第七章 垄断资本主义的 经济实质和特征重点
第7章：垄断
3)竞争压力激励经济主体努力改进技术改善管理,提高产品质
2、自由竞争引起生产和资本的集中 1）科技革命和生产力的发展促进生产集中。 2）资本主义的经济危机加速了生产集中。 3、生产集中的特点 生产集中:生产资料\劳动力和商品生产日益集中到极少数 大企业手中,大企业所占比重越来越大. 1）同一部门内部不同企业的竞争能够引起生产和资本集 中 2）不同部门企业之间的竞争也会引起生产和资本的集中 3）竞争引起的资本集中具有越来越充分的技术基础 4) 股份公司的发展促进了生产集中。
（三）垄断的实质 垄断是在自由竞争进而生产集中的基础上发展起来的 ，和自由竞争是对立的． 1、垄断：即独占是指少数几个大资本主义联合控制了 一个或几个经济部门的生产和流通
生产垄断：在生产领域内同类产品的生产要素和产品的 绝大部分被一个或几个生产者排他性占有 流通垄断：少数大企业在同类商品市场上通过控制商品 的供给（需求）量来控制价格变动
３，垄断利润获得的根源：垄断条件下利润平均化的实现 条件遭到破坏 １）自由竞争条件下超额利润的获得是暂时现象 ２）垄断阶段垄断企业可以凭借其垄断地位长期获得垄断 高额利润．原因：
垄断条件下，资本等要素在不同部门的自由转移受到 垄断造成的一系列“进入壁垒”和“退出壁垒”的限制
一般来说，垄断高额利润具体表现为垄断组织所得的 利润率经常高于一般企业利润率
（二）生产和资本集中发展到一定阶段，就会形成垄断 ★ 生产集中引起垄断的可能性
①主观上，把持了某（几）个部门绝大多数生产和销售的少 ②客观上，生产集中导致企业规模巨大，限制了资本在部门
“生产集中发展到相当程度，可以说，就自然而然地直接走
8
★ 生产集中引起垄断的必然性
①生产集中使企业规模扩大，生产能力急剧膨胀。为了 在产量和利润量之间寻找最佳结合点，有必要结成垄 断组织以便于瓜分市场份额，调节生产． ②生产集中使大企业产品具有品牌效应，导致了中小企 业的进入壁垒，自由竞争受到限制，久而久之必然导 致寡头垄断的出现． ③少数大企业之间势均力敌，为避免两败俱伤，也必然 寻求妥协，形成垄断同盟，以保证大家都获得垄断利 润．
垄断资本主义的形成和基本特征
（2）金融寡头统治 金融资本 金融寡头
金融寡头是掌握着庞大的金融资本，操 纵国民经济命脉，在社会生活的各个方 面占统治地位的少数最大的垄断资本家 或垄断资本家集团
经济上的统治——通过“参与制”实现 政治上的统治——通过“个人联合”、
产运行。
* 2.国家垄断资本主义的实质
是国家在直接参与社会资本再生产过程中同垄
断资本结合，并凌驾于个别垄断资本之上，维
护垄断资产阶级总体利益和长远利益而对国内
外社会经济进行调节的一种形式。
（1）作为“集体的垄断资本家”的资产阶级国家 的性质，决定了国家垄断资本主义是为垄断资产阶 级总体利益和长远利益服务的。 （2）国家垄断资本主义没有改变资本主义性质。 （3）国家垄断资本主义加深了资本主义固有的矛 盾。
2.国家垄断资本主义产生的具体原因
（1）市场问题日趋严重，要求凭借国家的力 量开拓国内外市场。 （2）社会化大扫除要求国民经济按比例协调 发展，需要国家对国民经济进行干预和调节。 （3）社会化大生产所需要的巨额投资风险要 求国家资助。 （4）科技研究和环境保护的社会性要求国家 来组织和参与。
二、国家垄断资本主义的形式和实质
垄断与竞争的关系
➢垄断在自由竞争基础上发展起来，是作为自 由竞争的对立物而存在。但垄断代替自由竞争， 并不是一般的消除竞争，而是与自由竞争并存。
原因： ➢第一，垄断没有消灭资本主义竞争的基 础和动因。 ➢第二，垄断统治确立后，还存在大量没 有加入垄断组织的“局外企业”之间的自 由竞争。即不存在“绝对的垄断” ➢第三，垄断组织本身引起的竞争，即垄 断竞争。
马克思政治经济学-第七章垄断资本主义
四、“二战”后生产集中和垄断的发 展
广度：从钢铁、汽车等传统部门延伸到 电子、信息等新兴产业；从工业部门渗 透到农业部门；商业、公用事业、旅游、 新闻出版、文化娱乐等“非生产性”部 门垄断组织迅速扩展 深度：少数大公司的垄断程度十分惊人
第二节 垄断利润和垄断价格
一、垄断组织的本质
凭借其在生产和市场上的垄断地位，攫 取垄断利润 其所用的手段，与自由竞争时期有很大 的不同。自由竞争时期，利润的分割受 制于平均利润规律，部分企业的超额利 润来自个别产品的价值低于社会价值
2、实质 “国家和垄断资本相结合” 国家作为一个经济实体，直接参与社会 资本再生产过程，为私人垄断资本追逐 高额利润而服务的垄断资本主义
供思考的问题
1、论述垄断产生的过程 2、论述国家垄断资本主义产生的原因 3、比较国家垄断资本主义和私人垄断
二、国家垄断资本主义的形式和实质
1、基本形式： ——国家和垄断资本的企业外部结合（采购订 货、提供资金、补贴资助、科研拨款、福利开 支、服务等）、 ——国家和垄断资本的企业内部结合（政府购 买股票、国有企业吸收私人垄断资本投资、联 合建立新企业） ——国家和垄断资本溶为一体（将私有企业收 归国有、新建立国有企业） ——“经济计划化”
一、国家垄断资本主义产生的必然性
