世界贸易组织(WTO)概论期末复习资料

世界贸易组织（WTO）概论期末复习
第一章关税与贸易总协定
1. GATT产生过程
The General Agreement on Tariffs and Trade
布雷顿森林会议Bretton Woods Conference
古巴的哈瓦那召开的联合国贸易和就业会议United Nations Conference on Trade and Employment, held in Havana, Cuba, in 1947
the Havana Charter for the International Trade Organization was adopted. 哈瓦那宪章没有被美国国会批准the Havana Charter never entered into force.
a group of countries engaged in tariff negotiations and in 1947 agreed on substantial tariff reductions一些双边的关税减让协定
the Chapter on Commercial Policy of the Havana Charter →the General Agreement on Tariffs and Trade (GATT).
Protocol of Provisional Application was developed. 临时适用
→the GATT was born, a provisional agreement
The Protocol of Provisional Application stated that the governments involved would apply Parts I and III of the GATT, however. Part II (mostly on non-tariff barriers) would apply only to the fullest extent "not inconsistent with existing legislation".
Entered into force: 1 January 1948
Terminated on 31 December 1995
Eight "rounds" of multilateral trade negotiations
乌拉圭回合：125个参加方在协议上签字，8年谈判。

2. GATT的局限性
（1）“祖父条款”的存在大大削弱其法律效力；
（2）非国际组织，导致对司法裁决的权威性受到严重影响；
（3）一系列“假设”与漏洞的存在使缔约方的“越轨行为”难以受到约束；
（4）调整的对象主要是货物贸易及与之相关的关税与非关税措施，对农产品、纺织品及服装的约束有限；
3. World Trade Organization
WTO is the only international body dealing with the rules of trade between nations.
At its heart are the WTO agreements, negotiated and signed by the bulk of the world's trading nations.
These documents provide the legal ground-rules for international commerce. They are essentially contracts, binding governments to keep their trade policies within agreed limits.
the goal is to help producers of goods and services, exporters, and importers conduct their business.
意义：
建立了一个强大的以规则为基础的多边经济贸易体制
增加了世界贸易的可预见性、稳定性
推动了世界贸易的增长，带来了更多就业机会、投资机会，提高了福利水平Membership—150countries and regions
4.WTO规则体系
❖一个基本法
❖二个程序法
❖三个实体法
❖四个诸边贸易协议
❖五个服务部门的贸易协议
❖六个非关税壁垒协议
❖七个货物贸易的多边协议
5.WTO的法律地位
❖独立的法律人格，拥有独立的财产，可以缔结条约和提起诉讼。

❖世界贸易组织各成员应向世界贸易组织提供其履行职责所必需的特权和豁免权。

❖世界贸易组织官员和各成员方代表在其独立执行与世界贸易组织相关的职能时，享有每个成员方提供的所必需的特权和豁免权。

6.WTO vs GATT: main differences
a. Nature 性质
❖The GATT ——with no institutional foundation,applied on a provisional basis.
❖The WTO —— a permanent institution with a permanent framework and its own secretariat.永久性国际机构
b. Scope 覆盖面
❖The GATT rules —— applied to trade in goods. 货物贸易
❖The WTO Agreement —— covers trade in goods, trade in services and trade-related aspects of intellectual property rights. 覆盖更多方面
c. Approach
❖the GATT—— a series of new agreements plurilateral , causing a fragmentation of the multilateral trading system.
❖The WTO ——been adopted, and accepted as a single undertaking: the Agreements all multilateral.
d. Dispute settlement 争端解决机制
❖The WTO dispute settlement system——
has specific time limits;
operates more automatically,
has a permanent appellate body to review findings by panels.
more detailed rules on the process of the implementation of findings.
7.WTO: the main objectives
a. To raise standards of living
b. To ensure full employment to ensure full employment of their economies,
c. Growing volume of real income and effective demand
d. Expanding the production of and trade in goods & services
e. Sustainable development and environmental protection while allowing for the optimal use of the worlds reserves
f. consistent with the respective needs and concerns of Members at different levels of development.
8.WTO: functions（考？）
❖Implementation, administration and operation of the covered agreements实施和管理已达成的协议
❖Forum for negotiations提供多边贸易谈判论坛
❖Dispute settlement解决争端
❖Review of national trade policies评审各国的贸易政策
❖Coherence in global economic policy-making保持全球经济决策的一致性
❖Provide technical support and training提供技术支持和培训
9.WTO的机构
Ministerial Conference部长会议：至少每两年召开一次，最高权力机构
General Council总理事会：部长会议休会期间，承担其职能。

meets once every two months
Councils理事会：
Committees and other subsidiary bodies各专门委员会：
The secretariat秘书处：日常办事机构around 500 staff，headed by a Director-General based in Geneva,Switzerland, at the Centre William Rappard
总干事：世贸组织最高行政领导。

现任总干事：罗伯托·阿泽维多
10. Decision-making
❖Consensus
the situation where no Member, present at a meeting where a decision is taken, formally objects to the proposed decision.
❖Voting
When a consensus cannot be reached, the matter may be decided by voting.
❖协商一致
❖以一国一票为基础进行表决
❖加权表决制
Chapter 2 WTO’ s Basic Principles（简答题）
《WTO协定》主要的基本原则
●非歧视原则
●透明度原则
●互惠原则
●自由贸易和市场准入原则
●公平竞争原则
对发展中国家和最不发达国家优惠待遇原则
一般例外与国家安全例外
1. Trade without discrimination贸易的非歧视原则
The basic principles of the multilateral trading system多边贸易体制最基本的原则
derive mostly from the principles that constituted the foundations of the GATT
guaranteed through the operation of various clauses included in the multilateral agreements
世贸成员不得对另一成员采用任何对其他成员不适用的优惠性和限制性措施。

