股票投资实务分析(doc 63页)

（3）开立B股股票账户所需提交的文件
①境外个人投资者开户时须提交的文件 一是境外身份证、境外护照或中国护照
及复印件； 二是若为代理人代开户人开户，须持有
加盖开户人有效印鉴的授权委托书。
②境外机构投资者开户时须提交的文件
一是境外商业注册登记证、授权委托书、 董事身份证明书及其复印件、经办人身 份证件及其复印件。
（1）开户前的准备工作
①凭本人有效身份证明文件到其原外汇存 款银行将其现汇存款或外币现钞存款划入 证券商在同城、同行的B股保证金账户。境 内商业银行向境内个人投资者出具进账凭 证单，并向证券经营机构出具对账单。
②凭本人有效身份证明和本人进账凭证单 到证券经营机构开立B股资金账户，开立B 股资金账户的最低金额为等值1000美元。
(8)其他法规规定不得拥有或参加证券交易 的自然人，包括武警、现役军人等。另外， 证券从业人员及国家机关处级以上干部、 现役军人等不得参与股票交易，但可以开 立基金账户，买卖基金和债券。
2. B股股票账户的开立
B股股票的正式名称为人民币特种股票。 B股股票是面向具有境外身份的投资者发 行但在中国境内上市的股票，B股股票最 初并不对我国居民开放，但自2001年开 始，境内居民也可进行B股股票的交易。 B股股票以外币认购和买卖，深圳证券交 易所上市交易的B股股票按港元单位计价； 上海证券交易所上市交易的B股股票按美 元单位计价
（3）开立A股证券账户的费用
上海证券交易所证券账户的开户费用为： 每个账户个人纸卡40元，个人磁卡：本 地40元，异地70元；机构每个账户400 元。
深圳证券交易所证券账户的开户费用为： 个人每个账户50元；机构每个账户500 元。
（4）注意事项
(1)证券主管机关中管理证券事务的有关人 员。
③凭刚开立的B股资金账户，到该证券经营 机构申请开立B股股票账户。
（2）办理B股股票开户的法定机构
开立上海证券交易所的B股股票账户，须 凭B股资金账户证明，到境内具有经营B 股资格的上海证交所会员（证券商）进 行申请。
深圳证券交易所B股账户的开户机构为中 国证券登记结算有限责任公司(简称“中 证登”)，另有一些证券公司作为深圳B 股开户代理证券商，也可代办B股开户业 务。
(2)证券交易所管理人员。 (3)证券经营机构中与股票发行或交易有直
接关系的人员。
(4)与发行人有直接行政隶属或管理关系的 机关工作人员。
(5)其他与股票发行或交易有关的知情人。
(6)未成年人或无行为能力的人以及没有公 安机关颁发的身份证的人员。
(7)由于违反证券法规，主管机关决定停止 其证券交易，期限未满者。
（2）开立A股证券账户所需提交的文件
境内个人开立A股证券账户时，须持本人身份证， 如委托他人代为办理，必须同时出示委托人和被 委托人身份证原件。每一个身份证只能开立一个 上海证券账户和一个深圳证券账户，身份证号码 与证券账户号码(股东卡号)一一对应，不得重复 开户。
境内法人开立法人A股证券账户时，需持营业执 照原件及复印件（加盖公章）、法人代表证明书、 法人授权委托书和经办人身份证等。法人A股账 户也不能进行重复开户，外国及港澳台地区在中 国内地的独资企业不可开立法人A股证券账户。
二是若办理代理委托，还需要代理人的 有效身份证及复印件和企业法人（董事） 经公证的授权委托书（须有法人或董事 的有效签字）。
③境内个人投资者开户时须提交的文件
一是本人有效身份证明文件。
二是一定金额的银行进账凭证，上海市 场为1000美元以上，深圳市场为相当于 1000美元以上的港元。
三是委托他人代办的，还须提供经公证 的委托代办书、代办人的有效身份证明 文件及复印件。
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本资料来源
一、账户的开立
（一）证券账户基础知识
1.证券账户的概念
投资于沪深证券市场首先要开立自己的 账户。而开户又分为开立证券账户和资 金账户两种，只有两种账户均开齐了才 能进行证券的买卖
证券账户又叫股东账户或股东卡，它相当 于一个股票存折，开立之后，就可以在证 券交易所里拥有一个证券账户，交易所通 过该账户对投资者的证券交易进行准确高 效的记载、清算和交割，投资者买卖证券， 都会在证券账户中如实地反映出来。如果 投资者要同时买卖在上海、深圳两个证券 交易所上市的股票，就需分别开立上海证 券交易所(简称上交所)证券账户和深圳证券 交易所(简称深交所)证券账户。
2.证券账户的种类
证券账户有不同的种类，目前，上海、 深圳两交易所证券账户根据开户人分类， 分为自然人证券账户、法人证券账户； 根据股票类型或基金分类，分为A股证券 账户、B股证券账户以及基金账户等。
（二）证券账户的开立
1. A股证券账户的开立
A股股票的正式名称为人民币普通股票， 是以人民币计价，面对中国公民发行且 在境内上市的股票。投资者买卖在上海、 深圳证券交易所上市的A股股票，必须首 先办理A股证券账户的开立手续。
（4）开立B股股票账户的费用
上海证券交易所B股股票账户开户费为： 个人投资者每账户19美元；机构投资者 每账户85美元。
（1）办理A股证券账户开户的法定机构
开立上海、深圳证券账户必须到各地证 券登记公司或被授权开户代理处办理。 例如，上海证券登记有限公司是上海地 区投资者办理上海、深圳证券账户开户 业务的唯一法定机构，同时上海证券登 记有限公司还在银河证券上证、申银万 国证券上证等开立代理处办理证券账户 的开户业务。
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实验目的：
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