国家垄断资本主义：国家和垄断资本主义 的结合而形成的一种垄断资本主义形式。 产生的原因： 1、垄断使生产的社会化有了极大的发展 2、社会化的生产资料和劳动成果被垄断， 使社会生产力的发展受到限制，矛盾加剧
国家垄断资本主义的主要特点和基本形式教学课件
国家垄断资本主义产生和发展的原因
产
根本原因
生
的
原
具体原因
因
资本主义基本矛盾加深
社会生产力的发展要求生 产资料占有方式发生变化
战后经济的恢复的要求 克服经济危机，实现
经济的稳定发展的需要
国际市场竞争日趋激烈
• （二）国家垄断资本主义的实质
• 对于国家垄断资本主义的实质的理解， 应强调以下几点：
• （1）垄断资本与国家政权的结合是 以私人垄断为基础的。
• （2）推动了科学技术的迅速发展与进步。
• （3）在资本主义制度范围内对生产关系进 行的局部调整，在一定程度上缓和了阶级 矛盾，从而为国民经济较为顺利地发展提 供了社会条件。
• （4）对社会经济运行采取必要的宏观调节 措施，有利于社会生产力较为平衡和迅速 的发展。
• （5）国家垄断资本主义的对外关系政策调 整，既保持了对广大发展中国家的剥削， 也在某种程度上缓解了发达国家之间以及 发达国家与发展中国家之间的矛盾。
国家垄断资本主义的主要 特点和基本形式
• 一、国家垄断资本主义的产生、发展及 其实质
• （一）国家垄断资本主义的产生和发展
• 国家垄断资本主义：是指资产阶级的国 家在社会经济领域的职能全面增强，把 社会经济生活置于自己全面控制与干预 之下的资本主义，它是私人垄断资本和 资产阶级国家相互融合的结果。
• (3)国家通过多种方式参与私人资本 的再生产 过程这种形式，有利于私 人垄断资本。
• 国家垄断资本主义并没有改变资本主义 的生产关系的本质。
• 1、没有改变资本主义的经济基础，使 资本主义私有制发展到顶点，垄断资产 阶级掌握了整个国民经济命脉，控制了 整个国民经济。
• 2、资产阶级对经济的干预和调节，更 加强化了资本主义私有制，保证了资产 阶级的整体利益和长远利益。
垄断资本主义的实质与特征
托拉斯。 托拉斯。是许多生产同类商品或在生产上有密 切联系的若干大企业， 切联系的若干大企业，为了控制某些商品的产 销而组成的垄断联合 康采恩。 康采恩。是同一财团控制下的不同经济部门 的大垄断企业的联合体
各种垄断组织形式既是资本主义生产关 系的具体实现形式， 系的具体实现形式，又是社会化大生产 的具体组织形式
3、多样化经营或混合联合 多样化 经 营
指一个企业内不仅经营一种产品， 指一个企业内不仅经营一种产品， 而且同时产销若干种相关或不相关 的产品
4、大企业的规模极限
四、金融资本和金融寡头 1、银行业的集中和垄断 银行业的集中是指银行的资本和存款越 来越集中于少数大银行。 来越集中于少数大银行。 2、银行的新作用 银行的新作用， 银行的新作用，即从变通的信贷中介人 变成了万能的垄断者。 变成了万能的垄断者。
指少数大企业或大企业的联 合，为了获取高额利润而对某 个或若干个部门生产销售（ 个或若干个部门生产销售（市 实行独占或控制。 场）实行独占或控制。
垄 断
从生产领域看，垄断表现为绝大 生产领域看 部分生产要素和产品的排他性占有， 部分生产要素和产品的排他性占有， 形成进入壁垒； 流通领域看 形成进入壁垒；从流通领域看，垄 断则表现为可以控制市场供给量或 需求量，并操纵价格。 需征
资本主义发展经历自由竞争资 本主义和垄断资本主义两个阶段， 本主义和垄断资本主义两个阶段， 垄断资本主义是由自由竞争资本 主义发展而来， 主义发展而来，其最基本的经济 特征和经济实质就是垄断 垄断。 特征和经济实质就是垄断。
第一节
垄断资本主义 的产生与发展
一、股份公司和资本社会化
3、二战后集中和垄断的新特点 从生产集中看，一是兼并的对象， 从生产集中看，一是兼并的对象，发 展到大企业之间的互相兼并； 展到大企业之间的互相兼并；二是兼 并方式，发展到混合兼并。 并方式，发展到混合兼并。 从垄断方面看， 从垄断方面看，一是垄断集中的程度 提高； 提高；二是垄断企业的经营形式多元 综合化； 化、综合化；三是垄断资本勾结的形 式有了变化。 式有了变化。
第七章 垄断资本主义的产生和发展
第七章垄断资本主义的产生和发展历年考点第一节垄断资本的产生及其实质1．垄断的形成06、05、05、042．金融资本和金融寡头的形成及其统治02、06、06、04、04、03、02 3．垄断利润及其来源03、06、05、03、03、02、024．垄断和竞争025．资本主义生产关系的局部调整和部分质变06第二节国家垄断资本主义和国家对经济的调节1．国家垄断资本主义的产生和发展04、03、05、05、04、022．国家垄断资本主义的主要形式06、06、05、04、023．资本主义国家对社会经济的调节06、05、05、04、04、04、03、03、03、03、02、024．国家垄断资本主义的历史作用和实质06、04一、垄断的形成19世纪末20世纪初，主要资本主义国家相继由自由竞争阶段发展到垄断阶段。
垄断是从自由竞争中产生的。
自由竞争必然会引起生产和资本的集中。
当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。
较为重要的垄断组织形式有：卡特尔；辛迪加；康采恩。
