反垄断法PPT课件
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其结果导致下游厂商数量的大幅减少，扩大了3名经营者的市场份额，同时使 固定价格成为可能；
2) 提高价格的行为直接导致消费者承受溢价； 3) 在垄断协议的影响下，艾司唑仑片剂的总供应量减少，影响患者用药。
总结：认定协议是否违法的步骤——首先判断行为表现是否符合第13条第1款的规 定；其次判断行为的效果是否限制、排除竞争；最终考虑是否满足豁免条件。 16
是价格垄断协议，包括投标人之间的共谋（横向协议）与招标人投标人之 间的共谋（纵向协议）。
• 法律责任： （1）行政责任——罚款、没收违法所得、吊销营业执照等；
（2）民事责任——损害赔偿；（3）刑事责任——情节严重，3年以下有期 徒刑或拘役，单处或并处罚金。
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2.5 串通投标案例
• 甲市有高速公路工程招标，投标人王某在投标期间约见另外7家投标公
织。
• 行业协会在什么情况下属于反垄断法调整的主体？
8
4. 特定行业
• 反垄断法第7条：“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的
行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以 保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控， 维护消费者利益，促进技术进步。
• 国家发改委的处罚意见认定： （1）新竞争者难以进入该寡头垄断市场，
下游片剂生产商高度依赖原料药生产企业，并只能向其采购；（2）当 事人之间存在意思联络； （3）当事人的行为与该意思联络的决议一致。
15
2.2 案例
• 该案中，决议的限制、排除竞争效果分析： 1) 联合抵制行为目的是使下游生产药品片剂商因缺乏原材料而被迫退出市场，
2.4限制技术创新
• 概念：竞争者之间限制购买新设备、新技术或限制开发新技术、新产品
的垄断协议行为。
• 主要类型： （1）限制购买、使用新技术、新工艺；（2）限制购买、租
赁、使用新设备；（3）限制投资、研发新技术、新工艺、新产品；（4） 拒绝使用新技术、新工艺、新设备；（5）拒绝采用新的技术标准
• 限制、排除竞争的影响——（1）新技术是市场竞争的动力，没有新技术
反垄断法
工商大学 注会
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
主要法条
• 《中华人民共和国反垄断法》2008
2
主要学习要点
《中华人民共和国反垄断法》 2008
概述 垄断协议 滥用支配地位 经营者集中 滥用行政权力限制竞争
反垄断的执行
3
反垄断法的三大支柱
垄断协议
横向垄断协议 纵向垄断协议 垄断协议的豁免
滥用支配地位
相关市场的界定 支配地位的确定 滥用支配地位的行为
• 前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信，严格自律，接受社会
公众的监督，不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。
• 诸如：石油石化、电信、邮政、民航、烟草等行业
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5. 我国反垄断法的域外效力
• 在我国境内发生的垄断行为，适用本法； • 在我国境外发生的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，
司负责人，8人约定：将工程交给其中3家公司中标，该3家公司支付剩 余5家公司每家10万元。最终，该3家公司顺利中标。
维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制 定本法。 ”
6
2. 调整对象
• 反垄断法的历史沿革？ • 反垄断法的调整对象？垄断行为 or 垄断状态？ • 在我国，垄断行为包括：垄断协议、滥用支配地位和经营者集中
7
3. 垄断行为的主体——经营者
• 经营者概念：从事商品生产、经营或提供服务的自然人、法人和其他组
为。
2.1 横向垄断协议的概念
• 概念：具有竞争关系的经营者之间达成的垄断协议
垄断协议的形态 协议 决议
协同行为
包括书面协议、口头协议等
行业协会组织当事人达成的，包括章程、决定、 声明、建议、推荐意见、通知等 存在合意的一致行为
• 规制：具有排除、限制竞争效果的垄断协议，若不满足豁免条件，
一律禁止
• 美国——本身违法原则、合理原则
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2.2案例
• 艾司唑（zuò)仑药品案： （固定价格+限制数量+分割市场+联合抵制） • 艾司唑仑是国家管制的二级精神药品，该药品原料的相关市场为寡头垄
断市场，相关市场长期自来只有3个经营者，该3名经营者常州四药制药 厂、华中制药与山东信谊有关人员于2014年9月-10月间在某大酒店会面， 达成以下决议： ①三个厂家自合作之日起，一律不能向第四生产方销 售本原料。②市场区域各自按原有区域市场销售成品，争议市场均要讲 究风格，由市场选择，不搞恶意竞争。③产品供货价格统一。供货价零 售价协商制定统一执行，任何一方不得擅自降价。④共同自觉遵守口头 协议，共同维护同盟利益及市场规则。
