期货法规笔记总结

期货法规知识点总结

期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。

期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。

2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。

二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。

期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。

2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。

监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。

3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。

4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。

5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。

6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。

三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。

2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。

精品文档期货法律法规重要知识点总结

期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。

(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

期货法律知识点总结

期货法律知识点总结一、期货交易的概念和特点期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指通过期货市场买卖标的资产（如商品、金融工具等）的合约交易。

其特点主要包括杠杆性、全天候交易、价格透明、流动性强等。

二、期货交易的法律法规1.期货交易的监管机构期货交易在我国受到国务院和中国证监会等监管机构的监管。

国务院负责统一监督和管理全国的期货市场，中国证监会负责统一监督和管理全国的期货公司和期货交易所。

2.期货业务的法规框架《中华人民共和国期货法》是期货市场的基本法规，规定了期货交易的基本原则和监管机构的职责。

此外，还有相关细则和规章文件对期货交易进行了详细的规定和适用。

3.期货市场的法律地位和期货合同的法律效力期货市场是以期货交易为基础的金融市场，与股票市场、债券市场等一样具有合法地位，期货合同享有法律效力。

4.期货市场的经营主体期货公司是期货市场的主要经营主体，其设立、经营、监管等均受到国家法律法规的规范。

5.期货交易的监管措施期货交易是高风险、高杠杆的金融衍生品交易，所以其监管措施相对较多，如止损监管、风控管理、交易记录保存等。

三、期货交易的法律风险和法律责任1.期货交易的法律风险期货交易存在价格波动风险、政策风险、对冲风险等多种风险，投资者需要注意风险防范。

2.期货交易的法律责任期货交易属于金融衍生品交易，一旦违反了相关法律法规，可能会导致经济损失、法律责任等后果。

四、期货交易的合同文本和法律效力1.期货合同的内容和必备要素期货合同是期货交易的基础文本，必须包括交易标的、合同数量、交易价格、交易时间、交割方式等重要内容。

2.期货合同的法律效力期货合同是一种享有法律效力的合同形式，一旦交易双方达成一致，即具有法律约束力。

五、期货交易的纠纷解决机制1.期货交易的纠纷产生原因期货交易的纠纷主要来自交易标的价格波动导致的损失。

2.期货交易的纠纷解决方式期货交易的纠纷可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式解决，但是最终要依法处理。

期货从业《法律法规》复习重点笔记

期货从业《法律法规》复习重点笔记期货从业人员资格考试是为了使国内相关人员通过对期货基础知识的学习，更好的掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧接下来为大家精心了期货从业《法律法规》复习重点笔记，想了解更多相关内容请关注!一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。

取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内(2条为20日内)，那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。

见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。

年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。

股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对收贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。

期货法律法规重要知识点总结

期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。

(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

期货考试《法律法规》复习笔记二

期货考试《法律法规》复习笔记二一、期货交易管理条例总则期货交易所期货公司期货交易基本规则期货业协会监督管理法律责任附则总则从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货变相期货具备的条件：1．采用集中交易方式进行标准化合约交易2．为买方和卖方提供履约担保的3．保证金收取比例低于合约标的额20%的监督管理国务院期货监督管理机构履行的职责国务院期货监督管理机构采取的措施期货投资者保障基金期货保证金安全存管监控机构期货公司违法违规时，证监会采取的措施高管人员违法违规时，证监会采取的措施期货公司涉及重大诉讼/5日内法律责任期货交易所、非期货公司结算会员较轻的违法期货交易所、非期货公司结算会员较重的违法期货公司违法违规本文期货公司欺诈客户行为非法获取期货交易内幕信息操纵期货交易价格交割仓库违法违规国有企业违反条例境内单位或个人违反规定从事境外期货交易非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司期货交易管理条例例题单选题1．期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（C）的罚款。

A．5万元以上10万元以下B．1万元以上5万元以下C．1万元以上10万元以下D．1万元以上3万元以下2．实行会员分级结算制度的期货交易所由（B）组成。

A．一般结算会员和特别结算会员B．结算会员和非结算会员C．全面结算会员和交易结算会员D．特别结算会员和交易结算会员判断题1．申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。

