供应商审厂项目表

2
6.1.2关键
工厂的所有员工年龄是否达到法定最低工作 年龄(16周岁)?
Y/N
6.2 强迫劳工
2
0
所有员工在下班后是否获准在任何时侯离开
6.2.1 工厂范围?
2
6.2.2关键
工厂是否不使用被强迫,受约束或不自愿的劳 工?
Y/N
6.2.3关键
工厂是否没有向工人征收过任何不合理的押 金或扣押工人的身份证?
生产设备是否被良好的保养和维护?是否保留 维护保养记录?
2
各个车间是否都有相应的,必要的参考样/确认 样/工艺单,以供工人参考?
3
工厂是否建立了必要的金属工具控制程序?并 且这个程序在生产过程中被严格执行?
Y/N
工厂是否对产品的安全性做必要的测试?
Y/N
安全测试设备在使用前是否经过必要的,有效 的效验或校准,以确保其有效性?
是否在工作现场当天使用适当的防护用品?
1
机器是否有恰当防护装置,消除明显的危害风 险?
1
用电设施(插座,插头,开关等等)是否恰当安装 并无裸露部分?
1
7.1.6 现场提供的急救医疗设施是否充分?
1
7.1.7 有无工伤记录?
1
7.1.8 7.1.9
特种设备的使用是否符合相关法律要求?(例
如:电梯,锅炉,叉车,行车,空压机.压缩空气储气 2
3
5.4
成品储存环境(大小,温度,湿度,照明)是否足以 保护产品免受损害?
3
5.5
成品堆放是否有适当的标识,以避免混淆?
2
备注:
质量管理 6.雇佣情况
6.1童工
标准 得分
得分 等级
实际 得分
得分描述
16
0
2
0
第 3 页，共 6 页
新供应商审核报告
是否有足够的程序和核对的记录以确认工人
6.1.1 的年龄?
足,适用.
是否所有的安全出口和疏散路线都以员工明
7.3.2 白的文字或图形清楚的标明?
1
7.3.3关键 有否培训工人使用灭火设施和逃生疏散方法? Y/N
7.3.4
是否定期举行消防演习(至少每6个月一次)?并 保留消防演习记录?
1
备注:
第 5 页，共 6 页
新供应商审核报告
质量管理
标准 得分
得分 等级
10
0
6.5.1
工厂是否保留每个工人准确的工作时间记录 和工资记录(包括标准工作时间和加班时间)此 工厂标准工作时间是否符合当地法律限制?工 3 人加班时间是否遵守当地法律法规?
6.5.2 雇员超时工作是否出自其自愿?
1
6.5.3
工资是否符合当地法律法规(或行业标准,以两 者中高于法定最低工资的为准)?加班是否支付 3 额外加班费,加班费是否符合当地法律规定?
A
工厂达到了该条款的基本要求,但是要坐一些低的改进,如
程序文件不够具体详细,现场控制中还存在一到两处的轻 B
微问题.
工厂达到了该条款的基本要求,但是文件不够完整,现场管
理中存在一些问题.
C
100% 75% 50%
工厂没有达到该款的要求,文件没有建立,现场管理中存在 明显问题
D
0
该条款不适用于该工厂,或之前的相关条款工厂没有做到, 该条款不适用
得分 等级
实际 得分
得分描述
21
0
第 2 页，共 6 页
4.1
4.2
4.3
4.4 关键 4.5 关键
4.6 4.7 4.8 4.9 4.10关键 4.11 4.12 4.13关键
4.14关键
新供应商审核报告
建筑物,车间,公用设施,加工设备,生产线,储存
等区域适合于产品的制造吗?布局是否合理? 3
空间是否充足?地面是否清洁?
Байду номын сангаас
实际 得分
得分描述
13
0
工厂是否使用适当的检验标准和参考样品作
为原材料检验的依据?
3
工厂的原材料检验是否有效?是否有可被接受 的原材料检验记录?
3
原辅料储存环境是否足以保护材料免受损坏
或污染?
3
原辅料储存是否有清晰标识?
2
原辅料的仓储记录领用记录是否保留完整?
2
备注:
质量管理 4.生产过程控制
标准 得分
NA
该条款分数 不被计算
该条款只须回答Y或者N. Y=yes N=no
该条款分数 Y/N 不被计算
评估结果评级
低风险 得分高于等于75分,且没有关键点不符合
中风险 得分低于75但高于50分,且没有关键点不符合
高风险 得分低于50分,或有关键点不符合
第 6 页，共 6 页
罐等安全证书)
工作场所的照明,通风,温度是否可以接受?
1
7.2宿舍(工厂如提供宿舍请填写下表)
1
7.2.1关键
工厂提供的宿舍必须安全,卫生,并和生产区和 仓库分离
Y/N
7.2.2 住宿区域是否按性别划分
1
7.3防火措施(厂房及宿舍)
2
工厂生产区域和宿舍(若提供)每层的防火出
7.3.1关键 口,疏散通道须充分,安全,畅通,消防设施应充 Y/N
Y/N
生产过程中,产品是否被恰当的存放在干净,整
洁,安全,干燥并且光线和温度都事宜的环境 Y/N
中?