适用本法。
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（二）垄断协议：1. 概念
• 垄断协议的概念（第13条第2款）：排除、限制竞争的协议、决定或其
他协同行为。
• 垄断协议的三种形态：协议、决定、协同行为
• 垄断协议的主体？经营者与行业协会 • 行业协会不得组织本协会经营者从事垄断协议的行为
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2. 横向垄断协议
• 《反垄断法》第13条： • 禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议： • （一）固定或者变更商品价格； • （二）限制商品的生产数量或者销售数量； • （三）分割销售市场或者原材料采购市场； • （四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品； • （五）联合抵制交易； • （六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 • 本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行 13
就极大抑制了市场竞争；（2）竞争者之间签订这种协议的效果等同于 限制生产和销售，最终损害消费者利益。
17
2.5串通招投标
• 概念：投标当事人在具有竞争性的招投标制度中，通过事先调整，提前决
定中标预定人，使正常的投标活动变成形式化的一种行为。
• 主要规定于《反不正当竞争法》与《招标投标法》，但是串通投标的本质
经营者集中
申报程序 审查程序 合并控制标准
4
（一）概述
• 经济学上的市场分为几类？完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 • 什么是垄断？ • 为什么要保护竞争，反垄断？垄断带来的危害是什么？效率、消费者保
护
• 我国反垄断法的目标是什么？
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1. 反垄断法的目标
• 反垄断法第1条： • “为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，
2) 提高价格的行为直接导致消费者承受溢价； 3) 在垄断协议的影响下，艾司唑仑片剂的总供应量减少，影响患者用药。
总结：认定协议是否违法的步骤——首先判断行为表现是否符合第13条第1款的规 定；其次判断行为的效果是否限制、排除竞争；最终考虑是否满足豁免条件。 16
是价格垄断协议，包括投标人之间的共谋（横向协议）与招标人投标人之 间的共谋（纵向协议）。
• 法律责任： （1）行政责任——罚款、没收违法所得、吊销营业执照等；
（2）民事责任——损害赔偿；（3）刑事责任——情节严重，3年以下有期 徒刑或拘役，单处或并处罚金。
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2.5 串通投标案例
• 甲市有高速公路工程招标，投标人王某在投标期间约见另外7家投标公
织。
• 行业协会在什么情况下属于反垄断法调整的主体？
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4. 特定行业
• 反垄断法第7条：“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的
行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以 保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控， 维护消费者利益，促进技术进步。
• 国家发改委的处罚意见认定： （1）新竞争者难以进入该寡头垄断市场，
下游片剂生产商高度依赖原料药生产企业，并只能向其采购；（2）当 事人之间存在意思联络； （3）当事人的行为与该意思联络的决议一致。
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2.2 案例
• 该案中，决议的限制、排除竞争效果分析： 1) 联合抵制行为目的是使下游生产药品片剂商因缺乏原材料而被迫退出市场，
2.4限制技术创新
• 概念：竞争者之间限制购买新设备、新技术或限制开发新技术、新产品
的垄断协议行为。
• 主要类型： （1）限制购买、使用新技术、新工艺；（2）限制购买、租
赁、使用新设备；（3）限制投资、研发新技术、新工艺、新产品；（4） 拒绝使用新技术、新工艺、新设备；（5）拒绝采用新的技术标准
• 限制、排除竞争的影响——（1）新技术是市场竞争的动力，没有新技术
反垄断法
工商大学 注会
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
主要法条
• 《中华人民共和国反垄断法》2008
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主要学习要点
《中华人民共和国反垄断法》 2008
概述 垄断协议 滥用支配地位 经营者集中 滥用行政权力限制竞争
反垄断的执行
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反垄断法的三大支柱
