关于XXX设立股权投资基金方案
上海市科创股权投资基金设立方案
1. 基金目标：
支持科技创新和高新技术企业发展，特别是早期科创项目。
促进上海国际金融中心建设和资本市场发展。
2. 基金规模：
计划设立规模达到百亿级别，以吸引更多社会资本参与。
3. 基金管理：
选择专业的基金管理机构，确保资金的高效运作和风险控制。
管理团队应具备丰富的科创投资经验和市场洞察力。
4. 投资方向：
主要投资于科技创新领域，包括新技术、新业态、新模式的企业。
重点支持早期科创项目，助力科技成果转化。
5. 政府支持：
通过政府引导基金、财政资金投入等方式，为基金提供支持。
政府资金主要用于引导和放大社会资本，形成更大的资金规模。
6. 合作机制：
鼓励和吸引各类金融机构、企业和私人投资者参与，形成多方合作机制。
与高校、科研机构等合作，挖掘和培养优质科创项目。
7. 风险控制：
建立完善的风险管理和退出机制，确保基金投资的安全性。
对投资项目进行严格筛选和评估，降低投资风险。
8. 政策优惠：
享受国家和上海市出台的相关税收优惠政策。
通过政策引导，优化科创企业的营商环境。
9. 市场运作：
基金将按照市场化、专业化、国际化的原则进行运作。
加强与国际市场的接轨，吸引国际投资者参与。
10. 成效评估：
定期对基金的投资成效进行评估和审计，确保资金使用的效率和效果。
根据市场环境和科创企业发展情况，及时调整投资策略。
基金组建方案三篇
基金组建方案三篇篇一：基金组建方案XXX黄金艺术品基金发起设立的背景欧洲艺术基金会统计数据显示，20XX年中国艺术品和古董公开交易额已逾900亿元，占全球市场份额的23%（美国在艺术品和古董交易总额方面仍居第一，占全球市场的34%）。
如果根据艺术品市场交易的“四六法则”（即二级公开市场通常仅占艺术品市场交易总额的40%，其余60%为一级私下交易市场）推算，20XX 年中国艺术品和古董交易总额已超20XX亿元。
备受争议的交所“艺术股票”火爆交易，给中国艺术品市场加了一把火，使更多的人群认识和了解到艺术品市场。
中国艺术品市场正经历着两位数以上的增长时代，20XX年中国艺术品拍卖总额高达573亿人民币，艺术品交易额占到了全球市场的23%。
艺术品交易普遍面临的一个问题是鉴定，本基金创新的以黄金为原料，以黄金现货、工艺品为敲门砖，凝聚大批当代中青年艺术家，结合项目公司（略）的终端，巧妙规避了鉴定风险、创造了升值空间、拓展了终端渠道，势必是艺术品基金发展史上里程碑式的举措。
纵观今年股市、房市、车市的利空局面，艺术品市场将是一个大牛市，会有更多的资金参与进来，而黄金艺术品作为保值聚富，稳健增长型基金的典范必将大放异彩。
黄金艺术品基金的投资标的和意义本基金的投资标的以具有投资理财、艺术鉴赏、珍品收藏价值的黄金、白银工艺品、艺术品为主，包括以黄金、白银为原料的现货、工艺品和收藏品等。
I期主要产品为黄金工艺品和黄金艺术品。
该基金的创立具有重要意义，首先她可以有效聚集社会游资，激活黄金现货和黄金工艺品投资市场，推动黄金经济体系产业的跨越式发展；其次，本基金积极响应国家文化产业政策，并依据XX、XX化产权交易所全新推出的艺术品交易“权益拆分”模式，将黄金艺术品“证券化”，投资者只需少量资金就能拥有艺术品的部分“股权”，从而在相对时期内获得这个产品的升值收益。
从艺术品投资行业本身来看，其实也存在着一个稳健投资回报的发展趋势。
投资基金设立方案三篇
投资基金设立方案三篇篇一：投资基金设立方案一、设立背景与目标 (2)1.1背景 (2)1.2目标 (3)二、基金组建方案 (4)2.1基本架构 (4)2.2基金募集 (4)2.3业务定位 (5)2.3.1投资方向 (5)2.3.2投资领域 (5)2.3.3投资对象 (5)2.3.4投资限制 (5)2.4管理架构 (6)2.5基金运营模式 (6)2.5.1运营原则 (6)2.5.2项目遴选 (7)2.5.3投资决策 (8)2.5.4资金托管 (8)2.5.5风险管控 (9)2.5.6投资退出 (9)2.5.7基金管理费用 (10)2.5.8收益分配 (10)三、基金管理人 (11)3.1基金管理人概况 (11)3.2竞争优势 (11)3.3管理业绩 (11)3.4专业管理团队介绍 (11)为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[20XX]32号）精神，带动XX省战略性新兴产业的快速发展，XXXX公司将借鉴国内外创业投资基金的运营模式和经验，结合本地实际情况和自身管理经验，按照《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[20XX]668号），设立XXXX创业投资基金。
一、设立背景与目标1.1背景1、发展战略性新兴产业已成为我国抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战略战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是引导未来经济社会发展的重要力量。
