企业内控手册--第10章 信息化软件系统管理

第10章信息化软件系统管理

1 控制目标

为了保障用友 ERP、DMS系统在公司运营中的有效应用，促进企业快速实现管理的标准化、程序化；企业运营管理更加规范、高效，确保业务需求及流程的系统实现；保证信息系统访问安全，信息实现合理共享。

2 业务流程目录

信息化管理共设立一级流程目录1个，二级流程目录3个，三级流程目录4个，四级流程目录0个，详见下表：

3 重要控制政策

■信息化管理是企业管理中最重要的内容，按照流程规范、责任清晰的原则对信息化管理项目进行过程控制，具体控制关键点如下：

■保证ERP、DMS系统、设备的稳定运行；

■保证业务数据真实、及时、准确、安全传递；

■保证ERP、DMS权限有适当审批流程；

■确保业务需求及流程的系统实现。

■明确OA开通权限、标准、网络开通权限；

4 流程控制矩阵

本流程各环节所涉及的控制点、控制目标及控制活动描述，如图表10-1所示。

5 流程权限指引

本流程关键环节所涉及的管理、决策权限分配情况，如图表10-2所示。

6 流程图

本流程的主要子流程及关键控制点，如图表10-3所示。

7 相关制度和文档性记录

7.1 流程相关制度

《信息化软件系统管理规定》

7.2 流程操作表单/文档

ERP权限、注销申请流程

7.3《公司互联网申请及使用管理规定》

图表10-1：ERP系统管理流程控制矩阵

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图表10-2：ERP系统管理流程权限指引

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符号说明：▲:上报、申请、发起、召集审核、审批事项。★:相应职级人员审核事项。■:相应职级人员审批事项。●:办公会(专题会)讨论事项。○:参与、组织、确认调查事项。△:上报备案事项、资料保管.☆:监督、审查、检测事项

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图表10-3：ERP系统管理

10.01.01ERP新增用户、增加权限及注销用户管理

10.01.04仓储管理流程

10.01.05物料清单管理

xxxxxxxxx有限公司10.01.06生产订单管理

10.01.07 财务管理

10.01.08 数据安全管理

10.01.10网络安全管理