备注:
质量管理
标准 得分
得分 等级
实际 得分
得分描述
5.最终检验和仓储
14
0
5.1
工厂是否在出货前对成品进行检验?检验是否 恰当有效?
3
5.2
工厂是否有成品的检验标准及抽样标准
3
5.3
工厂是否保留成品检验的记录.并用于纠正措 施的实施?
5
工人是否经过相应的教育及培训,从而足以适
应自己的岗位?工人是否知道并理解自己的工 3
作程序,是否被培训过?培训记录是否保留?
是否在生产前及加工过程中对产品要求;技术
细节等进行评审,以满足顾客使用安全性,合法 性,各类标准及规范要求?这些评审是否有相应
2
记录?或在工艺单上体现?
质量管理
标准 得分
得分 等级
实际 得分
得分描述
2.供应链管理
9
0
是否有审核原辅料供应商的程序和标准?并有 相关记录?
2
工厂是否建立了适当的评价程序来监控原料, 配件供应商的表现
2
工厂是否有最新的并被认可的原辅料供应商
名单?
2
工厂是否具备主要原料,配件材料的相应证书, 安全数据表等?
3
质量管理 3.原辅料管理
标准 得分
得分 等级
Y/N
6.3胁迫及骚扰
0
0
6.3.1关键
工厂是否没有对工人施加体罚,辱骂,体罚的威 胁,或任何其他形式的恐吓?
Y/N
6.4不歧视
2
0
6.4.1
工厂是否在雇佣,晋升或雇佣条件上有任何形
式的歧视?不论他们的年龄,种族,外来工,肤色, 性别,宗教信仰,政治取向,国籍,社会背景,语言,
2
残疾,怀孕等等
6.5工资工时
10
0
9
0
13
0
21
0
14
0
16
0
14
0
2
0
2
0
合计
质量管理
100
0
标准 得分
得分 等级
实际 得分
得分描述
第 1 页，共 6 页
1.1 1.2
1.3
备注:
2.1 2.2 2.3 2.4 备注:
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5
新供应商审核报告
1.管理体系
10
0
工 厂 是 否 通 过 了 ISO9001:2000 质 量 体 系 的 认 证?
6.5.4 工人是否享有全部法定保险和福利?
1
6.5.5 6.5.6
工厂是否定期,准时支付工资?
1
是否所有工人都签合同并保留一份书面的雇 佣合同的副本?合同用工人能懂的语言订出雇 1 佣的条件和术语?
备注:
质量管理
标准 得分
得分 等级
实际 得分
得分描述
第 4 页，共 6 页
新供应商审核报告
7.健康和安全
1
工厂使用的计量器具是否通过校准?
2
生产流程上设立的检验工序是否恰当,是否被 良好的执行?
4
是否有适当的检验标准及抽样标准被使用?
2
检验过程中的不良品是否被有效的隔离,并保 证不会同合格品及未检品混淆?
Y/N
检验记录是否保留?
3
工厂是否建立了对外发加工的管理程序?
1
喝水,吃饭,吸烟是否只允许在制定区域进行? 是否可以避免污染产品?
质量管理
标准 得分
得分 等级
实际 得分
得分描述
9.环境保护
2
0
工厂是否对当地环境造成污染?(例如废气,废 液,废渣等的排放)?
2
工厂没有蓄意违反当地和国家的环境法律要
求,若有,是否能提出改进的行动计划?
Y/N
备注:
评估条款评级
注释
等级 得分
工厂完全做到了该条款的所有要求,有完整的程序文件和
出色的现场控制.
实际 得分
得分描述
8.供应链中的社会责任问题
2
0
公司是否保留分包商/供应商/分供货商承诺负 8.1 上社会责任的适当记录?这些记录是否包括书 1
面承诺来遵守社会责任标准的所有要求?
公司是否建立一个制度,以监察分包商/供货商/ 8.2 分供商的社会责任表现是否遵照社会责任标 1
准要求
备注:
9.1 9.2关键
审核日期
供应商名 称
供应商地 址
工厂 名称 工厂 地址 主要 产品
审核员
新供应商审核报告
报告编号
质量管理和社会责任管理总平级
低风险
项目 1.管理体系 2.供应商供应链管理 3.原辅材料管理 4.生产过程控制 5.最终检验和仓储 6.雇佣情况 7.健康和安全 8.供应链中的社会责任问题 9.环境保护
项目标准总分 实际得分
13
0
7.1健康和安全
10
0
7.1.1
7.1.2 7.1.3 7.1.4 7.1.5
工厂是否保存健康和安全培训记录?例如工作 危险培训,个人防护用品培训,机械安全操作培 1 训等等.
危险工序和危险物质储存和使用是否符合当 地法律法规?是否通过配置安全设备,标志,培 训,和安全的管理制度等来降低危险物质和工 1 序的危害风险?