经过改革开放30多年的快速发展，我国高技术产业发展迅速，规模跻身世界前列，为战略性新兴产业加快发展奠定了较好的基础。
同时，也面临着企业技术创新能力不强，掌握的关键核心技术少，有利于新技术新产品进入市场的政策法规体系不健全，支持创新创业的投融资和财税政策、体制机制不完善等突出问题。
有限合伙型私募股权投资基金公司设立流程
有限合伙型私募股权投资基金公司设立流程(一)设立条件及步骤合伙型私募股权投资基金企业的设立条件及程序基本遵循《合伙企业登记管理办法》、《关于做好合伙企业登记管理工作的通知》、《企业登记程序规定》等文件的要求。
需要注意的是，各个地方在设立条件及程序方面有着不太一样的要求。
1。
根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件:(1)有限合伙企业由2人以上50人以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外。
有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；（2)有书面合伙协议;（3）有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙"字样；（4）有合伙人认缴或者实际缴付的出资;有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。
但有限合伙人不得以劳务出资;（5)法律法规规定的其他条件。
2.设立步骤(1）进行名称预先核准合伙型私募股权投资基金企业应按照规定预先申请名称核准，名称必须标明“有限合伙"。
在进行名称核准之前，应至少确定企业的商号、注册资本、投资人及投资比例等相关事项。
但各地对名称核准的要求有所差异，设立时应以注册地命名要求为准。
如天津合伙型股权投资企业的命名格式为“××××股权投资合伙企业(有限合伙）",北京则要求在企业名称中使用“基金”或“投资基金”式样.(2)申请设立登记设立有限合伙企业，应按照工商登记部门的要求提交申请材料.申请人应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交设立所需文件。
（3）领取营业执照申请人提交的申请资料齐全，符合法定形式,企业登记机关能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。
合伙企业营业执照签发日期为合伙企业成立日期.领取营业执照后，还应刻制企业印章(至少应刻制公章、财务章、执行事务合伙人及其授权代表人名章），办理组织机构代码证，申请纳税登记(包括国税、地税）,开立银行基本账户，在取得企业基本账户开户许可证后,企业方可进行对外投资。
股权的设计方案
股权的设计方案股权设计方案是指对于某一公司或企业，如何制定合理的股权结构和股权分配方案，以确保公司的持续发展和利润分配的公平性。
以下是一个设计方案的示例，700字如下：公司股权设计方案一、股权结构设计1. 主要股东结构：设立两个主要股东，分别是创始人和风险投资基金。
创始人持有55%的股份，风险投资基金持有45%的股份。
2. 员工持股计划：为了激励员工的积极性和创造力，设立员工持股计划，员工可通过购买公司股份或接受股权激励的方式获得一定比例的股权，以提高员工的战略参与度和忠诚度。
二、股权分配方案1. 创始人股权分配：创始人的股权分配根据其对公司成立以及发展的贡献进行分配。
创始人A贡献40%的股份作为其薪酬奖励，创始人B贡献15%的股份作为其薪酬奖励。
2. 风险投资基金股权分配：风险投资基金对公司提供资金支持和战略决策，其股权分配按照其出资额进行分配。
风险投资基金A出资30%的股份，风险投资基金B出资15%的股份。
3. 员工持股计划：员工持股计划根据员工的贡献和表现进行分配。
员工可以选择购买公司的股份或接受股权激励，享受公司发展的成果。
其中，高级管理人员可获得所在部门利润的5%作为股权奖励，普通员工可获得年终奖的10%作为股权奖励。
三、股权流转机制1. 股权限制：设定股份流转的限制，创始人的股权不可转让，仅可继承。
风险投资基金设定股权锁定期，不得在公司成立后五年内转让股份。
2. 股权回购：为了保持股权结构的稳定，公司设立股权回购计划，以回购部分员工已持有的股份，并给予更高价值的回购价格。
四、股权收益分配1. 利润分配：公司利润的50%作为现金分红给股东，其中创始人和风险投资基金按持股比例分配，员工持股计划的股东按所持股份比例分配。
2. 资本利得分配：公司股份出售时所得的资本利得，创始人和风险投资基金按其持股比例进行分配。
这个股权设计方案的目的是在确保公司股权稳定和利润分配公平的基础上，激励员工的积极性和创造力，增强员工对公司的忠诚度，吸引风险投资基金的投资。
股权投资基金运营计划编制管理制度(范本文)
股权投资基金运营计划编制管理制度1. 引言2. 目的本制度的目的在于明确股权投资基金运营计划的编制和管理流程，规范基金管理人与投资者之间的权益和责任，以及加强基金运营的风险管理。
3. 适用范围本制度适用于股权投资基金管理人和投资者，包括但不限于基金经理、基金运营部、基金投资方等相关人员。
