国泰君安证券(香港)有限公司
国泰君安证券股份有限公司2014年年度报告及财务报表
取得时间 2006.1.9 2006.3.6
一级交易商
中国证券登记
《关于同意国泰君安证券股份有限
结算有限责任
中国结算函字
13
公司成为中国证券登记结算有限责
2006.3.21
公司结算参与
[2006]67 号
任公司结算参与人的批复》
人
固定收益证券 《关于确认上海证券交易所固定收
上证会函 14 综合电子平台 益证券综合电子平台交易商资格的
国泰君安证券股份有限公司
Guotai Junan securities Co., Ltd
（上海市浦东新区商城路618号）
二○一四年年度报告公开信息
二○一五年四月
目录
目 录 ..............................................................................................................1 第一节 公司概况 ............................................................................................2
场做市商
号
做市商的通知》
《关于国泰君安证券股份有限公司
国债买断式回
8
符合国债买断式回购交易参与标准
-
购交易业务
的回函》
2004.12.3
从事相关创新 《中国证券业协会从事相关创新活
9
-
活动资格 动证券公司评审公告》（第 3 号）
开展“上证基金 《关于同意国泰君安证券股份有限
10
-
通”业务 公司开展“上证基金通”业务的函》
陈伟国、国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部劳动争议二审民事判决书
陈伟国、国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审理法院】广东省深圳市中级人民法院【审结日期】2020.06.08【案件字号】(2020)粤03民终13316号【审理程序】二审【审理法官】何溯邓婧孔卫新【审理法官】何溯邓婧孔卫新【文书类型】判决书【当事人】陈伟国;国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部;国泰君安证券股份有限公司【当事人】陈伟国国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部【当事人-个人】陈伟国【当事人-公司】国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部国泰君安证券股份有限公司【代理律师/律所】张雷广东邦富律师事务所;王根霞广东天浩律师事务所;涂素雄广东天浩律师事务所【代理律师/律所】张雷广东邦富律师事务所王根霞广东天浩律师事务所涂素雄广东天浩律师事务所【代理律师】张雷王根霞涂素雄【代理律所】广东邦富律师事务所广东天浩律师事务所【法院级别】中级人民法院【字号名称】民终字【原告】陈伟国【被告】国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路证券营业部【本院观点】本案为劳动争议。
上诉人提交的《门诊病历》上未显示任何“内退"的相关信息，无法证明《门诊病历》与上诉人主张的内退事实存在关联性。
【权责关键词】撤销关联性诉讼请求书面审理维持原判执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院认为，本案为劳动争议。
上诉人主张已与被上诉人建立合法有效的内退关系，被上诉人应当遵照执行。
本院认为，上诉人提交的《门诊病历》上未显示任何“内退"的相关信息，无法证明《门诊病历》与上诉人主张的内退事实存在关联性。
上诉人提供了《与赖卫红聊天记录》，被上诉人对此真实性不予认可，且该同事在仲裁及一审庭审中均未出庭作证，无法证明该份聊天记录内容的真实性。
上诉人提交的《退养申请书》中仅有其本人签名，既无公司公章亦无负责人签名，无法证明上诉人已与被上诉人达成内退合意。
国泰君安 发展史
国泰君安发展史国泰君安是中国领先的综合金融服务机构，成立于2005年1月，是国泰证券与君安证券合并后成立的新公司。
下面是国泰君安的发展史。
一、前身的光辉历程国泰君安的前身有着悠久而光辉的历史。
国泰证券成立于1991年，是中国著名的证券经纪商之一，秉承着“诚信、创新、合作、共赢”的核心价值观，为客户提供专业化、多元化的金融服务。
而君安证券则是中国最早的股份制证券公司之一，于1998年成立，秉承着“敬业、协作、共赢、创新”的核心价值观，专注于为客户提供高品质的金融服务。
二、合作与共赢2005年，国泰证券与君安证券宣布合并，成立了新的公司，即现在的国泰君安。
合并后，公司拥有着更加完善的业务和资源布局，能够提供更加专业和综合的金融服务。
公司以“合作与共赢”的理念，为客户创造价值，成为中国金融市场的重要参与者。
三、全方位金融服务国泰君安以证券经纪、投资银行、资产管理、投资咨询等为主营业务，为客户提供全方位、专业化的金融服务。
公司致力于积极开拓国际市场，提供跨境投资、交易和理财服务，助力中国资本市场的国际化发展。
四、持续创新与发展国泰君安始终坚持创新驱动发展的理念，不断加大技术创新和产品创新力度。
公司积极布局互联网金融业务，推动线上线下融合发展。
公司加强人才培养，打造高素质的专业团队，提升服务水平和客户体验。
五、社会责任与公益活动作为中国金融行业的重要企业，国泰君安积极履行社会责任，关注公益事业。
公司开展了一系列的公益活动，参与扶贫帮困、教育支持、环境保护等领域的公益项目，助力社会进步和人民福祉。
在未来，国泰君安将不断追求卓越，致力于成为客户信赖的综合金融服务领导者，为中国金融市场的长期繁荣做出积极贡献。
中国国际金融香港证券有限公司_企业报告(供应商版)
国泰君安介绍