20世纪后半叶，垄断组织的形式又有了较大发展，主要特征是混合联合企业的兴起。
二、金融资本和金融寡头的形成及其统治起先，银行只是一个简单的借贷中介人，在垄断阶段，垄断的银行资本已由过去时代的普通借贷中介人，变成了资本主义经济生活中万能的垄断者。
在这种条件下，垄断资本主义国家内出现了一种新的资本形式——金融资本，它是由垄断的工业资本和垄断的银行资本融合或混合生长形成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。
当垄断的银行资本由普通的借贷关系中介人变为社会经济生活中万能的垄断者时，也开始了垄断的工业资本与垄断的银行资本的融合。
银企关系的形成，工业企业与银行之间相互持股，以便实现对对方的控制和操纵，乃至银企之间人事上的相互融合。
我们把掌握了金融资本，能操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团称为金融寡头。
垄断资本主义的产生和发展
第七章垄断资本主义的产生和发展一、本章内容概要资本主义在发展过程中经历了自由竞争的资本主义和垄断的资本主义两个级段。
本章涉及的内容主要包括垄断资本主义的产生及其实质。
国家垄断资本主义产生的原因、形式、实质、国家垄断资本主义对经济生活的调节、国家垄断资本主义的作用等。
二、本章主要知识点提示1、垄断资本主义的产生：工业革命为生产和资本的集中提供条件；自由竞争引起生产和资本的集中；生产和资本集中到一定程度，必然产生垄断。
2、垄断组织：最初的垄断组织主要是通过一些临时的、短期的垄断协议；较为重要的垄断组织包括卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。
国家垄断资本主义产生后，混合联合公司成为垄断组织的主要形式。
跨国公司是国际性的垄断组织的主要形式。
3、金融资本和金融寡头的统治。
随着银行业的集中和垄断，银行的作用发生了变化，由普通的信贷关系的中介人变成了万能的垄断者。
垄断的工业资本和垄断的银行资本融合生长而成的资本形式，称为金融资本。
金融资本是通过以下途径建立起来的。
第一，垄断的大银行通过贷款或购买股票来控制和支配大工业企业、或通过投资来创办工业企业。
第二，垄断的大工业企业渗透到银行业中去。
第三，大工业和大银行之间在资本融合的基础上，实现人事结合。
掌握金融资本的少数资本家集团称为金融寡头。
金融寡头通过"参与制"实现其在经济上的统治。
通过"个人联合"的方式，实现其在政治上的统治。
4、垄断利润。
垄断利润是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的超额垄断利润。
垄断利润归根到底是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。
垄断利润主要是通过规定垄断价格来实现的。
垄断价格包括垄断高价和垄断低价。
垄断价格的出现并没有否定价值规律。
因为：第一，垄断价格的制定，不能远离价值。
第二，垄断价格并没有增加价值的总量。
第三，通过制定垄断价格所获取的垄断利润，其源泉仍然是剩余价值。
5、垄断和竞争的关系：垄断并没有消除竞争。
第7章 国家垄断资本主义
续
1.这种市场调节和国家调节的结合有利于科学 技术的进步，微观比例和宏观比例的协调，地区结 构和产业结构的改善，弥补了单纯市场调节的某些 弱点。 2.国家通过各种政策手段和经济计划的实施， 影响经济周期的发展，减弱了经济危机的冲击。 3.国家调节使垄断与非垄断经济成分的矛盾以 及劳资矛盾有一定的缓解，有利于经济的发展和社 会的安定。
7. 2 国家垄断资本主义形式及其实质
一、国家垄断资本主义的基本形式
（一）国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经 营与掌握的资本。其形成途径有两个：
1. 国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于 一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是 社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且 不愿意投资的产业部门；
续
综上所述，国家垄断资本主义的实质就 是：资产阶级国家和垄断资本相结合进行剩 余价值的生产、实现和分配，以保证垄断资 产阶级获得更高的垄断利润；同时国家从资 产阶级特别是垄断资产阶级的整体利益出发， 采取各种措施调节经济、调节各阶级和阶层 的关系，以维持资本主义经济运行和资本主 义制度的存在。
7.3 资本主义国家对社会经济的调节 一、国家对社会经济调节的必然性
国家与垄断资本的结合有两个方面的含义：
第一是国家手中集中了一定数量的社会 资本形成国有垄断资本。 第二是国有垄断资本通过金融渠道，生 产渠道，商业渠道和财政渠道同私人资本在 社会再生产过程中密切结合。
续
国家垄断资本主义标志着资本社会化进 入了一个新阶段。 国家垄断资本主义的发展水平一般可通 过国家财政支出占国民生产总值的比重来反 映。
垄断资本主义
政治经济学我们已经学习六章，除了第一章绪论以外，其它五章都是对自由竞争资本主义的分析。