●Most-favoured-nation treatment (MFN)最惠国待遇：缔约方现在或将来给予任何第
三方在贸易上的特权、优惠和豁免，也同样给予缔约方。

要点：自动性，同一性，相互性，普遍性
享受最惠国待遇的事项：
①关税，以及进口附加费、海关手续费、质量检验费等；
②征收上述税费的方法；
③与进出口有关的所有规章手续；
④与进口商品有关的国内税费和国内规章。

●National Treatment (NT) 国民待遇：一缔约方保证另一缔约方在其境内的公民、企业、
货物和商船享受与本国公民、企业、货物和商船所获得的相同待遇。

国民待遇一般不涉及政治权，如选举权和被选举权，而只涉及到民事方面的权利。

国民待遇只是要求给予外国的待遇不低于国内的待遇。

国民待遇有两种形式：无条件的国民待遇与互惠的国民待遇。

范围：
1）国内税及其他国内费用；
2）政府管理措施，即“影响产品、销售、供应的法律、规章的细则；
3）国内含量管理（国产化要求，进口替代要求）
Reciprocity互惠待遇
1.指利益或特权的相互给予，包括双边的与多边的互惠。

2.互惠原则实现的形式
1）举行双边或多边的关税与非关税壁垒减让谈判，相互开放市场；
2）当一国（地区）申请加入时，要以适当的“入门费”换取加入多边体系的各种利益
3）在每轮多边贸易谈判中，议题的提出和规则的设置应在总体上实现各成员方利益的综合平衡。

3.互惠原则是当代国际商务关系的基本原则之一。

4.贸易互惠原则的例外
（1）成员方可在特殊情况下撤回已作出的关税减让而无需向原谈判方作出补偿：如最不发达国家以国际收支限制为由；
（2）发展中国家为保护其国内的工业和农业，如遇各缔约方谈判确定的固定税则对其国际收支不利时，可以在进口数量限制或关税保护方面免除上述固定税则的适用；
（3）发达国家单方面向发展中国家提供“普惠制”；
例外情况：
1.特殊产业
纺织及服装产业
2.反倾销、反补贴等保障措施在实施对象上的某些例外
3.关税同盟和自由贸易区
4.边境贸易安排例外
5.对发展中国家的优惠例外
6.服务贸易领域对幼稚产业保护的例外等
2. Transparency透明度原则
目的：防止成员方之间进行不公开的交易而造成对其它成员方歧视性情况的存在
核心内容:世贸成员方正式实施的有关进出口贸易的政策、法规、法令、条例以及签订的有关贸易方面的条约等必须予以正式公布，非经正式公布的不得实施。

透明度原则的实施
1）法规的公布必须及时、主动和充分，重大的司法裁决也应公布
2）对其它成员方的疑问必须及时答复
3）设立专门的机构实施
例外
允许成员方及成员方的机构、企业，根据某些安全、利益方面的正当理由对透明度义务的实
施作出一些保留，如，违反公共利益或企业正当商业利益的机密材料等。

3. Prohibition of quantitative restrictions禁止数量限制原则
含义：不得使用配额、许可证或禁止进口的措施。

数量限制，指一国政府制定法律、法规，通过影响在特定时期通常为一年的进出口数量来管制对外贸易的一种措施。

（1）数量限制妨碍了贸易的公平竞争，容易导致对出口方的歧视性待遇。

（2）数量限制或配额使用国际贸易成为政治谈判的事项。

（3）数量限制缺乏透明度。

（4）数量限制由行政部门酌情决定，易搀入非经济因素。

适用：
●进出口配额，
●许可证，
●服务贸易领域
●直接投资领域
4. Predictable and growing access to markets可预测性和扩大市场准入原则
1.一国对于外国的货物、劳务准许参与国内市场的程度。

2.实施市场准入原则的目的
3.市场准入为乌拉圭回合谈判最重要的成果。

●GATT第一至第五回合，只限于关税减让谈判
●“肯尼迪回合”与“东京回合” 将非关税壁垒纳入了多边贸易谈判
●乌拉圭回合扩及到与贸易有关投资、国际服务贸易与知识产权
5. Trade Liberlisation贸易自由化原则/公平贸易原则
（1.本质上就是取消和限制一切妨碍和阻止国际贸易开展的所有障碍，包括法律、法规、政策和措施等。

2.WTO的贸易自由化从根本上说，是通过削减关税、弱化关税壁垒以及取消和限制形形色色的非关税壁垒措施来实现的。

3.贸易自由化原则实施的终极目标是整个国际贸易体系中完全自由公平的竞争态势，意味着世界市场日趋融合和统一。

6. Tariff renegotiations: compensation
7. Safeguards: emergency import measures例外和实施保障措施原则
当成员方某个产业部门因进口骤增导致严重损害或有严重损害的威胁时就可以实施进口限制。

例外：居民和动植物的生命安全，维护国家的公共道德，维护国家安全，维护知识产权，缓解严重的国际收支和急剧的贸易逆差。

Chapter3 争端解决机制
1.GATT的缺陷
2.程序
request for consultations
ask the DSB to establish a panel
appellate body review
implement the adopted recommendations or rulings
3.特点
（1）strict time-limits
磋商期限：一方提出磋商请求，另一方应在10日内答复，并在30日内进行磋商，磋商期限60日；
设立专家组申请的批准
组织调查与审理案件：专家组审理案件不得超过6个月，特殊情况不能超过9个月
上诉复审：上诉机构应在60-90天内完成案件的复审，争端解决机构通过上诉报告的期限是30日。