国泰君安证券国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，注册资本47亿元，2010年底净资本173.7亿元人民币，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。
经营范围证券经纪证券自营证券承销与保荐证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问融资融券业务证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务证券资产管理业务（子公司）商品期货经纪、金融期货经纪（子公司）股权投资（子公司）境外业务（子公司）基金管理业务和发起设立基金业务等（子公司中国证监会批准的其他业务发展历程1999年8月18日，经中国证监会核准，国泰君安证券股份有限公司由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合并新设，成为国内当时最大证券公司。
公司前身国泰证券和君安证券均于1992年创办，是新中国最早设立的证券公司之一，处于行业领先地位。
合并新设后，公司注册资本37.3亿元。
2001年，公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司（非证券类资产），注册资本变更为37亿元。
2005年，中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元，注册资本增至47亿元。
1999年起，国泰君安证券经历了三大发展阶段：第一个阶段完成了一个公司的整合。
通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化，形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。
第二个阶段通过四次战略性财务重组，整体提升了公司质量。
通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等，优化了公司资产质量和财务结构。
第三个阶段推动改革创新，抓住市场机遇，确立和巩固了行业一流公司地位。
从一家传统粗放型综合类券商，成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。
经过多年努力，国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。
国泰君安组织架构
国泰君安组织架构
国泰君安证券有限责任公司的组织架构如下：
1. 董事会：负责公司的决策，并监督公司的运营和管理。
2. 监事会：独立监督公司的内部控制、财务报告的真实性和合法性、以及公司的经营活动是否符合法律法规、公司章程以及股东大会的决议。
3. 总裁办公室：负责公司总裁的日常事务和工作协调。
4. 业务部门：包括投资银行部、资产管理部、财富管理部、证券交易部、研究部等，负责公司的业务开展和实施。
5. 后勤部门：包括人力资源部、财务部、法务部、审计部、信息技术部等，负责公司的内部管理和支持。
6. 分支机构：包括总部、各地营业部、开放式基金管理公司、期货公司、海外业务部门等，负责公司在各地区和各领域的业务开展。
以上是国泰君安证券有限责任公司的主要组织架构，具体实现方式可能会有所不同，还需要根据具体情况进行调整和完善。
国泰君安 发展史
国泰君安发展史
国泰君安证券股份有限公司（Guotai Junan Securities）是一家综合金融服务商，主营业务包括投资银行、财富管理、机构交易等。
其发展历程如下：
- 1992年，国泰证券及君安证券分别于上海及深圳成立。
- 1999年8月18日，国泰君安证券股份有限公司新设合并成立，为当时国内注册资金规模最大的证券公司。
- 2001年12月，公司采取派生分立的方式分立而成两个具有独立法人资格的公司。
- 2006年1月，公司向中央汇金投资有限责任公司增发10亿股股份。
- 2012年3月，公司增资14亿股股份。
- 2015年6月，公司首次公开发行15.25亿股A股股票，并于6月26日在上交所上市。
- 2017年4月，公司发行10.4亿股H股，并于5月在超额配售权获行使后发行0.489338亿股H股。
- 2019年4月，公司根据一般性授权完成配售新H股1.94亿股。
国泰证券(投资)企业尽职调查
国泰君安证券一、公司概况国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券（1992年9月10日成立）和君安证券（1992年8月25日成立），1999年8月18日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司（"国泰君安"）,目前注册资本为61亿元人民币。
自成立之日起，国泰君安秉持以客户为中心的服务理念，扎根于国内资本市场，是国内规模最大、经营范围最广、机构分布最广、服务客户最多的证券公司之一，旗下设国泰君安金融控股有限公司（注册地香港）、国泰君安期货有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司、国泰君安创新投资有限公司、国联安基金管理有限公司5家子公司，在全国30个省、市、自治区设有29家分公司、193个证券营业部。
介绍：二、业务表现1、直接投资—国泰君安创新投资有限公司国泰君安创新投资有限公司为国泰君安证券股份有限公司的全资子公司，成立于2009年5月，注册资本10亿元，2012年8月已经母公司董事会批准将增资至15亿元。
主要业务功能包括设立并管理股权投资基金和产业投资基金、代表母公司开展战略投资、大中型企业的重点股权投资、风险投资和另类投资等各类创新投资业务、投资管理咨询及财务顾问等监管机构许可的其他业务。