然而，自由竞争必然形成垄断。
所以资本主义发展经历自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段，垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。
19世纪末20世纪初，自由竞争资本主义发展为垄断资本主义。
封建主义资本主义社会主义自由竞争垄断《资本论》《帝国主义论》马克思列宁第七章垄断资本主义第一节垄断资本主义的形成和基本特征一、垄断的形成及其实质1、垄断的形成★总的说，垄断的形成是资本主义基本矛盾（生产是社会化和生产资料私人占有之间的矛盾）发生作用的结果。
在自由竞争时期，由于生产力不断发展，生产越来越社会化，但生产的社会化却遇到了分散的资本关系的障碍，于是要求资本主义生产关系做出相应的调整，以适应生产力的发展。
实际过程是：单个资本股份公司私人垄断国家垄断★具体说，垄断是从自由竞争中成长起来的，资本主义经济发展的客观过程是，自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定程度就必然形成垄断。
第一、自由竞争引起生产集中第二、生产高度集中使垄断具有可能性第三、生产高度集中使垄断成为现实性两种情况：一是势均力敌的大企业为了避免在竞争中两败俱伤，不得不联合起来。
二是资本排他性加强，成立新企业困难。
2、垄断的实质★垄断是指那些掌握一个或几个生产部门大部分商品的生产和销售的少数大企业，通过某种协议联合起来，对生产和市场进行控制，其实质是垄断资本家凭借垄断地位获取垄断高额利润。
★垄断利润，是指垄断资本家凭借垄断地位获取的大大高于平均利润的高额利润。
手段主要是规定垄断价格，即在垄断组织的操纵下保证垄断利润的一种市场价格，包括垄断高价和垄断低价两种形式。
★垄断利润的主要来源：第一、本企业工人创造的剩余价值第二、非垄断企业的一部分剩余价值第三、其他国家工人创造的一部分剩余价值第四、通过再分配占有国民收入的一部分二、垄断资本主义的基本经济特征1、垄断组织在经济生活中起决定作用垄断是通过各种各样的组织形式来实现的。
《马克思主义政治经济学》教学大纲.
马克思主义政治经济学》教学大纲本科试用一、本课程的地位、作用和任务1、地位马克思主义政治经济学是马克思主义理论体系的重要组成部分，在马克思主义教学中居重要地位。
2、作用马克思主义政治经济学揭示了价值规律和阐述了市场经济的理论，从理论上指导人们如何进行经济运行。
3、任务马克思主义政治经济学给人们提供一个如何从事商品经济、市场经济的理论。
二、本课程的基本要求1、学习马克思主义政治经济学，目的在于让学生要有经济理论的头脑。
2、学习马克思主义政治经济学，要求学生有正确的逻辑思维方法。
3、学习马克思主义政治经济学，要理论联系实际，既要看到西方发达国家科技进步，管理先进的一面，又要看到他们经济腐朽的一面。
4、学习马克思主义政治经济学，要自觉地贯彻党的各项经济政策、方针，特别是党的“十六大”的重要理论。
三、本课程的基本内容及确定原则是根据辽宁省教育厅2002年7月编写的《马克思主义政治经济学原理》教材要求制定的。
目的是把江泽民“三个代表”思想进教材、进课堂、进头脑。
第一章：导论一、目的、要求从马克思主义政治经济学的研究对象和理论基础上，说明它的形成和发展。
二、重点马克思主义政治经济学的研究对象。
三、内容第一节：马克思主义政治经济学的产生和发展一、马克思主义政治经济学的产生1、产生的条件2、理论来源3、马克思的贡献二、马克思主义政治经济学的发展1、列宁、斯大林的发展2、毛泽东、邓小平、江泽民的发展第二节：马克思主义政治经济学的研究对象和方法一、马克思主义政治经济学研究对象和方法1、研究的出发点2、生产方式二、马克思主义政治经济学的研究方法1、抽象法2、理论联系实际的方法3、逻辑和历史相统一的方法三、学习马克思主义政治经济学的意义1、建立新型的社会主义市场经济体制2、无产阶级政党应代表社会先进生产力发展的要求第二章、商品与货币一、目的、要求劳动价值论是马克思主义政治经济学的理论基础，说明货币的本质和价值规律的作用。
第七章 垄断资本主义的经济重点
2、垄断的形成：
自由竞争 生产和资本的集 中 资本积累 扩大生产规 模（股份公司） 大资本吞 并中小资本和中小资本的联合
损失 食利国。 靠国外高额利润，变成
主义经济的发展，特别 是工业经济。 推动作用：刺激了资本 发展。 限制阻碍了民族经济的 阻碍作用民族经济发展畸形 经济上政治上处于从属 地位，变为附庸。
对输入国
2.国际垄断同盟的形成和发展：
(1).国际垄断同盟及其形成：
b.“帝国主义是发展到垄断组织 和金融资本的统治已经确立，资 本输出具有突出意义，国际托拉 斯开始瓜分世界，一些最大的资 本主义国家已把世界全部领土瓜 分完毕这一阶段的资本主义。” （同上,从特征上下定义）
c.“帝国主义是资本主义的特殊历史 阶段。这个特点分三个方面: (1)帝国主义是垄断的资本主义； （2）帝国主义是寄生或腐朽的资本 主 （3）帝国主义是过渡的或垂死的资 本主义.” 返回
(1).资本输出的必然性：
