企业研发要素投入分析

企业研发要素投入分析

摘要：近年来创新要素在区域中的流动规模逐渐增大，创新要素的区间流动有

利于使得创新资源在区域间合理配置，促使创新合作网络的构成，进而也有利于

推动经济社会金属的发展和生产率的提升。研究我国企业的R&D要素的投入，对于提升我国相关行业的出口水平，增加企业盈利，提升国际竞争力有重要意义。

关键词：创新，企业发展，效率

在当前信息技术大发展和全球价值链重构的背景下，各国尽己所能发展新兴

产业，提升科技创新能力，促进本国经济新的快速发展。创新能力成为新的国际

竞争力的体现，各国争相鼓励本国创新，提升在全球价值链中的地位。

对于全球经济发展新趋势，产业结构重组，对于生产要素的国际间流动也产

生了新的影响，要素流动也就有了新的特征。马名杰（2016）与那军（2011）认

为当前的特征有：研发模式向全球化和专业化发展；由张幼文，梁军（2007）和

王岚（2016）可以看出高级要素的所有者以资本形式向的要素国家集聚，使得中

国劳动力要素结构发生变化。

1.我国R&D要素投入现状

创新要素，即R&D要素，包括R&D人员以及资本，是提升创新能力的关键，也是提升中国国际竞争力的重要战略资源。

各国在本国高科技行业的研发投入也逐渐增多，培养更多的高技术人才以及

吸引更多的研发人员移民到本国。通过分析世界上部分国家和地区2008年到

2015年的研发投入占本国GDP比重可知，研发投入占比最高的几个国家分别为

以色列，瑞典，美国，日本等国。这些国家都属于发达国家，本身也是科技强国，虽然分别在不出同程度上有所下降，但基本都维持了每年接近3%的研发投入占比。以色列的比例竟高达4%，接近5%,一方面是因为以色列科技发达，本国对研

发创新高度重视，另一方面也是因为以色列的GDP相对于同等发展成都国家来说，并不算多，因此研发投入占比就比较大。

可以看出，中国开始高度重视研发投入，鼓励创新，提高科技实力。在一开始，中国大的研发投入占比仅为1.7%，在表中仅高于发展中国家和几个发达国家，到了2015年也仅仅刚突破了2%，这对于我国世界第二大经济体而言，并没有投

入很大，说明我国的研发投入还有增长的空间，以期能到到一般发达国家水平。

2.实证研究

本文接下来将从企业的微观层面进行实证研究。鉴于数据的可得性，本文选

取了电子通讯行业排名前十的华为，TCL，中兴等十家企业2013年到2017年5

年企业国外收入，研发资金与人员投入，企业资产进行效率分析。结果如下：

2.1年度平均值

全要素生产率是对企业的全面反映，是由技术效率和技术进步决定；技术效

率是指产业结构能否符合总体要求（综合效益）并使之发挥最大的经济和社会效益，而纯技术效率和规模效率的乘积为技术效率。技术进步是体现企业技术水平

的关键要素，一般是指企业在生产过程中的技术进步或改造，纯技术效率是企业

由于管理和技术等因素影响的生产效率，规模效率是指产业结构通过优化配置对

产出单元所发生作用的大小。

由分析可以看出，样本中企业全要素生产率在5年间变动幅度较大，在2016

年骤然降低，2017年又升高。从具体指标可以看出，在2014年与16年时，技术变动处于下降状态，特别是16年，仅为0263，较上一年下降很大，因此使得全

要素生产率下降极大。在2017年时，虽然纯技术效率较上一年下降，但是技术

效率处于进步状态，且技术变动很大，使得全要素生产率上升，但这一年，只有

纯技术效率变动下降，说明企业在管理效率方面有待提高。可见，技术进步对于

企业发展有重要影响。

上表为10家上市公司的测算结果，可以看出，除了华为以外，其余企业的全要素生产率值都低于1。除了海尔外，都是由于技术进步下降导致的；而海尔则

是由于纯技术效率表动和规模效率下降的原因导致技术效率下降，使得全要素效

率下降，说明海尔需要在管理和技术利用方面提高。这一年全要素生产率最低的

为方正科技，主要是由于技术进步低，在十家企业中为最低值，规模效率和纯技

术效率也有所降低。整体来看，样本中企业全要素生产率在下降，虽然大部分企

业在管理和技术利用方面有所提高，即技术效率有所进步，但还是游戏企业在管

理和企业规模方面应当有所调整。以上所体现的企业技术进步基本符合样本表现，在10家上市企业中，只有华为与中兴在研发投入方面保持在10%以上，而方正

科技只有1%左右，因此全要素生产率下降；四川长虹虽然规模与纯技术效率变

化不大，但由于研发投入也只有1%左右，使得技术进步下降，因此，全要素生

产率下降。在研发人员方面，企业占比基本都为10%以上，华为最多占比达到45%，接下来为中兴达到了30%以上，但大部分企业只维持在10%左右，体现在

结果中即为技术进步有待提高。

建议

本文通过效率分析，得出了以下的结论：（1）技术进步对于企业发展有重要影响，单企业全要素生产率在5年间变动幅度较大，说明企业在管理效率方面有

待提高；（2）大部分企业全要素生产率在下降，虽然企业在管理和技术利用方

面有所提高，即技术效率有所进步，但还是说明有些企业在管理和企业规模方面

应当有所调整，而且样本中企业在技术进步方面有所欠缺，需要调整进步。

本文给出了如下的建议：企业应当提高企业的技术水平，增强创新能力，促

进技术进步。可以加强合作，构建企业间的技术合作平台，互相沟通，促使技术

要素如资金、人员在企业间自由充分的流动，提高企业的科技含量。此外，企业

应当增加研发要素的投入，增强企业产品的科技含量，提高创新能力，增强竞争力，同时也要注重发展国际业务，走向国际。

参考文献：

1.戴翔, 张二震. 要素分工与国际贸易理论新发展[M]. 北京:人民出版社, 2017.

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3.张幼文. 从廉价劳动力优势到稀缺要素优势——论“新开放观”的理论基础[J].

南开学报(哲学社会科学版), 2005, 2005(6):1-8.