垄断协议
横向垄断协议 纵向垄断协议 垄断协议的豁免
滥用支配地位
相关市场的界定 支配地位的确定 滥用支配地位的行为
• 前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信，严格自律，接受社会
公众的监督，不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。
• 诸如：石油石化、电信、邮政、民航、烟草等行业
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5. 我国反垄断法的域外效力
• 在我国境内发生的垄断行为，适用本法； • 在我国境外发生的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，
司负责人，8人约定：将工程交给其中3家公司中标，该3家公司支付剩 余5家公司每家10万元。最终，该3家公司顺利中标。
维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制 定本法。 ”
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2. 调整对象
• 反垄断法的历史沿革？ • 反垄断法的调整对象？垄断行为 or 垄断状态？ • 在我国，垄断行为包括：垄断协议、滥用支配地位和经营者集中
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3. 垄断行为的主体——经营者
• 经营者概念：从事商品生产、经营或提供服务的自然人、法人和其他组
为。
2.1 横向垄断协议的概念
• 概念：具有竞争关系的经营者之间达成的垄断协议
垄断协议的形态 协议 决议
协同行为
包括书面协议、口头协议等
行业协会组织当事人达成的，包括章程、决定、 声明、建议、推荐意见、通知等 存在合意的一致行为
• 规制：具有排除、限制竞争效果的垄断协议，若不满足豁免条件，
一律禁止
• 美国——本身违法原则、合理原则
14
2.2案例
• 艾司唑（zuò)仑药品案： （固定价格+限制数量+分割市场+联合抵制） • 艾司唑仑是国家管制的二级精神药品，该药品原料的相关市场为寡头垄
断市场，相关市场长期自来只有3个经营者，该3名经营者常州四药制药 厂、华中制药与山东信谊有关人员于2014年9月-10月间在某大酒店会面， 达成以下决议： ①三个厂家自合作之日起，一律不能向第四生产方销 售本原料。②市场区域各自按原有区域市场销售成品，争议市场均要讲 究风格，由市场选择，不搞恶意竞争。③产品供货价格统一。供货价零 售价协商制定统一执行，任何一方不得擅自降价。④共同自觉遵守口头 协议，共同维护同盟利益及市场规则。
适用本法。
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（二）垄断协议：1. 概念
• 垄断协议的概念（第13条第2款）：排除、限制竞争的协议、决定或其
他协同行为。
• 垄断协议的三种形态：协议、决定、协同行为
• 垄断协议的主体？经营者与行业协会 • 行业协会不得组织本协会经营者从事垄断协议的行为
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2. 横向垄断协议
• 《反垄断法》第13条： • 禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议： • （一）固定或者变更商品价格； • （二）限制商品的生产数量或者销售数量； • （三）分割销售市场或者原材料采购市场； • （四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品； • （五）联合抵制交易； • （六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 • 本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行 13
就极大抑制了市场竞争；（2）竞争者之间签订这种协议的效果等同于 限制生产和销售，最终损害消费者利益。
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2.5串通招投标
• 概念：投标当事人在具有竞争性的招投标制度中，通过事先调整，提前决
定中标预定人，使正常的投标活动变成形式化的一种行为。
• 主要规定于《反不正当竞争法》与《招标投标法》，但是串通投标的本质
经营者集中
申报程序 审查程序 合并控制标准
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（一）概述
• 经济学上的市场分为几类？完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 • 什么是垄断？ • 为什么要保护竞争，反垄断？垄断带来的危害是什么？效率、消费者保
护
• 我国反垄断法的目标是什么？
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1. 反垄断法的目标
• 反垄断法第1条： • “为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，