垄断利润 国内过剩资本寻找出路 必要性（输出国）： 掠夺殖民地的巨额利润 扩大巩固自己的势力范 围 控制落后国家和地区， 落后国家已卷入世界资 本主义市场。 国际经济条件已具备， 可能性（输入国）： 本主义的起码条件。 落后国家具备了发展资
b．垄断价格：是垄断组织凭借
其垄断地位规定的旨在获取最大
限度利润的商品价格。它包括垄 断高价和垄断低价。
领价制是指由同一部门中的最大
《政治经济学》第七章：资本社会化和垄断形成
第一节 资本社会化和垄断的形成 第二节 国家垄断资本主义 第三节 例证分析
第一节 资本社会化和垄断的形成
一、生产与资本集中和垄断的形成 二、垄断的组织形式 三、金融资本和金融寡头 四、垄断利润和垄断价格 五、垄断统治下的竞争
一、生产与资本集中和垄断的形成
（一）资本主义的自由竞争 1、自由竞争的含义 所谓自由竞争， 所谓自由竞争，就是商品生产经营者之间为了争夺有利的生 产和销售条件而进行的不受限制的竞争。 产和销售条件而进行的不受限制的竞争。 2、自由竞争的特征 第一，竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大的、 第一，竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大的、单个 资本构成的个人业主制为主； 资本构成的个人业主制为主； 第二，各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础， 第二，各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础，即生产 资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由转移， 资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由转移，除了土 地私有权外，没有人为的或自然的垄断障碍； 地私有权外，没有人为的或自然的垄断障碍； 第三，竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以降低成本， 第三，竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以降低成本， 增大利润； 增大利润； 第四，社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手” 第四，社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手” 来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府” 来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府” 的原则，一般不直接干预经济活动。 的原则，一般不直接干预经济活动。
（二ห้องสมุดไป่ตู้垄断条件下的竞争
1、垄断条件下的竞争形式 垄断组织之间的竞争； （1）垄断组织之间的竞争； 垄断组织和非垄断组织之间的竞争； （2）垄断组织和非垄断组织之间的竞争； 垄断组织内部的竞争。 （3）垄断组织内部的竞争。 当然， 当然，也还存在着非垄断企业之间 的自由竞争。 的自由竞争。
政治经济学之垄断资本主义
第二，国有企业的经营目标是双重的。
第三，国有企业工人创造的剩余价值改变了实现的形式。
3、国私合营企业：国家与私人垄断资本在企业内部的结合
（1）产生途径：国家购买私人垄断企业的一部分股票；
国家将国有企业的部分股票卖给私人垄断资本家；国家与私
人垄断资本家共同投资兴办新的企业。
(2)特点：
第一，这部分私人垄断资本更多地受到国家的控制。
4、经济计划化
资本主义国家的经济计划化，是资产阶级国家通过
制定经济计划，主要是中长期计划来调节经济的方法。
五、国家垄断资本主义的作用和实质 （一）双重作用 1、积极作用 （1）部分地克服了私人垄断资本社会化程度较低的局限。 （2）部分地克服了个别私人资本数量不足的局限。 （3）部分地克服了个别私人资本只顾眼前和局部利益的 局限。 （4）部分地克服了个别私人资本的盲目性。 2、消极作用 （1）国家垄断资本主义的发展并没有阻止经济危机的频 繁爆发。 （2）国家垄断资本主义的发展造成财政赤字与通货膨胀。 （3）国家垄断资本主义的发展，使资本主义陷入滞胀局 面。
生长成金融资本。
(2)金融寡头是指那些掌握金融资本，控制国民经济 命脉，操纵国家政权的极少数最大的垄断资本家和垄 断资本家集团。 (3)金融寡头在经济上的统治，主要是通过“参与制”
来实现的。
（4）金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人 联合”实现的。
二、垄断条件下的竞争、价格与利润
（一）垄断条件下的竞争 1、垄断与竞争并存 （1）垄断没有也不可能消灭资本主义竞争的基础和动因。 （2）不存在“绝对的垄断”。 （3）科学技术的重大变革诱发新的竞争。 2、一般垄断下的竞争的特点 （1）竞争的目的不同。 （2）竞争的手段不同。 （3）竞争的范围、对象和后果不同。
第七章垄断资本主义的产生及其发展.