重点投资于国家战略性新兴产业和确定性较强的大众消费和服务领域；进行战略性投资和收购；设立并管理包括产业基金和并购基金在内的各类股权投资基金，通过杠杆投资介入实体产业的资本运作；对具有爆发式成长潜力的中小企业进行风险投资，审慎开展另类投资业务；开展投资管理咨询及财务顾问等业务。
国泰君安证券自1993年开始涉足股权投资业务以来，先后战略性投资了中国石化、申能股份、大众交通、中兴通讯等多家企业。
国泰君安创新投资有限公司承继了母公司在股权投资业务上睿智的投资素养和专业的服务精神，积极开展各类投资业务，成立以来已在电子、消费品、医药保健、新闻媒体、新材料、环保等行业开展了投资，形成了梯队型的投资项目储备，所投企业部分已成功登陆资本市场。
中国私募教父-赵丹阳
赵丹阳出自 MBA智库百科(/)赵丹阳——赤子之心资产管理有限公司总经理[编辑]赵丹阳的简介毕业于厦门大学，获系统工程学士学位。
十年国内外证券投资、基金管理经验。
1994年出国，从事实业投资与贸易，1996年进入证券业后，长期从事资产管理。
2002年受邀加盟国泰君安(香港)公司，并担任赤子之心中国成长投资基金(香港)基金经理。
率先将海外信托基金模式引入国内资本市场，并推崇“用实业投资家的眼光审视证券投资”，有“中国私募教父”之称。
现任深圳市赤子之心资产管理有限公司总经理，赤子之心(中国)成长投资基金(香港)总经理，赤子之心“深国投·赤子之心信托(工行托管)”、“深国投·赤子之心信托(招行托管)”、“平安一期”投资总监。
2008年，私募教父赵丹阳211万美元竞得与巴菲特午餐。
[编辑]赵丹阳理念风险价值信徒股市上流传着的一句话，“不跟股票谈恋爱”，一旦有利可图，就赶紧适时抛售。
赵丹阳不以为然。
他恰恰相反，不是因为所选的股票流动性好就去购买，然后再很快地卖掉，他总是从企业的角度来看待股票，在反复的考察中发现有价值的股票，一旦符合条件，就长期持有。
赵丹阳的大部分时间花在调研上市公司。
他说自己是用怀疑一切的眼光来研究上市公司的财务报表，希望将纸面的东西看透。
上市公司真实的营运状况、现金流和资本回报率是其关注的三大重点。
[编辑]赵丹阳的私募之路2002年，赵丹阳加盟国泰君安资产管理亚洲公司，随后在深圳注册成立深圳市赤子之心资产管理有限公司。
“赤子之心”本是一艘游艇的名字，意思是“游子情怀、心心相通”。
2003年，基于对中国市场的看好，赵丹阳推出了“赤子之心中国成长基金”，此基金注册在开曼群岛，主要投资中国香港、新加坡、美国、中国台湾上市的中国概念股。
赵丹阳从2004年开始转战国内市场。
2004年2月20日，赤子之心将投资海外市场的成熟经验与国内实际情况相结合，与深圳市工商银行和深圳市国际信托投资有限责任公司(下称“深国投”)合作，推出投资于国内A股市场的“深国投·赤子之心(中国)集合资金信托”。
摊上大事儿啦!国泰君安坑苦了多少人？账该怎么算？
摊上大事儿啦！国泰君安坑苦了多少人？这账该怎么算？国泰君安违规事件持续发酵升级震动市场内外刚过去的这个周末，对于新三板市场来说，国泰君安被追加重罚无疑是一枚重磅炸弹，不但炸晕了当事人国泰君安，还炸蒙了新三板是数十家与之有业务往来的挂牌企业和市场中介，更是震动了整个资本市场——新三板市场从量变到质变的进程中，市场监管必将日趋严格，国泰君安的案例将严正警告市场各方：践踏监管底线者，惩处没有最重，只有更重！No zuo no die why you try？出来混迟早要还，管它初一十五！全国股转公司发布公告，自2月29日至5月29日期间，暂停受理以国泰君安证券作为做市商的拟挂牌股票采取做市转让方式申请、变更股票转让方式为做市转让方式申请、后续加入做市申请；同时，已受理的上述业务中止审查。
事件源于去年末国泰君安内部的“作死”行为。
2015年12月31日14点50分，国泰君安做市业务部为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，对圆融科技、凌志软件、福昕软件等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行主动卖出申报，导致上述股票尾盘价格大幅波动。
其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，青雨传媒跌幅最大达 19.93%。
作为做市商，在收盘前最后十分钟，国泰君安“为了降低次年浮盈考核起点”，以明显低于最新成交价的价格集中卖出做市股票，对此，股转公司评论称此举系“知法犯法且情节尤为严重”。
挨罚是躲不了的，但挨罚的频次和力度却让当事方和市场均“惊诧不已”。
事件发生当日，股转公司即要求国泰君安做市业务部门对异常波动的股票逐一排查并提交情况说明；今年1月6日，股转公司派专人赴上海，与证监会有关部门组成调查组对事件进行深入调查。
证监会的介入表明事态开始发酵升级。
1月29日晚间，股转公司就此事件作出纪律处分决定，给予国泰君安证券公司和相关责任人进行公开谴责和通报批评，并敦促国泰君安加强内部合规检查；2月17日，上海证监局通知，限制国泰君安新增做市业务三个月，责令其对做市业务部门定期开展内部合规检查，并处分事件主角王仕宏；2月26日晚间，股转公司通知，暂停受理以国泰君安作为做市商的拟挂牌股票和协议转让企业采取做市转让方式的申请，以及后续加入做市的请求，已受理的上述业务中止审查，处罚时间从2月29日到5月29日。
香港证券公司名单
