2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案解析)

2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》

全真模拟题三（含答案详解）

（供2011年9月-2012年6月考试用）

一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）

1.B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关风险资本准备。

A．0.8 B．1 C．1.5 D．2

2.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。

A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP

C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP

3.通常情况下，证券的收益率( )。

A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比

C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比

4.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实施。

A．2008年1月19日．中国证监会B．2008年1月19日．中国证券业协会

C．2009年1月19日．中国证券业协会D．2009年3月9日．中国证监会5.2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。

A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

B．《上市公司股权分置改革管理办法》

C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

6.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有

关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

A．3 B．5 C．10 D．15

7.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

A．股票编号B．股票名称C．股票的记载方式D．股东权利8.证券市场监管的主要手段是( )。

A．经济手段B．法律手段C．行政手段D．自律方式9.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称

之为( )。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性10.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。

A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险11.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是 ( )

A．市场准入制度B．信息披露制度C．交易规则D．清算交割制度

12.根据《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入( )。

A．法定公积金B．资本公积金C．任意公积金D．盈余公积金13.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经( )批准。

A．董事会B．监事会C．股东大会D．职工代表大会

14.目前道·琼斯股价指数是采用( )方法计算的。

A．加权股价指数法B．除数修正的简单平均法

C．加权股价平均法D．简单算术股价平均法

15.2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了( )，并于2005年2月23日在上海证券交

易所上市交易。

A．上证综指ETF B．上证180ETF C．上证50ETF D．上证红利ETF

16.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市条件、申请和批准程序等事项

制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对( )的管理。

A．证券交易活动B．上市公司C．证券交易所会员D．证券登记结算

17.2004年10月，( )发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场

向合格机构投资者发行短期融资券。

A．中国证监会B．中国人民银行C．中国银监会D．中国结算中心

18.证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投

资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是( )。

A．人民币2000万元B．人民币5000万元

C．人民币10000万元D．人民币15000万元

19.公司以货币形式支付的股息，称为( )。

A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息20.沪深300行业指数将上市公司分为( )个行业。

A．7 B．10 C．13 D．16

21.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。

A．10％B．15％C．20％D．25％

22.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息23.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批

准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )。

A．负债股息B．财产股息C．建业股息D．股票股息24.我国代办股份转让市场涨跌幅限制为( )。

A．10％B．5％C．20% D．不设涨幅限制

25.场外交易市场的价格决定方式为( )。

A．议价方式B．公开竞价方式C．集合竞价方式D．连续竞价方式

26.中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款

减少，再贴现率是( )之一。

A．基准利率B．贷款利率C．市场利率D．存款利率27.外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。

A．股票B．存托凭证C．权证D．股票期权28.我国《证券法》规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(

)以上经验。

A．一年B．二年C．三年D．五年

29.可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的( )的证券。

A．债券B．公司债券C．优先股D．普通股30.证券交易所通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )

。

A．行情监控B．证券监控C．资金监控D．交易监控