“当所有的原料都被霸占起来的时候， 这种垄断组织就巩固无比了。”“资本 主义愈发达，原料愈缺乏，竞争和追逐 全世界原料来源的斗争愈尖锐，那么占 据殖民地的斗争也愈激烈。” ——列宁
第三节 国家垄断资本主义
一、国家垄断资本主义的产生、发展及其实质 （一）国家垄断资本主义的含义 （二）国家垄断资本主义的产生和发展 国家垄断资本主义与私人垄断是同时产生的，但二战之前国家 对经济的干预是不稳定的。 战后国家垄断资本主义的发展： 1、第三次科技革命促进了生产的社会化和国际化，进一步提 出了在社会范围内对国民经济进行宏观管理的要求。 2、生产力的发展，使生产力和生产关系的矛盾加深，需要依 靠国家机器来协调其中的关系。 3、资本主义国家在第二次世界大战后所处的国际条件也有了 很大的变化。
国家垄断资本主义的实质
资产阶级国家，“不管它的形式如何， 本质上都是资本主义的机器，资本家的 国家，理想的总资本家。” ——恩格斯
二、国家垄断资本主义的主要特点及其基本形式
（一）国家垄断资本主义的主要特点 （1）资产阶级国家的社会经济职能空前地扩大和发展起来，资产 阶级国家成了真正意义上的“总资本家”，对国民经济实行着全 面的控制、干预与调节。 （2）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本本身已高度社会 化。 （3）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本已全面国际化。 （4）各资本主义国家对国际经济生活进行的干预产生了国际经济 协调的必要性与可能性。 （5）资产阶级国家直接参与国际经济剥削，对落后国家的国际剥 削已从过去的抢占殖民地进行超经济剥削转向了更符合资本主义 本质的经济剥削。
第七章 垄断资本主义的产生及其发展
自由竞争阶段 资本主义 一般垄断 垄 断 阶段
（私人垄断）
——19世界末20世纪初
第七章垄断资本主义的经济重点
b.新型产业的出现为中小企业的产生 和发展提供了机遇。
c.居民消费需求的变化。
d.政府的扶持
返回
二、金融资本和金融寡头
1．银行资本的集中和垄断： 生产集中与垄断，使大企业存款激增和 扩大再生产贷款大增，要求实力好的大 银行竞争，大银行吞并中小银行，建立 层层控制的组织网。大银行为避免两败 俱伤，建立银行垄断同盟。
a.垄断价格基础仍然是价格。
b.从全社会看，商品的价格总额 与价值总额还是相等的。
5、垄断和竞争： (1).垄断不能消除竞争：
a.竞争是商品经济的产物，垄断并未 改变商品经济。
b.纯粹的垄断是不存在的，还有大量 的非垄断企业。
(2)．垄断条件下竞争的形式： 垄断组织之间、垄断组织同非垄 断组织之间、垄断组织内部的竞 争等。
康采恩：是由不同部门多数企业 联合组成的庞大垄断组织。特点 是跨部门经营，实力雄厚企业为 核心，参加者形式上是独立的。
战后垄断组织的主要形式是混合联 合公司：是一种多样化经营的大型 垄断公司，它从事在职能上关联不 大的多种产品或多部门的经营。 垄 断组织的实质是为了获取高额垄断 利润
混合联合公司与康采恩的区别：
(2)
借贷资本输出 资本输出的形式
生产资本输出
பைடு நூலகம்
生产资本输出是资本所有者在国外 投资兴办各种企业，或者与当地政 府和私人合资办企业，或者低价收
第二次工业革命 引起的生产集中 和生产社会化。
到十九世纪末二十世纪初， 一些发达资本主义国家生产 集中已达到相当高的阶段。 生产集中是指生产资料、劳 动力和商品生产日益集中于 少数大企业手中。所以，第 二次工业革命及由此引起的 生产集中和生产社会化为垄 断的产生奠定了物质基础
垄断资本主义的产生及基本特征教学课件
4.康采恩(来自德语Konzern)又称财团 ，以一两个实力雄 厚的垄断企业（有的是大工业企业，有的是大银行）为核 心，把许多不同部门的企业联合在一起而形成的企业集团。 核心企业通过收买股票、人事参与和财务控制等等办法把 参加康采恩的其他企业置于自己的统治之下。它的产生说 明，垄断已经突破了生产部门的界限，无论就其深度或广 度来说，都大大向前跨进了一步。随着资本主义的发展， 康采恩也越来越成为最重要的垄断组织形式。 康采恩通常以金融控制为基础，其核心可以是大银行，也 可以是大工业企业。（战前）
• （1）殖民地作为原料产地有了更重要的作用；
• （2）殖民地成为垄断资本主义国家可以垄断和 加强掠夺的商品销售市场；
• （3）殖民地是垄断资本主义国家最有利的投资 场所。
• 三、垄断资本主义的经济实质
• 垄断资本主义的经济实质就是垄断，对此我们 可以从以下方面来理解。
• 第一，垄断在经济生活中占统治地位，是进入 帝国主义阶段的标志。
• 垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵 和控制，以保证获得大大高于一般平均利润的垄断高 额利润。
• 1873年爆发的经济危机，使生产集中 和垄断的趋势大大加强，出现了一批 著名的垄断组织。