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Zimmern Limited 恆利證券(香港)有限公司創興證券有限公司華富嘉洛證券有限公司岡地投資(香港)有限公司中南証券有限公司步基證券有限公司國浩資本有限公司興業證券有限公司萬利豐證券有限公司太平証券(香港)有限公司永安祥證券有限公司美林遠東有限公司好盈證券有限公司中信証券經紀(香港)有限公司太平基業證券有限公司美輝證券有限公司大業證券有限公司秦志遠證券有限公司鷹達證券有限公司桂洪證券有限公司均益證券(國際)有限公司協聯證券有限公司常匯證券有限公司粵海證券有限公司中方證券有限公司天發證券有限公司永亨證券有限公司中亞證券有限公司永富證券有限公司恒泰證券有限公司富銀證券(香港)有限公司Morgan Stanley Hong Kong Securiti es Limited 新富證券有限公司美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司長盈證券有限公司永發證券有限公司Chelsea Securiti es Limited 恒生證券有限公司南華證券投資有限公司新寶城證券有限公司亞華證券有限公司恒滿證券有限公司萬金來證券有限公司朗盈證券有限公司公司華僑證券(香港)有限公司巴黎巴亞洲証券有限公司好利發證券有限公司同德證券(香港)有限公司岡三國際(亞洲)有限公司聯發證券有限公司進匯證券有限公司德意志證券亞洲有限公司力寶證券有限公司達証券(香港)有限公司萬興證券有限公司昌萬年有限公司Nomura Securiti es (Hong Kong) Limited 英皇證券(香港)有限公司利興股票有限公司東泰證券有限公司華泰證券有限公司展兆投資有限公司輝立證券中華太平洋證券有限公司聯昌國際證券(香港)有限公司榮興證券有限公司永豐證券有限公司大華繼顯(香港)有限公司中國光大證券(香港)有限公司匯業證券有限公司匯業證券有限公司祖達股票行有限公司哥連頓證券投資有限公司第一金和昇證券有限公司恒豐證券有限公司世紀建業證券有限公司大正證券有限公司大眾証券有限公司富欣證券有限公司海富證券有限公司軟庫金滙金融服務有限公司聯興證券有限公司有限公司僑立證券有限公司萬達基證券有限公司英明證券有限公司華輝證券有限公司新安達證券有限公司威敏證券有限公司宏旺證券有限公司御泰證券有限公司京華山一證券(香港)有限公司億康證券有限公司泰山證券有限公司滙盈證券有限公司致德證券有限公司大一投資有限公司緻寶投資有限公司信誠證券有限公司信誠證券有限公司國中證券有限公司偉富證券有限公司義發證券有限公司訊匯證券有限公司協興股票有限公司Asia Limited 興偉聯合證券有限公司兆豐證券(香港)有限公司駿溢証券有限公司金利豐證券有限公司大德證券(亞洲)有限公司厚德證券有限公司合盈證券(香港)有限公司世紀城市證券有限公司英華證券有限公司金源證券投資有限公司勝利證券有限公司鴻溢證券有限公司達勤證券有限公司佐雄證券有限公司高盛 (亞洲 )證券有限公司明遠證券投資有限公司寶威證券有限公司中潤證券有限公司億寶證券有限公司百裕證券有限公司平安證券有限公司凱基財富管理有限公司派杰亞洲証券有限公司富必證券有限公司鴻業證券有限公司嘉信証券有限公司鴻昇證券有限公司太平洋興業證券有限公司志昇証券有限公司新利偉投資有限公司益力證券有限公司富通證券股份有限公司俊山金融服務有限公司賽格國際證券(香港)有限公司金興證券有限公司利銘證券有限公司萬誠證券有限公司聯安證券有限公司匯豐證券經紀(亞es (Hong Kong) Limited 金華證券有限公司溢利證券有限公司高陞證券有限公司永豐金證券(亞洲)有限公司人人投資有限公司申新證券有限公司金旭證券有限公司新宇證券(香港)有限公司上銀證券有限公司敦沛證券有限公司益群證券有限公司東英亞洲證券有限公司達利證券有限公司高信證券有限公司豐年證券投資有限公司立生證券有限公司陳岳明證券有限公司莊氏投資有限公司長雄證券有限公司金山投資(香港)有限公司溢勝證券亞洲有限公司東美證券有限公司富澤證券有限公司劉氏證券有限公司馬來亞證券(香港)有限公司詠誼證券投資有限公司嘉詠證券有限公司美建證券有限公司廣發行證券有限公司東盛證券(經紀)有限公司和豐證券有限公司國興証券有限公司豐樂證券有限公司越秀証券有限公司嘉利證券投資有限公司ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited 宏興證券有限公司金豐證券有限公司興利證券有限公司天行聯合證券有限公司國泰君安證券(香港)有限公司新同得有限公司發利證券有限公司順隆證券行有限公司太平行證券有限公司金匯證券有限公司加褔證券有限公司滙達證券有限公司恒富證券有限公司兆安證券投資有限公司怡發證券有限公司德盛證券有限公司金江股票有限公司滙富金融服務有限公司晉安證券有限公司市民證券有限公司致富證券有限公司華誠證券有限公司鴻運証券有限公司利星行證券有限公司添華證券香港有限孔氏兄弟有限公司（孔氏證券公司）時代證券有限公司寶來證券(香港)有限公司康州證券有限公司群益證券(香港)有限公司新邦証券有限公司安信國際金融控股有限公司穎翔證券有限公司僑豐證券有限公司康和證券(香港)有限公司惠興證券有限公司凱基證券(香港)有限公司金鴻證券有限公司金輝証券有限公司太平洋明珠證券有限公司東匯證券有限公司萬利企業(投資)有限公司同亨證券有限公司崑泰證券(金銀)有限公司中衛投資有限公司永得證券有限公司滙凱證券有限公司威發證券有限公司名匯證券有限公司東信證券有限公司金力證券有限公司百利達證券有限公司富盛證券有限公司飛達證券有限公司黎寶鴻證券有限公司永高證券有限公司大寧證券有限公司致富證券投資有限公司亞洲太平証券有限公司信達國際證券有限公司金鑾證券有限公司明漢證券有限公司金鼎綜合證券(香港)有限公司偉民股票買賣有限公司中國國際金融香港滿好證券有限公司鼎成證券有限公司凱敏證券有限公司包大衞証券投資有限公司帝傑證券亞洲有限公司路華證券有限公司永勝證券有限公司雄愉證券有限公司耀才證券國際(香港)有限公司第一證券(香港)有限公司興盛香港證券有限公司利達時證券有限公司環球證券有限公司富昌證券有限公司大中華證券有限公司董詩股票有限公司大盛証券投資有限公司復耀證券有限公司佳隆證券有限公司大豐證券有限公司(證券)有限公司第一上海證券有限公司興亞証券有限公司犇亞證券(亞洲)有限公司樂基證券有限公司大新證券有限公司亨達證券有限公司偉業證券有限公司聯成證券有限公司元富證券(香港)有限公司滙訊數碼証券有限公司炎昌証券投資有限公司明冠証券(香港)有限公司金運通證券有限公司恒億證券有限公司文漢揚証券有限公司羅沙證券有限公司永盛証券投資有限公司富泰證券有限公司華生證券