（错）2．期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

（错）3．期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

（错）4．期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

期货法规考试知识点总结

期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。

2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。

3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。

4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。

5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。

6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。

二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。

2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。

3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。

4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。

5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。

6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。

三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。

2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。

3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。

4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。

期货法律法规考试最精简笔记

得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
9.期货市场客户开户管理理规定
• 监控中心心：负责开户管理理具体实施工工作，维护统一一开户系统。
10.期货公司董事监事高高管任职资格管理理办法
独董
（1）具有从事证券、期货等金金金融业务或法律律会计业务5年年以上经验，或者相关学科教学、研究的高高级职称。
变更更股权：3个不不存在。不不存在被查封冻结、不不存在交叉持股、不不存在财务支支持。
分支支机构：集中统一一管理理、不不得合资合作、不不得承包租赁委托他人人经营。
3.期货业协会
对从业人人员纪律律惩戒，10工工作日日内向证监会及派出机构报告，不不能对从业者采取罚款等处罚。
章程由会员大大会制定。
4.期货公司监督管理理办法
向期货公司董事会负责。
由公司章程提名聘任，董事会无无正当理理由不不得将其免除，若拟免除需提前通知本人人并书面面至至公司住所地证监会派出机构。2次不不参加培训或2次考试成绩不不合格，证监会及派出机构可以采取监管谈话。提前30天向期货公司董事会提出辞职，并报证监会派出机构。
期货公司董事会决定免除首首席⻛风险官职务时，应当同时确定拟选人人选或者代职人人选。
（2）总经理理主持日日常工工作。
（3）非非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金金金：非非结—》结—》交易易所
• 公司制
（1）董事⻓长主持股东大大会。
（2）总经理理：落实工工作。应由董事担任。
（3）独董：证监会提名，股东大大会通过。
• 未经国期监审核，期货交易易所不不得从事：信托投资、股票投资、非非自自用用不不动产投资。
期货公司董事⻓长、总经理理、首首席⻛风险官死亡失踪不不能履履行行行职责的，可代为履履行行行，代为履履行行行时间不不能超过6个月月。

期货从业资格《法律法规》重点笔记整理汇总

11
期货法律法规《金融期货投资适当性制度实施办法》重点笔记
12
期货法律法规《金融期货投资者适当性制度操作指引》重点笔记
13
期货法律法规《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》重点笔记
14
期货法律法规《期货营业部管理规定（试行）》重点笔记
15
期货法律法规《期货市场开户管理规定》重点笔记
期货从业资格《法律法规》重点笔记整理汇总
期货法律法规重点笔记整理汇总
1
期货法律法规《期货投资者保障基金管理暂行办法》重点笔记
2
期货法律法规《期货公司首席风险官管理规定试行》重点笔记
3
期货法律法规《期货从业人员管理办法》重点笔记
4
期货法律法规《期货公司董事、监事、高管任职资格管理办法》重点笔记
5
期货法律法规《期货公司风险监管指标管理办法》重点笔记
16
期货法律法规《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点笔记
17
期货法律法规《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》重点笔记
18
期货法律法规《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》重点笔记
6
期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》重点笔记
7
期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》重点笔记
8ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
期货法律法规《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》重点笔记
9
期货法律法规《期货公司资产管理业务试点办法》重点笔记
10
期货法律法规《期货公司期货投资咨询业务试行办法》重点笔记

期货从业资格知识点《法律法规》笔记

期货从业资格知识点《法律法规》笔记期货从业资格知识点《法律法规》笔记获得期货从业的资格，即有资格进行期货从业。

需要通过考试，获得期货考试合格证，然后进入期货公司，由单位向中国期货协会提出申请从而获得期货从业资格。

接下来店铺为大家编辑整理了期货从业资格知识点《法律法规》笔记，想了解更多相关内容请关注店铺!期货交易所1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：提供交易场所。

安排合约上市。

组织监督结算交割交易。

保证合约的履行。

对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：保证金制度。

大户持仓和持仓限额报告制度。

风险准备金制度。

涨停板制度。

当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。

调整涨停板的幅度。

限制会员*5持仓量。

暂时停止交易。

采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。

上市，中止，取消或者恢复交易品种。

上市修改或者中止合约。

变更解散分立合并交易所期货公司1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。

5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。

2023-2024期货从业资格之期货法律法规重点归纳笔记

2023-2024期货从业资格之期货法律法规重点归纳笔记1、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理正确答案：A2、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过正确答案：C3、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》正确答案：C4、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。

A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会正确答案：B5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会正确答案：B6、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案正确答案：A7、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天B.当月C.一定时期内D.以上都不对正确答案：C8、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司正确答案：A9、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

期货从业资格考试法律法规记忆总结

以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。

当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。

希望能帮到大家，减少复习难度。

批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

期货法律法规总结

（一）期货交易管理条例本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。

一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。

2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。

4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。

5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）①合并分立停业解散等，②变更公司形式③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形（受理申请后20日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）①变更法人、住所或营业场所②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项7、期货交易所应发布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