• 1873年爆发的危机是西方市场经发展 过程中的一个分水岭，它表明自由竞 争体制的结束和垄断时代的到来。
参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立， 但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔 牢固。辛迪加主要是在采购与销售领域。（战 前）
3.托拉斯(英语Trust的音译)，是较高级的垄断
组织形式。指由许多生产同类商品或在生产上有
密切关系的企业为了垄断某些商品的产销，以获
得高额利润而组成的大垄断企业。 以其组成的方式不同，有分为各种类型。如
政治经济学第七章私人垄断资本主义讲述
2. 货币资本的国际化——借贷资本输出 ① 是指：资本家集团或资产阶级国家的政府，把货
币资本借给其他国家的政府、企业或银行
② 借贷资本大规模输出的表现 ● 战后，私人国际借贷资本迅速膨胀 ● 同时，国家资本也在大规模输出 ③ 国家资本输出的意义 ● 为私人资本输出开辟道路、直接带动商品输出 ● 为私人垄断资本对外扩张，创造安全可靠的环境 ● 更好地向其他国家的势力范围进行渗透
成果
4. 国家对整个社会经济进行宏观调节 ① 财政政策 ● 财政收入政策——税收 ● 财政支出政策——社会福利开支；国防费
用；国债利息 ● 调节收入分配、经济结构 、社会总供求矛
盾
② 货币政策 ● 政府建立中央银行 减少或增加货币供
应量 利率升降 投资、储蓄的减少 或增加 社会总需求和社会再生产水平
向集中
﹡第二次产业革命导致资本主义国家的
产业结构发生变化，重工业的发展需 要巨额资本，从而加快了生产和资本 集中的程度
﹡经济危机造成大批中小企业破产和被
大企业吞并，促进生产资本的集中和 垄断的形成
二、生产社会化与资本社会化 1．生产的社会化及其基础
① 生产社会化的内容 ● 生产资料的社会化 ● 生产过程的社会化 ● 劳动 产品的社会化
一些最重要的指标 ● 计划的实施不是依靠行政命令或干预 ② “经济计划化”不能根除资本主义生产的 盲
目性和无政府状态 6. 制定、实施反垄断法
二、国家垄断资本主义的实质 ● 垄断资本利用国家政权的力量，来缓和经
济矛盾和阶级矛盾、维护资本主义经济秩 序、维护私人垄断资本的统治，并保证其 获得稳定的高额垄断利润
国家间的国际经济矛盾
二、对资本主义生产力发展的阻碍作用 1. 加深了资本主义基本矛盾 2. 使生产和消费的矛盾更加尖锐 3. 助长了国民经济军事化 4. 使发达国家相互之间以及发达国家和
3、垄断资本主义
三、垄断资本主义的基本经济特征（一）资本主义发展的两个阶段资本主义发展经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义（帝国主义）两个历史阶段。
十九世纪中后期，自由资本主义发展到成熟水平并开始向垄断资本主义过渡；20世纪初，垄断在资本主义国家的经济生活中占据了统治地位，从而标志着资本主义进入了垄断阶段。
垄断资本主义分为私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。
（二）生产集中和私人垄断的形成1、生产集中是指生产要素越来越集中到少数企业手里，使得这些企业所生产的产品数量在市场上占据了较大的份额。
垄断是指少数大企业或企业集团对一个或几个部门的生产、销售进行控制甚至独占，以获取高额的垄断利润。
垄断是垄断资本主义最基本的特征，是其经济实质。
2、在价值规律的作用下，商品生产者之间展开激烈的竞争，优胜劣汰。
结果生产要素日益集中到胜利者手中，使这些企业成为大企业。
生产和资本的集中为垄断的形成奠定了物质基础。
当生产和资本的集中发展到一定的程度的时候，一方面，少数大企业为了避免在竞争中落得两败俱伤的结局，而愿意携起手来，共同控制和瓜分市场，这就为垄断的形成提供了必要性。
另一方面，由于大企业的数量较少，利益关系相对简单，因而相互之间的关系也比较好协调，这为垄断的形成提供了可能性。
3.垄断组织的主要形式。
其形式主要有卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。
战后垄断组织形式发生了变化，出现了一些新的特点：混合联合公司成了垄断组织的重要形式﹔出现了相当数量的国家垄断资本主义性质的大垄断公司﹔许多大公司都已成了跨国公司。
4.垄断和竞争的关系。
尽管垄断是作为自由竞争的对立物产生的，但垄断无法消灭竞争。
其理由在于，竞争是商品经济的产物，垄断没有消灭商品经济，所以它不能消灭竞争。
此外，在现实生活中，也不可能形成一个垄断一切的超级垄断组织。
在垄断资本主义时期，竞争分为两种类型：自由竞争和垄断竞争。
前者居于次要地位，主要发生在中小企业之间。
占据主导地位的垄断竞争包含了以下形式：垄断组织内部的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组织和非垄断组织之间的竞争。
垄断资本主义的基本经济特征包括( )