有限公司東方匯財證券有限公司高銀(證券)有限公司盈豐証券有限公司江陸證券有限公司華南永昌證券(香港)有限公司卓越證券有限公司偉民証券有限公司高富金融有限公司權富證券有限公司工銀亞洲証券有限公司恆亞証券有限公司通用股票有限公司建行證券有限公司信亨証券有限公司盈泰證券有限公司大華證券(香港)有限公司寶通證券亞洲有限公司瑞柏投資(香港)有限公司比聯証券香港有限公司東航國際金融有限服務有限公司佳富達證券有限公司世博證券有限公司漢華證券有限公司投資科技集團香港有限公司凱思證券有限公司聯勝網上證券有限公司騰記證券有限公司寶來資本(亞洲)有限公司宏昌證券有限公司海生證券有限公司富強證券有限公司首華證券有限公司滙澤證券有限公司威達利證券有限公司日亞證券有限公司永聯証券投資有限公司高氏兄弟証券有限公司星展唯高達香港有限公司昌盛證券有限公司公司新基立證券有限公司榮通證券有限公司一中證券有限公司東海東京證券(亞洲)有限公司恒明珠證券有限公司皇冠亨達國際證券有限公司東洋證券亞洲有限公司建達(香港)資本市場有限公司蘇皇證券亞洲有限公司嘉裕證券有限公司大和資本市場香港有限公司United World Online Limited 李氏證券有限公司同信證券有限公司巴克萊亞洲有限公司恒昇證券有限公司中發証券有限公司富業證券有限公司蘇佩瓚證券有限公司齊榮證券有限公司浩豐證券投資有限公司葉阮琼惠有限公司美聯證券有限公司香港宏僑投資有限公司大亞證券有限公司通陸證券有限公司惠成投資有限公司蘇佩玿有限公司世灝證券有限公司詠明證券有限公司萬光證券有限公司陽光資本證券有限公司建豐証券有限公司泓福證券有限公司致力證券有限公司ANA Securiti es Company Limited 莎利士堡証券有限公司福財證券及期貨有華信證券有限公司阿仕特朗資本管理有限公司3V Capital Limited 建銀國際證券有限公司許氏兄弟金融集團有限公司T & F Equities Limited 昌利證券有限公司Executio n Noble (Hong Kong) Limited 一通投資者有限公司永好證券有限公司招銀國際金融有限公司三甲亞洲證券有限公司KAB Asia Securiti es Limited 英高證券有限公司極訊亞太有限公司國元証券經紀(香港)有限公司廣發證券(香港)經紀有限公司限公司華泰金融控股(香港)有限公司未來資產證券(香港)有限公司灝天環球投資有限公司IMC Asia Pacific Limited 瑞穗證券亞洲有限公司中國信託綜合證券(香港)有限公司Eclipse Options (HK) Limited 標準證券亞洲有限公司Tibra Trading Hong Kong Limited 億創證券(香港)有限公司申銀萬國網上證券(香港)有限公司荷合證券香港有限公司利貫交易網亞洲有限公司環球國際證劵西域有限公司公司電訊數碼證券有限公司Natixis Asia Limited 明富環球香港有限公司宏遠證券(香港)有限公司康宏証券投資服務有限公司海通證券(香港)經紀有限公司翔健証券有限公司皇朝證券有限公司天順證券投資有限公司Optiver Trading Hong Kong Limited 匯金(證券)有限公司財華證券有限公司南洋證券有限公司元大證券(香港)有限公司怡安證券有限公司昆侖國際證券(香港)有限公司t Securiti es Hong Kong Limited 東方滙富證券有限公司融德證券有限公司澧盈資本亞洲有限公司工銀國際證券有限公司德裕金號證券有限公司集美證券有限公司匯心金融有限公司新際金融香港有限公司All Options Hong Kong Limited Vantage Capital Markets HK Limited BTIG Hong Kong Limited 國都證券(香港)有限公司國票證券(香港)股份有限公司Citadel Securiti es (Hong Kong) Limited司三星證券(亞洲)有限公司國富達投資有限公司Susqueha nna Hong Kong Limited 中國平安証券(香港)有限公司華晉證券有限公司萬潤證券有限公司寶華世紀証券有限公司中鑫證券有限公司永鋒證券有限公司Liquid Capital Markets Hong Kong Limited Tora Trading Services Limited 國信證券(香港)經紀有限公司金道投資(香港)有限公司AXT Limited 匯濤證券有限公司峰滙金融集團有限公司限公司T.F.S. Derivati ves HK Limited 中達證券投資有限公司Bluefin HK Limited Sanston Financia l Group Limited 東方證券(香港)有限公司。
2016年香港证监会查处案例综述
以上为2016年开年至今，香港证券及期货事务监察委员会对香港金融机构中的执法行动进行违规披露的情況，那么从上述表格可以看出，香港证监会对金融机构的执法行动非常严格，从牌照申请作弊到内幕交易，从电话录音缺失到操纵股价，他们不放过任何一个有违规的地方，并且处罚的力度也是相当大，其中包括对公司及个人的罚款，以及禁止重回业界并由法院判处入狱监禁。
很多事情在内地看来很普遍，但是在香港却是处罚力度之严格，这是我们内地金融从业者无法想象的。
所以在香港开设分公司一定要遵守法律，审时度势，谨慎的处理好与客户，与证监会的关系，做到万无一失，不能存有侥幸心理，并严格服从香港证监会的监督与管理。
国泰君安证券股份有限公司人力资源总部内控制度体系(DOC 72页)