4. 定义•股权投资基金：指通过购买公司股权获取投资回报的基金。
•基金管理人：指负责基金运营和投资决策的机构或个人。
5. 股权投资基金运营计划编制5.1 基金管理人的责任•基金管理人应根据基金的投资策略和风险承受能力，制定股权投资基金运营计划。
•基金管理人应合理确定基金的投资目标、投资期限、投资规模等，并向监管机构报备相关信息。
•基金管理人应与基金托管人、基金评级机构等进行合作，确保运营计划的准确性和合理性。
5.2 运营计划内容5.3 运营计划的编制流程•基金管理人负责组织编制股权投资基金运营计划，并征求基金托管人和基金评级机构的意见。
•编制过程中，应充分考虑投资者的意见和需求。
•完成编制后，运营计划应经过基金管理人内部审批，并报批相关监管机构。
6. 股权投资基金运营计划管理6.1 运营计划的调整与变更•基金管理人在运营计划期间，如需调整或变更运营计划，应通过内部程序批准，并向相关监管机构报备。
•监管机构同意后，基金管理人应及时通知基金投资者，并说明调整和变更的原因。
6.2 运营计划的监督和评估•基金管理人应建立运营计划的监督和评估机制，确保运营计划的执行和效果。
•基金管理人应定期向基金托管人、基金评级机构和监管机构报告运营计划的执行情况和业绩指标。
6.3 信息披露和投资者沟通•基金管理人应按照相关法规和规章，及时向投资者披露基金的运营情况和投资风险等信息。
•基金管理人应建立健全的投资者沟通渠道，及时回应投资者的关切和问题。
7. 风险管理7.1 风险识别与评估•基金管理人应建立风险识别和评估机制，及时发现和评估运营计划中的潜在风险和挑战。
国有企业设立私募股权基金可行性报告
私募股权投资基金政策梳理一、我司设立私募股权投资基金的必要性目前，参与直接股权投资的主要方式包括：1。
直接购买投资标的公司股份；2。
成立产业基金；3.成立私募股权投资基金（PE）;4.成立创业投资基金（VC）或并购基金；5.购买直接股权投资类基金产品份额；6。
参与股权众筹。
(一）各类投资方式对比分析：1。
直接购买标的公司股份。
直接购买标的公司股份是最直接的参与方式，可以与标的公司进行深入沟通,对标的公司可以有较为清晰完整的了解，同时对我司投资管理队伍的积累企业分析经验、了解市场动态有较大帮助。
但根据我司《股权投资管理办法》，股权投资拟投对象原则上以公司优质在保或拟保客户中存在资本市场融资可能性并能够有效实现退出的企业为主,且单笔投资金额不得超过1000万元,从长远发展来看存在较大限制。
2.产业基金.产业投资基金是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度。
产业基金只能投资于未上市企业，其中投资于基金名称所体现的投资领域的比例不低于基金资产总值的60％，因此投资的领域和行业有较大限制,如行业发展、市场环境、政策环境等出现较大变动，则产业基金的投资环境可能会出现恶化.因此产业基金由政府出资主导的、以扶持某一行业为目的设立.3。
私募股权投资基金。
广义的私募股权投资基金包含了狭义的私募股权投资基金、创业投资基金、并购基金、过桥基金等，这里说的私募股权投资基金指狭义的私募股权投资基金。
成立私募股权基金，可以在组成形式、标的企业投向、资金来源、运作方式上更为灵活。
如我司出资作为有限合伙人（LP)，其以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，风险隔离较好，但对于整个基金决策的参与度不足,对项目没有选择权和否决权，对项目标的的分析深入程度会有所欠缺。
如我司作为有限合伙人的同时也作为一般合伙人（GP）管理基金，项目管理的责任较大，但可以在基金的投向上有较大的自主选择权，在出资相对隔离的情况下，实现更深入的企业分析、更高的收益预期和更好的团队培养的目标。
私募股权投资基金设立方案和详细程序
私募股权投资基金设立方案和详细程序私募股权投资基金是指由专业的私募股权投资管理机构或其管理人设立，通过募集限定的基金份额的方式，吸收有限合伙人的投资，运用专业的股权投资方式与方法，为有限合伙人提供投资管理服务，以获取投资回报的一种基金形式。
设立私募股权投资基金需要按照一定的步骤进行，以下是一个设立私募股权投资基金的方案和详细程序：一、立项阶段1.确定基金类型和策略：根据市场需求和投资机会，确定基金的投资策略和定位，例如股权投资基金或者是特定区域或行业的股权投资基金。
2.编写基金设立方案：包括基金的策略、规模、募集方式、募集期限、合伙人权益分配、管理费用等内容。
二、备案申请阶段1.完成内部审批：设立基金的机构完成内部审批程序，包括法律、合规、风险管理等方面的审批。
2.提交备案申请：将基金设立方案及相关资料提交给中国证监会备案。
3.等待备案批复：等待中国证监会对备案申请的审查，并根据审查结果作出备案批复。
三、募集阶段1.设立募集主体：在备案获得批复后，设立募集主体，通常为有限合伙企业。
2.募集合同签订：与投资者签订私募股权投资基金募集合同，明确基金的募集对象、订购份额、募集期限等事项。
3.募集资金：根据合同的约定，投资者向基金支付募集资金。