垄断资本主义的基本经济特征包括
1.垄断资本主义的基本特征：①垄断组织在经济生活中起决定作用；②在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；③资本输出有了特别重要的意义；④瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；⑤最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
2.垄断资本主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。
【考点延伸】为了获得高额垄断利润，垄断资本对内通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治；对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。
二战以来，虽然列宁指出的垄断资本主义的基本经济特征在表现形式上发生了一些变化，但其基本内容及其实质并没有发生根本变化。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2、垄断组织及其形式
垄断组织的产生和发展
第一个时期，十九世纪六七十年代， 出现萌芽 第二个时期，十九世纪七十至九十年 代，广泛发展 第三个时期，十九世纪末十十世纪初， 迅速发展
垄断组织的形式
短期价格协定，是几个大的资本主义企业相互 妥协，在一个比较短的时间内，订立一种或几 种产品的售价协议，参加者要遵守协议所规定 的价格 卡特尔。是生产同类商品的大企业为了控制 市场，在销售地区、销售数量和销售价格等 方面达成协议而形成的垄断组织 辛迪加。是生产同类商品的大企业为高价销 售商品，低价购买原材料而组成的垄断组织
垄 断
从生产领域看，垄断表现为绝大 部分生产要素和产品的排他性占有， 形成进入壁垒；从流通领域看，垄 断则表现为可以控制市场供给量或 需求量，并操纵价格。
生产高度集中必然引起垄断，是因为：
只有当某个部门的生产集中于少数大企业 时，才容易达成协议，有可能形成垄断。 大企业为了实现规模效益，在竞争中取得 优势，或者为了避免竞争中两败俱伤，也 有必要通过兼并或联合，形成垄断。
三、现代大企业的经营方式和规模极限
1、横向联合 横向 联合
指同一部门内生产同类产品的各 企业之间的联合。即一家公司包含 多家工厂来制造某种产品
2、垂直联合 垂直 联合
或称纵向联合。指不同部门间生 产上有联系的各企业之间的联合。 即企业把经营过程扩展到生产、供 应、销售等不同环节
3、多样化经营或混合联合
托拉斯。是许多生产同类商品或在生产上有密 切联系的若干大企业，为了控制某些商品的产 销而组成的垄断联合 康采恩。是同一财团控制下的不同经济部门 的大垄断企业的联合体
各种垄断组织形式既是资本主义生产关 系的具体实现形式，又是社会化大生产 的具体组织形式
3、二战后集中和垄断的新特点
从生产集中看，一是兼并的对象，发 展到大企业之间的互相兼并；二是兼 并方式，发展到混合兼并。 从垄断方面看，一是垄断集中的程度 提高；二是垄断企业的经营形式多元 化、综合化；三是垄断资本勾结的形 式有了变化。
生产高度集中，不但使原有的中小企业无 力与规模大、资本雄厚的大企业竞争，而 且在很大程度上限制了新企业的进入。
垄断取代自由竞争，标志着资 本社会化的进一步发展：
资本占有形式 股份资本 垄断资本 资本组织形式 一般股份公司经营 资本主义生产目的 获取平均利润和超额利润 垄断利润 垄断集团经营 获取高额
生产集中有行业范围内的集中 与全社会范围的集中两种形式。
行业 集中 率
指一个部门中少数几家大企 业的生产与销售额占该行业的 比重
社会 生产 集中 率
一般指占企业总数比重很小 的几百家大公司在社会总资产 中占的份额。
生产集中是私人垄断形成的物 质基础，而垄断是生产集中发展 到一定阶段的必然产物。
指少数大企业或大企业的联 合，为了获取高额利润而对某 个或若干个部门生产销售（市 场）实行独占或控制。
第七章
垄断资本主义的 经济实质和特征
资本主义发展经历自由竞争资 本主义和垄断资本主义两个阶段， 垄断资本主义是由自由竞争资本 主义发展而来，其最基本的经济 特征和经济实质就是垄断。
第一节
垄断资本主义 的产生与发展
一、股份公司和资本社会化
二、生产集中和垄断
1、生产集中和私人垄断的形成 生 产 集 中 指社会的生产资料和劳动力 日益集中于少数大企业，使它 们在社会生产中所占份额日益 增大。
多样化 经 营
指一个企业内不仅经营一种产品， 而且同时产销若干种相关或不相关 的产品
4、大企业的规模极限
四、金融资本和金融寡头资本和存款越 来越集中于少数大银行。 2、银行的新作用 银行的新作用，即从变通的信贷中介人 变成了万能的垄断者。
首先，银行与工业企业的信贷关系日益 固定；
其次，大银行控制和操纵工业企业的经 营活动； 最后，银行通过人事结合，进一步控制 和掌握工业企业的经营活动。