国泰君安证券股份有限公司人力资源总部内控制度体系国泰君安证券股份有限公司人力资源总部二OOX年二月十九日目录第一部分人力资源总部内控机制(一)、人力资源总部组织机构及管理流程 (4)（二）、人力资源管理各环节工作流程图 (8)1、人员招聘试用工作流程 (8)2、培训工作流程 (8)3、绩效考评工作流程 (8)4、人力资源开发工作流程 (9)5、员工调配工作流程 (9)6、薪酬管理工作流程 (9)7、人事信息管理工作流程 (10)（三）、人力资源管理各环节的风险评估及风险责任管理 (11)1、人力资源管理各环节的风险评估 (11)2、人务资源管理各环节的风险责任管理 (14)（四）、员工行为守则（草稿） (18)第二部分人力资源管理内控制度（一）、人力资源管理基本制度 (19)（二）、员工考勤管理暂行办法 (26)（三）、员工休假管理暂行办法 (31)（四）、干部任免暂行规定 (36)（五）、员工退休管理暂行办法 (38)（六）、劳动合同管理暂行办法 (41)（七）、外派员工生活补助管理暂行办法 (48)（八）、员工基本医疗费用管理办法 (49)（九）、招聘管理暂行办法 (53)（十）、员工调配管理制度（讨论稿） (58)（十一）、员工在职学习管理办法(讨论稿) (63)（十二）、工资管理暂行办法（讨论稿） (67)●绩效考核制度（待完善）●培训开发制度（待完善）●员工人事信息管理制度（待完善）●公司员工违规违纪行为处理暂行办法(待审批) ●公司员工违规违纪行为处理暂行程序(待审批)第一部分人力资源总部内控机制一、人力资源总部组织机构及管理流程第一条人力资源总部是公司人力资源规划、开发、管理中心和人力成本中心。
核心职能是通过对人力资源的引进、开发及管理来建立一个结构合理的分工协作化组织，以完善公司内部的人力资源结构，发挥人力资源的最大的效应。
第二条人力资源总部组织机构和管理模式（一）组织机构设置人力资源总部下设综合部、薪酬部、开发部、人事信息部、培训中心，共五个部门。
公司介绍国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限
公司介绍：国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。
所属的4家子公司、23家直属营业部及26家分公司所辖的共计123家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一。
国泰君安陕西分公司西安市环城南路营业部诚聘西安市东关正街营业部1. 营销经理职位描述：负责开发和维护客户，完成本区域营销任务；负责所在渠道的协调沟通，建立良好的业务合作关系。
薪酬待遇：薪酬＝岗位工资＋绩效奖金＋管理津贴岗位工资：2000元起职位要求：1、年龄35岁以下；2、本科以上学历；3、具备证券从业资格；4、相关行业工作经历3年以上优先。
有证券行业从业经历者优先；（相关行业包括银行、保险、国内外知名会计师（律师）事务所、上市公司证券事务部及优秀营销人员）；5、对有特殊贡献者试用条件可以适当放宽，但年龄不得超过40岁，学历不得低于大专；6、具有西安市户口优先。
2. 投资顾问职位描述：为其名下的客户提供专业化、差异化、个性化的投资咨询等增值服务，为客户提供有针对性的、适合投资者需求的各类金融产品配置与销售服务；以客户的保有和资产增长为主要工作目标，同时以专业化服务吸引客户。
薪酬待遇：薪酬＝岗位工资＋绩效奖金岗位工资：6000元起职位要求：1、本科以上学历；2、与国泰君安签订劳动合同，且从事营销类岗位工作6个月以上；3、具有3年以上的证券从业经验者优先；具有西安市户口优先。
4、具备相关从业资格（“投资咨询资格”和“证券经纪从业资格”）；5、业绩考核优良，较好地完成个人目标责任书中的存量客户服务和新增客户营销任务；6、认同公司企业文化，具有开拓精神、自信心、沟通能力、责任感；7、通过国泰君安投资顾问资格认证（笔试和面试），发放年审证书。
国泰君安证券股份有限公司深圳人民南路证券营业部介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告国泰君安证券股份有限公司深圳人民南路证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:国泰君安证券股份有限公司深圳人民南路证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分国泰君安证券股份有限公司深圳人民南路证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-证券市场服务资质一般纳税人产品服务是：，许可经营项目是：证券经纪；证券投资1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
B转H业务指南(合并)
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易境内操作业务指南二〇一二年九月目录第一章业务须知 (4)第二章业务基本流程 (6)第一节股份初始登记 (6)第二节交易申报与委托回报 (7)第三节清算交收 (8)第四节转托管 (9)第五节证券账户资料变更 (11)第六节其他非交易业务 (11)第七节分红派息与股东大会 (12)第三章投资者操作指南 (13)第一节委托交易 (13)第二节资金转账 (15)第三节查询类业务 (16)第四节账户资料变更 (16)第四章附件 (17)第五章投资者业务问答 (22)第六章相关机构联系方式 (26)前言中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易（以下简称“中集B转H”）方案于2012年8月30日获得股东大会审议通过。
为确保中集B转H方案顺利实施，指导投资者办理境内相关操作业务，根据《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易-境内证券公司技术指引》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易-境内证券公司技术接口规范》等有关文件的规定，制订本指南。
本指南所指境内操作业务，是指投资者通过境内证券公司办理中集B转H 相关的各类业务，如通过境内证券公司交易系统进行委托交易与查询，通过境内证券公司办理转账、转托管等业务。