4.注册托管行业务：基金委托注册托管行办理基金的开户、资金结算、资产托管等业务。
四、成立阶段1.设立基金管理公司：根据中国证监会的规定，设立合资格的基金管理公司，作为基金的管理主体。
2.完成备案手续：基金管理公司完成设立备案手续，获得中国证监会备案批准。
3.组织机构建设：建立基金管理公司的组织架构、设立职能部门，并任命基金经理和投资团队。
五、运营阶段1.管理基金资产：基金管理公司根据基金的投资策略和运作规则，运用股权投资方法管理基金资产，包括寻找投资机会、进行尽职调查、投资决策等。
2.定期报告和披露：按照中国证监会的规定，及时向投资者披露基金的运作情况和投资回报情况。
文化旅游产业百亿股权投资基金设立方案
文化旅游产业百亿股权投资基金设立方案近年来，黔东南苗族侗族自治州在发展文化旅游产业方面取得了显著的成绩。
为进一步推动该地区文化旅游产业的发展，特别是加强对文化旅游企业的资本支持，该地区决定设立一家百亿股权投资基金。
二、基金设立目的该基金的设立旨在通过股权投资的方式，支持和促进黔东南苗族侗族自治州的文化旅游产业发展，提升该地区的旅游业竞争力和核心竞争力，推动经济转型升级，促进地方经济的可持续发展。
三、基金投资范围该基金将主要投资于黔东南苗族侗族自治州的文化旅游企业，包括但不限于旅游景区、旅游酒店、旅游餐饮、旅游交通等领域，重点关注具有核心竞争力和发展潜力的企业。
同时，该基金还将积极开展并购、重组等业务，优化资源配置，提高投资回报率。
四、基金管理机构该基金将设立专业的管理机构，由专业投资机构和相关领域的专家组成，负责基金的投资决策、资产管理、风险控制等工作，确保基金的稳健运作和投资回报。
五、基金募集方式该基金将采用有限合伙制，由有限合伙人和普通合伙人组成，募集资金主要来自于政府引导基金、社会资本等多方面。
同时，该基金还将积极开展股权众筹等方式，吸引更多的社会资本参与到文化旅游产业的发展中来。
六、总结通过设立文化旅游产业百亿股权投资基金，黔东南苗族侗族自治州将进一步支持和促进该地区文化旅游产业的发展，提高地区的旅游业竞争力和核心竞争力，推动经济转型升级，促进地方经济的可持续发展。
黔东南地区是贵州省东线的旅游胜地，拥有丰富的旅游资源。
这里有迷人的自然风光，浓郁的民族风情以及人文景观。
境内有以国家级风景名胜区㵲阳河和世界自然遗产云台山为代表的山水名胜旅游景区，以及苗族风情旅游线、黎、榕、从侗族风情旅游线等。
此外，还有众多的景点，如雷山西江、锦屏隆里、仰阿莎湖、从江岜沙、施秉杉木河等。
这些景点和文物古迹、革命历史胜地等，构成了黔东南多姿多彩的旅游景观。
而且这里的气候宜人，吸引了大量游客前来旅游观光。
黔东南地区还拥有宝贵、丰富、独具特色的红色旅游资源。
公司型股权基金方案
公司型股权基金方案一、背景随着社会经济的发展，公司型股权基金逐渐成为当前企业融资和激励机制的重要方式。
公司型股权基金是指由一家公司设立的专门用于投资其他公司股权的基金，在实际运作中起到了稳定和提升企业价值的作用。
本文将介绍公司型股权基金的概念、功能和运作模式，并提出一种具体的公司型股权基金方案。
二、公司型股权基金的概念公司型股权基金是一种以公司为主体设立的股权投资基金，其投资对象为其他企业的股权。
该基金由一家公司出资设立，通过购买其他企业的股权来实现投资收益。
与传统的股权投资机构相比，公司型股权基金采用公司为主体的方式，具有更长远的战略布局和更灵活的投资方式。
三、公司型股权基金的功能1. 资金融通功能公司型股权基金可以为公司提供外部资金，帮助公司扩大业务规模和市场份额。
通过投资其他企业的股权，公司可以获得其他企业的利润分红和股权增值收益，提高公司的资本实力和盈利能力。
2. 股权激励功能公司型股权基金可以作为一种股权激励工具，用于激励和留住核心员工。
公司可以将基金的股权份额分配给核心员工，作为激励措施，激发员工的积极性和创造力，增强企业的竞争力和持续发展能力。
3. 企业合并和重组功能公司型股权基金可以用于企业的合并和重组。
通过购买其他企业的股权，公司可以实现企业的并购战略和市场扩张，提高企业的竞争力和市场地位。
同时，公司型股权基金还可以帮助企业实现资源整合，提高经营效率和盈利能力。
四、公司型股权基金的运作模式公司型股权基金的运作模式一般包括以下几个步骤：1. 基金设立首先，公司需要设立一家专门的股权投资基金公司作为基金的管理主体。
该公司可以独立运作，也可以作为公司的子公司运作。
基金的设立需要经过公司各级管理层的决策，并遵循相关法律法规的规定。
2. 资金募集基金设立后，公司可以通过内部和外部的方式募集资金。
内部资金可以来自公司的自有资金、股东出资等；外部资金可以来自其他公司或投资者的投资。
资金募集可以通过发行股权、债券或利益凭证等方式进行，具体方式需根据基金的规模和目标来确定。
创业投资公司设立股权投资基金的方案
创业投资公司设立股权投资基金的方案近年来，随着国家大力推进创新创业政策，创业投资行业在我国日益发展壮大，许多创业者也开始寻求资本支持来推动自己的创业项目。
而创业投资公司股权投资基金则成为了这些创业者和投资人最重要的工具之一。