XXXX期货法律法规总结

XXXX期货法律法规总结简介本文将对XXXX期货市场的相关法律法规进行总结和解析，以帮助读者更好地了解和遵守相关规定，确保在期货交易中合法经营。

1. 期货市场的法律地位期货市场作为金融市场的一局部，受到国家法律法规的监管和约束。

我国的期货市场法律体系主要包括以下方面： * ?中华人民共和国期货法? * ?中华人民共和国期货交易所管理条例? * ?中华人民共和国期货市场交易规那么?2. 期货市场的行为标准在期货市场交易中，交易者应遵守相关法律法规和市场规那么，以下是一些主要的行为标准： * 实名开户：交易者在期货公司开户时，需提供真实身份信息，确保交易真实合法。

* 风险揭示：期货公司应向客户明确揭示期货交易的风险，并告知客户需了解相关风险才能进行交易。

* 保证金要求：交易者在进行期货交易时需按照合约要求缴纳一定比例的保证金，以应对潜在的亏损。

* 禁止操纵市场：禁止利用虚假信息、市场操纵等手段扰乱市场秩序和公平竞争。

* 禁止内幕交易：禁止利用未公开信息进行交易，以防止利益输送和不公平交易。

3. 期货市场的监督管理为了保护投资者利益、维护市场秩序，期货市场设有监督管理机构，主要包括以下几方面： * 中国证监会：作为最高监管机构，负责对期货市场进行全面监管。

* 国家期货交易所：负责具体的期货交易业务管理和监督。

* 期货公司：作为市场运营主体，负责监督客户的交易行为。

4. 期货市场的风险防范期货市场存在一定的风险，交易者应加强风险防范意识，以下是一些常见的风险防范措施： * 分散投资：防止过度集中投资某个品种，可以通过投资多个品种来分散风险。

* 合理止损：设定合理的止损点位，控制亏损的程度，防止大额亏损。

* 关注市场风险：及时关注市场动态，了解各种风险因素对市场的影响，做出相应的投资决策。

* 学习专业知识：提升自身的投资能力，学习相关的金融知识和技术分析方法，提高交易的成功率。

5. 相关责任和处分对于违反法律法规和市场规那么的行为，期货市场存在相关的责任和处分机制，主要包括以下几个方面： * 纪律处分：对于不按规定进行交易、操纵市场等行为的交易者，可能受到警告、限制交易、暂停交易等纪律处分。

2023期货金融法律法规重点记忆笔记

2023期货金融法律法规重点记忆笔记本文档旨在汇总和记录2023年期货金融法律法规的重点内容，以供参考和记忆。

以下是一些重要的法律法规：1. 期货交易所法- 期货交易所应当依法制定并公布交易规则、结算规则和风险管理规则。

- 期货交易所应当落实有效的风险控制措施，保护投资者的合法权益。

- 期货交易所应当建立健全的市场监管机制，确保期货市场的正常运行和秩序。

2. 期货合约交易管理办法- 期货合约交易管理办法规定了期货交易的合约种类、合约交易的规则和限制。

- 期货交易参与者应当遵守合约交易管理办法的规定，并履行相关的义务和责任。

3. 期货经纪业务管理办法- 期货经纪机构应当具备相应的资质和条件，从事期货经纪业务。

- 期货经纪机构应当遵守相关的法律法规，保护客户利益，不得违法从事期货交易或提供虚假信息。

4. 期货投资者适当性管理办法- 期货经纪机构应当根据投资者的风险承受能力和投资目标，进行适当性评估，并向投资者提供相应的风险警示和保护。

5. 期货交易风险管理办法- 期货交易风险管理办法规定了期货交易参与者应当采取的风险管理措施。

- 期货交易参与者应当制定风险管理制度，并进行风险测算和监控，及时采取应对措施。

6. 期货违法行为查处办法- 期货违法行为查处办法规定了对期货市场违法行为的处罚和查处程序。

- 对于涉嫌期货违法行为的投资者、期货经纪机构等相关方，应当依法配合查处机关的工作。

这些是2023年期货金融法律法规中的一些重要内容，希望能够帮助您记忆和理解相关法规。

请注意，本文档旨在提供简明扼要的信息，并不涉及具体案例和详细细节，请在实际应用中参考相关法律法规原文和相关解读。

期货法律法规必考知识点总结

1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。

2、股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。

1工作人员严重违法交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。