本指南未涵盖境外操作业务，即直接通过境外证券公司办理的业务，投资者如有需要可登陆香港交易所网站（）进行查询。
由于境内证券公司交易系统、业务管理规范以及业务流程各不相同，本指南仅作为一般性操作参考，业务实际操作细则与流程以投资者对应开户证券公司相关规定为准。
投资者在办理相关业务前，应全面知晓、了解其开户证券公司关于中集B转H相关业务的具体要求与规定。
证监会关于国泰君安证券股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿2015年5月20日报送）
证监会关于国泰君安证券股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿2015年5月20日报送）
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2015.05.21
•【文号】
•【施行日期】2015.05.21
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
国泰君安证券股份有限公司首次公开发行股票招股说明书
（申报稿2015年5月20日报送）
根据《证券法》第二十一条和《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十八条、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第四十条的规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。
国泰君安证券股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿2015年5月20日报送）.pdf。
中国证券业协会关于公布中国证券业协会科研课题评审专家的公告
中国证券业协会关于公布中国证券业协会科研课题评审专家的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2011.12.14•【文号】•【施行日期】2011.12.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,人力资源综合规定正文中国证券业协会关于公布中国证券业协会科研课题评审专家的公告为推动行业创新发展，充分发挥业内专家在中国证券业协会科研课题工作中的指导与评审作用，根据《中国证券业协会年度科研课题组织管理试行办法》，经相关单位推荐，协会现成立科研课题专家组。
科研课题专家组由中国证券业协会陈共炎会长任组长，杨晓武副会长、李格平秘书长任副组长，专家组成员由协会相关专业委员会、会员公司、高校、科研机构和证券监管系统有关单位推荐组成，现予公布。
特此公告。
附件：中国证券业协会科研课题评审专家名单中国证券业协会二○一一年十二月十四日中国证券业协会科研课题评审专家名单（以下按姓名拼音排序）陈共炎中国证券业协会会长陈光明上海东方证券资产管理公司总经理陈勇国信证券股份有限公司合规总监陈晓升申银万国证券股份有限公司研究所总经理崔智生国开证券有限责任公司副总裁丁志杰对外经济贸易大学金融学院院长董晨宏源证券股份有限公司研究所所长董腊发长江证券股份有限公司副总裁段亚林东海证券有限责任公司副总裁樊敏非中国银河证券股份有限公司战略研究部副总经理冯玉明东方证券股份有限公司研究所董事龚静远深圳证券交易所会员管理部总监顾颉国泰君安证券股份有限公司副总裁顾娟广发证券股份有限公司衍生产品部经理关建中大公国际资信评估有限公司董事长韩振国华创证券有限责任公司研究所副所长何诚颖国信证券股份有限公司总裁助理、研发总部经理何德旭中国社科院数量经济与技术经济研究所副所长胡汝银上海证券交易所研究中心主任胡世明光大证券股份有限公司助理总裁、财务总监胡文洲中银国际证券有限责任公司研究部执行总经理黄燕铭瑞银证券有限责任公司证券研究部研究主管黄运成中国证监会研究中心正厅级研究员金晓斌海通证券股份有限公司董事会秘书孔庆龙中国民族证券有限责任公司副总裁李格平中国证券业协会秘书长李东平中国证监会机构监管部检查一处处长李康湘财证券有限责任公司副总裁、研究所所长李群梅北京高华证券有限责任公司首席财务官李树华中国银河证券股份有限公司首席合规官林义相天相投资顾问有限公司董事长兼总经理刘化军东海证券有限责任公司总裁刘湘宁华泰联合证券有限责任公司研究所副所长鲁信文招商证券股份有限公司研发中心执行董事吕立新信达证券股份有限公司研究总监吕晓宁国信证券（香港）金融控股有限公司总裁马龙官申银万国证券股份有限公司证券衍生品部经理毛君中国证监会上市监管部综合处处长潘建平中信证券股份有限公司研究部执行总经理祁斌中国证监会研究中心主任青松安信证券股份有限公司常务副总裁冉晓明华融证券股份有限公司副总经理任少华东吴证券股份有限公司副总裁石磊天相投资顾问有限公司总裁助理、投研中心总经理宋成中信证券股份有限公司董事总经理孙怀宇中国建银投资证券有限责任公司研究所所长孙永祥财通证券有限责任公司副总经理唐沛来中国银河证券股份有限公司信息技术部总经理王冰深圳证券交易所系统运行部总监王洪伟中国证券投资者保护基金公司法律部副总监王磊国都证券有限责任公司资产管理部总经理王建业海通证券股份有限公司合规总监王晋勇国金证券股份有限公司副董事长王欧中国证监会机构监管部副主任王勤瑞银证券有限责任公司风险管理部总监王毅上海证券有限责任公司研究总监兼研究所总经理武继福广发证券股份有限公司合规总监奚胜田第一创业证券有限责任公司副总裁谢富华渤海证券股份有限公司研究所副所长徐峰华安证券有限责任公司副总裁徐念榕华泰证券股份有限公司研究所首席研究员徐兆刚齐鲁证券有限公司客户服务总部总经理许敦山东莞证券有限责任公司研究所副所长阎峰国泰君安证券香港有限公司总经理杨青中国证券投资者保护基金公司财务部总监杨晔招商证券股份有限公司研发中心总经理杨晓武中国证券业协会副会长杨新平中国国际金融有限公司合规总监俞枫国泰君安证券股份有限公司信息技术部总经理郁忠民上海证券有限责任公司副董事长、总经理张广慧山西证券股份有限公司董事长张华东南京证券有限责任公司董事长张雪春《金融研究》杂志编辑部主任张志军联合信用评级有限公司总经理张宗新东北证券股份有限公司研究所所长周金涛中信建投证券股份有限公司董事总经理周小全中原证券股份有限公司监事会主席朱岩中国证券登记结算有限公司结算部总监。