本文将从创业投资公司设立股权投资基金的方案进行探讨。
一、股权投资基金的定义为了更好地理解创业投资公司股权投资基金，我们首先需要了解股权投资基金的定义。
股权投资基金是专业机构用来募集和管理他人基金，在股票、期权、股权等领域进行投资的一种投资基金。
创业投资公司是一类专注于风险投资与创业式发展的投资机构，它主要从事对风险资本、创新型企业以及创新型产品和技术进行投资的业务。
二、创业投资公司设立股权投资基金的意义创业投资公司设立股权投资基金的意义在于，为公司提供更多的融资渠道，促进其在投资领域的拓展和成长。
股权投资基金成为创业投资公司的一个重要投资渠道和融资工具，因为它可以为创业投资公司提供更多的资金支持，来满足创业公司发展所需的资金需求。
三、创业投资公司设立股权投资基金的程序创业投资公司设立股权投资基金的程序主要有三个步骤：1. 设立基金：创业投资公司需要确定基金管理规模、基金类型、投资期限等相关基金设立细节，制定出满足国家相关法规的司法文件和基金协议。
2. 开展募资：创业投资公司在设立基金后，需要面向投资人开展募资活动。
募集到的资金将被用来投资创业公司，从而获取收益。
3. 管理基金：创业投资公司在募集资金后，需要依据基金协议约定管理基金，包括投资决策的制定、资产交易的执行等。
四、创业投资公司设立股权投资基金的风险控制创业投资公司设立股权投资基金也带来着一定的风险，因此需要制定出相应的风险控制措施。
以下是一些常见的风险控制措施：1. 审核投资项目：创业投资公司在做出投资决策之前，需要对投资项目进行全面的风险评估和审查，从而尽量减少项目投资的风险。
2. 分散投资：创业投资公司应该将基金平均投资到多个项目中，从而将风险分散到更多的投资项目之中，以减少单一项目的风险。
私募股权投资基金项目建议书.doc222
关于发起组建私募股权投资基金管理公司的项目建议书一、私募股权投资基金概念（一）私募股权投资基金介绍私募股权投资基金(Private Equity,简称PE)翻译过来是“私有产权”的意思,在中国通常称为私募股权投资。
通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行权益性投资行为.在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。
（以下简称PE）。
PE特点、特征特点;1、向集合多个投资者的资金进行统一投资；2、以入股创投公司或加入信托计划的形式募集资金;私幕范畴,不得以广告方式募集；3、区别于二级市场投资,主要投资于未上市公司股权,由专业投资机构管理；4、通过被投资企业上市(IPO)、并购、股权转让(OTC)等方式,实现增值退出赢利；特征：1、私募资金，但渠道广阔私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄，但是其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人，这使得其募集的资金在质量和数量上不一定亚于公募基金。
可以是个人投资者，也可以是机构投资者。
2、股权投资，但方式灵活除单纯的股权投资外，出现了变相的股权投资方式（如以可转换债券或附认股权公司债等方式投资），和以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。
这些方式是近年来私募股权在投资工具、投资方式上的一大进步。
股权投资虽然是私幕股权投资基金的主要投资方式，其主导地位也并不会轻易动摇，但是多种投资方式的兴起，多种投资工具的组合运用，也已形成不可阻挡的潮流。
3、风险大，但回报丰厚私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。
因此，私募股权基金想要获利，必须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程。
再者，私募股权投资成本较高，这一点也加大了私募股权投资的风险。
此外，私募股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关。
股权投资不像证券投资可以直接在二级市场上买卖，其退出渠道有限，而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定很畅通。
基金设立方案三篇
基金设立方案三篇篇一：基金设立方案名词解释甲方：**公司甲方作为成长期或扩张期的企业。
企业本身具有良好的偿债能力，盈利能力，发展能力。
现为了发展业务，提升公司的实力，需对外融资。
乙方：**公司**公司，系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的有限责任公司，主要从事直接投资、基金管理、财富管理、国际融资业务；是中国境内资本解决方案的卓越提供商，主要为企业提供资金资源及解决方案，为富有的企业或个人提供财富增值管理方案。
合作方式：乙方通过为甲方设立一支专项产业基金，然后通过投资基金的方式间接投资甲方企业。
