。

三、合同当事人优先级份额托付人个人填写：姓名：证件类型：证件号码：通信地址：邮政编码：联系：移动：电子信箱：其他：机构填写：机构名称：法定代表人：通信地址：邮政编码：联系：：一般级份额托付人个人填写：姓名：证件类型：证件号码：通信地址：邮政编码：联系：移动：电子信箱：其他：机构填写：机构名称：法定代表人：通信地址：邮政编码：联系：：治理人机构名称：五矿证券法定代表人：赵立功办公地址：深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心47-49层邮政编码：518035联系： 82545612托管人机构名称：法定代表人或负责人：办公地址：邮政编码：联系：四、集合资产治理打算的差不多情形（一）名称：五矿畅享行业领先集合资产治理打算（二）类型：集合资产治理打算（三）目标规模本集合打算推广期规模上限为亿元，存续期规模上限为50亿元。

集合打算成立时的规模估量为：（大写）人民币拾亿元整：（小写）￥元（以集合打算成立时的实际募集资金金额为准）。

其中，优先级份额估量为：（大写）人民币玖亿元整：（小写）￥元，具体以优先级份额托付人实际交付的资金为准；一般级份额估量为：（大写）人民币壹亿元整；（小写）￥元，具体以一般级份额托付人实际交付的资金为准；集合打算资金以托付人实际交付给治理人的资金为准，, 募集终止后，集合打算优先级份额资金和一般级份额资金参与比例不超过2:1，利息转增份额带来的偏离除外。

（四）投资范畴和投资比例1、投资范畴本集合将要紧投资于包括国内依法公布发行上市的股票、债券以及各种固定收益产品等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。

2、资产配置比例(1) 股票资产：占资产净值的0-100%。

(2) 现金治理类资产：现金以及投资于到期日在1年以内的国债、政策性金融债、债券回购等短期金融工具的资产比例为0～100%。

法律法规或中国证监会承诺集合打算投资其他品种的，资产治理人在履行合同变更程序后，能够将其纳入本打算的投资范畴。

（五）治理期限本集合打算的存续期为一年，自本集合打算成立之日开始至一年后的对应月对应日止（遇节假日顺延）。

本集合打算存续期满后，经所有托付人及治理人一致同意，能够展期。

（六）推广期、封闭期、开放期及流淌性安排1、推广期本集合打算的具体推广期以治理人的推广公告为准。

2、封闭期本集合打算封闭运行，不设开放期。

3、存续期优先级份额在本集合打算存续期内不能够参与，也不能够退出；一般级份额在存续期追加资金以及追加资金退出的情形如下：（1）追加资金的参与当T日本集合打算单位净值≤0.85时，一般级份额托付人必须在T+1日15:00之前追加资金参与，使集合打算资产单位净值不低于1.00元，追加资金参与的最低参与量公式如下：追加资金最低参与总金额=本集合打算T日份额*1.00-T日集合打算资产净值一般级份额托付人追加资金应划付至本集合打算在（XX银行）开立的托管银行账户，账户信息如下：账户名称：银行账号：开户行：若一般级份额持有人没有遵守上述对追加资金的最低参与总金额要求，则治理人将在T+2日上午9：30开市后对本集合打算资产进行强禁止损。

追加资金不享有本集合打算取得的任何收益，不增加一般级份额持有人的份数。

一般级份额持有人追加资金前后，集合打算一般级份额份数不变。

（2）追加资金的退出当一般级份额托付人追加资金后，集合打算单位净值连续5个工作日≥1.00时，一般级份额托付人能够在所追加资金的额度内提出部分资金的退出申请，经治理人同意后，一般级份额托付人能够退出部分资金。

一般级份额的托付人存续期间能够申请退出的资金如下：一般级份额能够退出的资金= min[托付人存续期间追加资金总金额，（申请退出前一日（T-1日）的本集合打算单位净值-1）*申请退出前一日（T-1日）的本集合打算总份额] ，若上述公式中运算的数值为负，一般级份额托付人不能够退出资金。