汇源介绍
主承销商: UBS 也就是瑞士联合银行 相关合作机构: 国泰君安证券(香港)有限公司
▪ 瑞银集团的中国业务在欧资成为第一家在亚太地 区开设分支机构的瑞士银行。1985年，该公司开始在内 地开展企业融资业务，如1987年，瑞银华宝作为全球经
▪ 第三，出于对企业前景考虑
▪ 可口可乐既然要来，就一定得买本土品牌，为什么？因 为可口可乐的酷儿和美汁源都完了，试了两次都大败而 归，可口可乐不想再失败第三次。可口可乐不买汇源， 会不会买农夫果园？很难讲。朱新礼想，与其多一个巨 大的竞争对手，不如把自己就卖给他，省的闹心。
▪ 朱新礼卖的是汇源的中下游，果林基地和果品加工没卖， 也就是说，原材料没卖，朱新礼想致富，所以就少生孩 子多种树。可口可乐卖饮料，朱新礼卖给可口可乐原料， 挣的是资源钱。
瑞银荣誉
▪ 该企业在《巴伦周刊》公布的2006年度全球100 家大公司受尊重度排行榜中名列第四十八
▪ 瑞银集团在《财富》公布的2007年度全球500强 企业中以1078.348亿美元排名第27位
▪ 瑞银集团是瑞士银行业中的佼佼者，并被《欧洲 货币》从2004至2007年连续四年评为全球最佳 私人银行
2.中国果汁行业的天字第一号
▪ 集团累计研发和生产了500多种饮料食品。 据权威调查机构AC尼尔森最新公布的数据， 汇源100％果汁占据了纯果汁46％的市场 份额，中高浓度果汁占据39.8％的市场份 额。同时，浓缩汁、水果原浆和果汁产品 远销美国、日本、澳大利亚等30多个国家 和地区。
上市成功说明社会对其价值的承认
汇源
一.汇源为什么是个好公司
▪ 北京汇源饮料食品集团有限公司成立于 1992年，是主营果、蔬汁及果、蔬汁饮料 的大型现代化企业集团。
1.超强的后部供给力量
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客戶網上即時報價服務申請表
1. 簡介
國泰君安證券（香港）有限公司代理軟件供應商之產品，向客戶提供有關網上即時行情服務。
如欲申請成爲任何一種服務之用戶，閣下須填妥下列申請表格，並傳真至本公司。
2. 申請人資料
戶口號碼：____________________________
（申請人在本公司的證券帳戶號碼，將被作爲即時行情服務的登入戶口號碼）
初始密碼：____________________________
（客戶須自訂6-8位數之初始登入密碼）
申請人姓名：______________________
身份證／護照號碼：____________________
電話號碼：____________________________
3. 服務內容及付款細則
報價系統版本價格開通終止
阿斯達克007 （國內版）HK$200 ☐☐
007 （海外版）HK$500 ☐☐
股勝通（國內版）HK$200 ☐☐
股勝通（海外版）HK$320 ☐☐
財華社股訊通（國內版）HK$240 ☐☐
（海外版）HK$320 ☐☐
報價王報價王（國內版）HK$200 ☐☐
（海外版）HK$320 ☐☐
錢龍港股通金典版（國內版）HK$200 ☐☐
（海外版）HK$320 ☐☐
●根據香港聯交所的規定，中國國内地機構客戶訂購須收取每月HK$40附加費
* 國內版本只適用於在中國大陸境内瀏覽即時行情的用戶，客戶同意國泰君安證券（香港）有限公司在必要時，可以將其地址及身份證明文件資料供給相關的報價系統公司，作核實客戶身份之用途，以符合香港聯合交易所之規定。
申請人在簽署申請表後須預繳一個月服務費，本公司將每月月初自動從申請人在本公司港股帳戶現金戶口上扣除服務費，除非申請人提前申請終止服務，否則不足一個月也當一個月計算。
4. 服務期及終止方法
當申請人簽署並提交本申請表後，本服務便正式生效，並且持續有效直至本服務解除爲止。
除非終止此合約，否則此合約將在每一個服務使用期完結時便自動重新續約，並且在新續的每一個服務使用期內仍然生效。
申請人可隨時以簽署終止服務申請表以終止此服務，但必須提前給與國泰君安證券（香港）有限公司不少於一個月的通知，該通知亦須待一個服務使用期完結後才生效。
如服務申請人證券賬戶内現金餘額不足以支付下一個使用月份，則國泰君安證券（香港）有限公司有權利在下一個使用月前終止此服務。
如申請人違反本合約任何條款，或如國泰君安證券（香港）有限公司有理由相信申請人不適當地使用本服務，或認爲其有關本服務的活動是不恰當的，國泰君安證券（香港）有限公司可隨時終止此服務。
5. 申請人聲明
申請人確認已詳細閱讀及理解本申請表格條款及授權並願意接受其約束。
申請人確認於本申請表內提供的一切資料均屬實及正確。
申請人同意根據本申請表的條款支付所欠費用。
如屬每月付款，申請人現授權國泰君安證券（香港）有限公司在申請人的證券帳戶上扣除申請人不時所欠任何費用的金額。
資訊來源公司徵收的所有特許使用費及費用會由國泰君安證券（香港）有限公司向申請人收取。
申請人明白這些來源公司會不時更改他們所收的費用，並同意支付在服務認購期內生效的金額。
申請人承認及接受國泰君安證券（香港）有限公司及有關資訊供應商對透過“阿斯達克報價”、“錢龍港股通”“財華股訊通”及“報價王”傳送給申請人的資料之準確性、完整性、連貫性及時間性概不保證及負責。
申請人簽署：____________________
日期： _____________________
請列印並填寫申請表傳真至：(852) 2509-7787 客戶服務部收；本公司在收到傳真後當天會對申請表進行審核並按表上戶口號碼和初始密碼開戶，申請人可隨後自行嘗試登陸；申請人亦可郵寄至本公司之上述地址。