二：私募基金框架依托于乙方在资本市场的专业团队、品牌、影响力及资源，以甲方企业的控股股东或代表为发起人，与乙方联合成立一支私人股权投资基金（PE），以下简称“产业基金”。
“产业基金”为合伙制企业，甲方作为“产业基金”的普通合伙人（GP），出资基金募集的10%，作为基金的发起资金。
乙方同样出资基金规模的10%，加入基金合伙人。
其余资金由乙方作为“产业基金”的管理公司，通过召集有限合伙人（LP）募集完成。
本次募资的投资标的为甲方。
乙方作为甲方的综合财务顾问机构，完成对甲方的尽职调查；企业诊断及结构治理；建立内部控制；完善决策机制；规范财务管理；私募文件的准备和发行；合伙人的召集工作；工商局注册登记；直至投资完成。
三：设立环境1、法律依据：《中华人民共和国合伙企业法》，本合伙企业法于19XX年设立，20XX修改。
2、“产业基金”募集对象包括富有的自然人、企业法人、社会团体、养老基金等，这些机构或个人拥有大量的闲散资金，但这些资金没有良好的投资机会，没有安全的保值和升值渠道。
同时这些富于资金在当前金融环境下，投资股市和楼市的风险很大，收益很少，且银行存款利息很低，资金闲置率非常高，这些资金都在寻找安全的、高效的投资机会。
这些闲散资金为“产业基金”的设立提供了基础。
3、乙方有着自己独立的理财中心，该中心团队现有200多人，分布在全国大中型城市。
股权投资基金5+2方案设计
股权投资基金5+2方案设计摘要：1.5+2 方案概述2.5+2 方案的具体设计3.5+2 方案的优势和应用4.5+2 方案的潜在风险和应对策略正文：【5+2 方案概述】5+2 方案是针对股权投资基金的一种创新性设计，这个方案的核心是在原有5 年的投资期限上，增加了2 年的延长期。
这种设计旨在为投资者提供更灵活的投资选择，同时也为基金管理人提供了更多的时间来实现投资回报。
【5+2 方案的具体设计】5+2 方案的具体设计是指，在股权投资基金的合同中，设定一个初始的5 年投资期限。
在这个期限内，基金管理人需要完成投资，并尽可能实现投资回报。
然后，在这个期限结束后，如果没有达到预期的投资回报，基金管理人可以申请延长期限，最多延长2 年。
在这个延长期内，基金管理人继续寻找投资机会，以实现投资回报。
【5+2 方案的优势和应用】5+2 方案的主要优势是为投资者提供了更大的灵活性。
在原有的5 年投资期限结束后，投资者可以选择是否继续投资。
如果投资者对基金管理人的表现满意，可以选择继续投资，给基金管理人更多的时间来实现投资回报。
如果投资者对基金管理人的表现不满意，可以选择不继续投资，避免进一步的损失。
5+2 方案的主要应用是在股权投资基金中。
由于股权投资基金通常需要较长的时间来实现投资回报，5+2 方案可以为基金管理人提供更多的时间，从而提高投资成功的可能性。
【5+2 方案的潜在风险和应对策略】5+2 方案的潜在风险是，如果基金管理人在延长期内仍然无法实现投资回报，投资者可能会面临更大的损失。
为了应对这个风险，基金管理人需要在延长期内采取更加积极有效的投资策略，以提高投资回报的可能性。
私募股权基金合作方案ppt课件
❖ 基金存续期：计划存续期限3＋1年 ❖ 基金投资对象：定向投资新疆范围内企业。 ❖ 投资方式：基金的主要投资方式为股权投资，其中
以普通股为主，辅以优先股、可转换债等形式。 ❖ 可分多期募集
5
❖ 退出方式：IPO、股权转让、回购、兼并等。 ❖ 利益分配(待商议)
3
深圳市XXXX投资管理有 限公司、新疆XX能源投 资有限责任公司、XX （天津）股权投资基金
管理企业 (GP)
新疆(或兵团)国资 委
(LP)
其他社会投资人 (LP)
深圳XXXX能源创业成长股权投资企业（有限合伙）(一期)
项目一
项目二
项目三
项目四
项目五
4
发起设立深圳XXXX能源创业成长股权投资企业 （有限合伙）
新疆兵团国资委其他社会投资机构人深圳市xxxx投资管理有限公司新疆xx能源投资有限责任公司xx天津股权投资基金管理企业gp新疆或兵团国资lp其他社会投资人lp深圳xxxx能源创业成长股权投资企业有限合伙一期项目一项目二项目三项目四项目五发起设立深圳xxxx能源创业成长股权投资企业有限合伙基金规模
私募股权投资基金合作专题
新疆的一个焦煤矿，投资约2亿元左右。可以转让60%股份给央企，对价 约8亿元左右，收购方已经有明确的意向。
L&G第一铅锌产业集团项目。金属储量9.7万吨，储量增量潜力大，待详 查后确定。总投资1.6亿元。项目成熟后可以卖给有需求金属的央企或大 国企，对价约3-4亿元。直接经营的收益为税后回报率35%-40%。
“双管控投产品”。股权投资及补偿交易投资双结合的投资方式。 既可以控制预期投资收益，又可以用补偿交易控制现金流，回避风 险。此类项目投资空间大，项目多，可以马上操作，产生利润。
合伙制私募股权投资基金投资计划项目建议书
合伙制私募股权投资基金投资计划项目建议书财富投资AAA号是一种合伙制私募股权投资基金投资计划，投资人可以参加这个计划，共同聘请管理人将资金投资于中国境内即将在国内或境外上市的项目以及在中国境内二级市场上市交易的上市企业股票，投资对象包括即将上市企业、企业上市前的私募或战略配售，以及上市企业的定向增发。
