期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0326-15

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0326-15

1、中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

2、下列关于期货交割的说法，正确的是( )。【单选题】

A.期货交易所不得限制实物交割总量

B.期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行

C.交割仓库由买卖双方协商确定

D.期货公司与交割仓库签订交割协议

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

3、期货交易所章程规定的营业期限届满的，经中国期货业协会批准，可以解散。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。

4、协会通过下列（）渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案。【多选题】

A.自律检查中发现

B. 匿名举报

C.书面实名投诉且线索清晰

D.监管部门转交

正确答案:A、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第七条协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案：（一）书面实名投诉、举报，或匿名投诉、举报且线索清晰的；（二）监管部门转交；（三）自律检查中发现；（四）其他渠道。

5、下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。【多选题】

A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况

B.期货投资者保障基金可以用于购买国债

C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表

D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

正确答案:A、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十八条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

6、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予刑事处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规

指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

7、投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的（）等证明。【多选题】

A.国债

B.股票

C.企业债

D.可转债

正确答案:A、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六

条投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。

8、期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在( )提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。【单选题】

A.2个工作日内

B.5个工作日内

C.当日

D.期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条。期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

9、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得( )。【单选题】

A.超过损失的60％

B.超过损失的80％

C.低于损失的60％

D.低于损失的80％

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易

产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

10、中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十七条中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。