间隙资金可以投资于新股申购、货币基金、债券、信托公司审核认可的其他信托产品等。
管理人将按照投资顾问发出的操作建议进行投资运作，为投资人谋求投资利益最大化。
投资人在加入本投资计划前应认真阅读并理解有关风险声明的条款。
投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。
管理人不保证本计划一定盈利及盈利的数额，也不保证计划资产不发生亏损。
管理人管理的其他共同投资计划和专户管理的业绩并不构成本计划业绩表现的保证。
同时，监管人承诺以诚实守信、尽职尽责地原则，通过制度安排监管本计划资产安全，但不承诺本计划运作的盈亏。
投资人在加入本共同投资计划前应认真阅读相关文件，谨慎做出是否签署相关文件的决策。
本投资计划的发起人和管理人是AAA投资管理有限合伙公司，是合法注册具有相关业务资格的专业投资管理机构。
发起人保证本投资计划的内容真实、准确、完整，符合相关法律法规的规定。
发起人承诺本计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本计划中载明的信息，或对本计划作任何解释或者说明。
管理人承诺恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
本计划规定及约定管理计划资金所产生的风险由全体投资人承担，即由投资人交付的资金以及由管理人对该资金运用后形成的财产承担。
To maximize investment returns。
XXX。
The investmentplan aims for a 75% expected return rate over three years and accepts legal XXX.The plan is divided into two parts: the main initiator and the investors。
股份公司私募股权投资基金管理办法
XX股份有限公司私募股权投资基金管理办法第一章总则第一条目的和依据XX股份有限公司（以下简称“集团公司”或“集团”）为加强对集团及下属独资、控股、实际控制公司（以下简称“各子公司”）从事私募股权投资基金业务指导与管理，规范投资基金行为，降低投资基金可能出现的风险，提高投资基金决策效率，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》、《XX市国资委监管企业投资监督管理办法》、《市国资委关于监管企业私募股权投资基金监督管理暂行办法》等国家相关法律法规，结合集团实际情况，制定《XX股份有限公司私募股权投资基金管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二条适用范围本办法所称私募股权投资基金（以下简称“基金”），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
（一）集团发起设立或参与投资基金管理人，发起设立或参与认购基金（简称“投资基金”)，以及相关管理行为(简称“基金业务”)，应当遵守本办法的规定；（二）集团控股股东、实际控制人发起设立或参与投资基金管理人、基金，涉及集团相关安排的，适用本办法的规定。
（三）集团各子公司发起设立或参与投资基金管理人、基金，视同集团投资行为，适用本办法的规定。
第三条管理原则（一）服务主业发展把握国资囯企改革发展机遇，围绕集团主责主业，发挥基金在推动企业创新发展中的先导作用，稳妥开展基金业务，加强统筹规划，聚焦重点区域、重要领域，规范合理运用基金工具，充分有效发挥基金投融资作用。
（二）分层分类管理1、根据不同的投资主体，投资基金和基金投资项目（简称“基金投资”）分层管理。
投资基金层面，强化主体责任，加强集中管控；基金投资层面，稳步推进市场化运作、专业化管理。
2、根据不同的发起主体、战略定位和发展目标，区分政府投资基金、战略投资基金和财务投资基金，分类开展基金业务管控。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1
目录
股权投资基金（)基本介绍 近期房地产基金市场发展动态 发起设立房地产基金的构想 投资策略与拟投资项目 基金管理公司的筹建 融资募集安排 时间表及关键节点
2
股权投资基金（)基本介绍
私募股权投资基金（ ， ），一般是指成立专门的基金管理公司，向特 定对象募集资金，由基金管理机构管理，主要对未上市企业进行股权投 资，并提高增值服务的集合投资制度。投资收益由投资者共享，投资风 险由投资者共担。
3
近年房地产市场发展动态
开发商
合作者
基金规模
投资人
其他
金地集团（600383）
瑞银（环球资产管理）
盛世神州房地产 投资基金管理(北京)有限 公司
普凯投资基金( )
华润中国零售房地产 收入1号基金、华润 中国零售房地产开发1 号基金
泛华建设集团与签订 合作协议，
花旗集团 日照钢铁控股集团
1.2亿美元
资运作。 组织架构可设投资决策委员会、风险控制委员会、研究部、投资
部等。
9
组织架构
股权投资基金管理公司
投资决策委员会
风险控制委员会
研
投市ຫໍສະໝຸດ 财法行究
资
场
务
务
政
部
部
部
部
部
部
10
研究部：负责对拟投资项目进行信息资料收集整理、研究分析并 提供决策建议，负责房地产投资方案前期各项准备工作，规划房 地产投资基金的内容及结构。基金的定期报告
主要将投资于中国的大型购 物中心
一期规模为50亿元人民币
日照钢铁是第一个、也是最主要 的投资人（），具体的出资规 模则根据合作项目进程决定。
发起设立泛华建设发展基 金，主要投向地方城市建设 开发领域。
4
近年房地产行业类似投资产品收益情况
发行规模
期限
投资方式
福星颐美华庭股权投资集合资 金信托计划
5000万-9000万
投资部：主要负责搜寻投资项目、业务谈判、投资标的的购买、 开发和管理。负责执行投资决策委员会的投资计划，对基金所投 项目进度、盈利状况、收支预算等状况进行分析、评价和审核。
市场部：负责制定房地产投资基金募集计划及销售策略，协助外 部中介机构基金资金募集。
财务部：负责基金的会计、税务、现金管理及财务调度，负责编 制定期报告，与托管银行保持密切联系等。
通过增资扩股的方式，达到占重庆 星圳房地产开发有限公司90%的股权； 信托资金全部用于 “福星颐美华庭” 项目建设，取得信托收益并分配给 受益人。 A类受益人：认购金额为 100~300万元（不含）的自然人投资 者预计年收益率为8%；B类受益人： 机构投资者及认购金额为300万以上 的自然人投资者预计年收益率为 9.5%
千岛湖项目
高速公路项目
曲靖项目
海南三亚海棠湾项目
昆明国际养生社区项 目
高速公路项目
一级开发、养老养生 社区
一级开发、养老养生 项目
5033亩（水面2000亩）
63亿，自筹5%，地方 政府配套20%，贷款 75%
安宁（9100亩）、安宁 温泉2000亩、晋宁 （9600亩）
8
基金公司的筹建
基金公司可设立在北京或天津 基金管理公司为有限责任公司 基金管理公司人员总体规模在10-15人左右。 基金管理公司实行董事会领导下总经理负责制，副总经理若干。 可设基金经理2-3名，分别负责城市运营、养老养生项目的基金投
房地产私募投资基金是从事房地产的收购、开发、管理、经营和营销获 取收入的集合投资制度。它可以是合伙制、公司制或者信托制。是为投 资者从事其自身的资金和管理能力所不能及的房地产经营活动的一种融 资形式。房地产投资基金通过募集投资者的资金，委托给专业人员专门 从事房地产或泛地产抵押贷款的投资，投资期限较长，追求稳定连续性 的收益。基金投资者的收益主要是房地产基金拥有的投资权益的收益和 服务费用。基金管理者收取代理费用。
法务部：主要负责公司投资业务合规性审查、合同拟定等。 行政部：负责日常行政事务、人力资源等。
五家投资者分别来自欧洲、中东 和亚洲。
计划投资国内住宅开发项 目，该基金产品将透过包括 瑞银集团财富管理分销渠道 在内的国际销售网络募集。
首期规模为5亿元人民币，合伙人 投资占首期的5%，再加上发起人 股东共同出资，发起人和管理人的 资金占到15%，
募集金额为6亿元，
阳光100置业集团总裁易小迪、复 地集团董事长范伟、富汇投资管 理公司董事长曾军等房地产企业 老总
人民币基金
以房地产项目的股权投资为 主、债权投资为辅的房地产 私募基金管理公司、投资重 点为京津唐环渤海区域、长 三角以及经济发达城市。退 出方式：溢价回购、分红退 出、二级市场退出等。
在天津开发区成立房地产投 资人民币基金，主要投资于 二线城市以住宅为主体的房 地产开发项目。
总募资额将达到5亿美元
12个月
股权投资
建业集团房地产信托投资系列 基金1号
6-8亿
2010年中诚信托天津中一天诚 投资集合信托计划
18亿
明珠十一号浙江广厦全流通股 股权收益权投资集合资金信托 10400万 计划
3+1+1年
组合运用
27个月
股权投资
12至18月
权益投资
预期年收益率
备注信息
8-9.5% 12.0621.47%(上不封顶)
根据公司发展战略，拟发起设立一只股权投资基金，为保证顺利 募集成功，一期规模拟募集5-10亿。
基金管理人团队由负责组建 基金主要投向养老养生项目、城市运营项目 投资期限（2+1或2+3） 目标投资回报为8-15% 以股权投资为主，主要投向与外部合做者在各地进行城市运营、
养老养生项目开发的项目公司股权。
6
基金结构设计
机构投资者
个人投资者
基金管理公司
委托管理
股权投资基金 （有限合伙）
项目公司
城市运营项目
养老养生项目
7
拟投资项目
项目周期 短期项目 中期项目 长期项目
项目名称
项目类型
开发面积
投资额
葫芦岛北港工业区项 目
天津临港工业区项目
城市运营、一级开发 二级开发项目
启动区3.7平方公里， 其中2.7平方公里为商 业和住宅项目
以增资和新设方式组合投资于建业 集团下属的项目公司
未定
以信托计划资产中货币形态部分信 托资产（不超过18亿元人民币）对 目标公司进行增资，认缴目标公司 新增38000万元注册资本，增资后持 有目标公司95%的股权。
8.2至9.5%
全用于投资浙江广厦股份有限公司 持有其流通股的受益权
5
发起设立基金的设想