《安信咨询分析师管理办法》

安信证券营业部证券咨询分析师管理办法(试行)

第一章总则

第一条为充分利用营业部的研究力量和信息资源,发挥公司的整体优势,实现公司内部信息资源共享,加强营业部间的交流,调动营业部咨询分析人员的积极性,更好地为公司客户

提供优质的信息和咨询服务,特制定本办法。

第二条本办法中的营业部咨询分析师是指在营业部负责调研分析所分管的上市公司，收集整理分析上市公司资讯，并为营业部客户及所在营业部及其他营业部提供咨询服务与研究信息资料的工作人员。

第三条咨询分析师由营业部提名，所在区域分析小组长认可，总部营销服务中心（会同研究所）共同核批。现有咨询人员分成两大类：兼职咨询人员和专职咨询人员。兼职咨询人员主要指客户经理或经纪人，本管理办法所指的是专职咨询分析师。

第四条咨询分析师属于营业部的正式员工，其管理属于双线管理，日常工作由所在营业部管理，营销服务中心按行业小组、片区小组和专题小组对咨询分析师的工作表现、工作质量、咨询活动、研究信息收集、定岗定级与相关技术职称考核等方面参与协调和提出建议权。

第二章咨询分析师岗位的职责

第五条咨询分析师的主要职责：

１、分析师平台和资料数据库信息平台建设,按公司规定和指引，建立或上传资料信息，实现资料共享受，信息互通；

２、对所负责的行业和上市公司的年报、中报、临时重大信息进行动态信息跟踪调研和提示，动态评估及时点评；

３、对所推荐的股票或跟踪的上市公司出现异动时进行分析，并给予说明；

４、制作晨会纪要、每日荐股、建立模拟组合等系列产品线；

５、及时答复客户或客户经理提出的有关咨询问题，接受公司统一安排或受邀请到其他营业部举办股评报告会，不定期在本营业部举办现场股评报告会。为特定大客户制做投资咨询分析报告书。

第六条咨询人员应严格遵循国家有关证券投资咨询分析的法律法规和公司的有关规定，本着诚信、专业、勤勉、尽责的精神，认真做好各项工作。按照公司营销服务中心、研究咨询部门的管理规定，接受所在行业小组和片区咨询分析师小组的管理和考核。

第七条咨询人员在传递市场信息时，应注明消息来源，去伪存真，去粗取精，严禁编制、发布虚假信息。

第八条分析师平台和OA是分析师的工作平台之一，分析师提供的信息将根据信息共享的原则，由全公司所有营业部共享。其提供信息和报告的质量、数量、准确性和及时性将作为咨询分析师考核的重要内容。

第九条分析师调研的上市公司根据属地就近为主，兼顾跟踪研究行业上市公司为主，在营销服务中心和研究中心（所）的指导下，由行业小组、片区咨询小组和营业部具体负责分配。

第三章咨询分析师的任职要求与工作流程

第十条咨询分析师的基本素质要求：

１）热爱咨询服务工作，熟悉证券投资咨询业务或对投资咨询业务有较大兴趣。

２）全日制大学本科毕业或全日制专科毕业，经系统培训考试获得证券投资咨询资格；

３）具备较强的证券分析研究能力，从事证券行业两年以上；

４）公司其他对投资咨询岗位工作的要求。

第十一条咨询分析师由营业部专业咨询人员或主要从事咨询岗位工作的咨询人员兼任，应自觉协调好营业部的咨询客户服务工作和接受咨询体系的研究咨询信息收集、公司跟踪研究、撰写报告和分析师平台的维护工作。

第十二条咨询分析师的工作流程主要包括以下：

１）交易日早上开市前浏览当天的重要财经新闻和上市公司重大信息，主持/参加开始前的学习晨会，按要求整理、上传、公布、张贴相关的资料信息；

２）交易时间内为客户提供咨询指导和信息服务，做好客户咨询解答工作，参与营业部客户开发、服务和咨询工作；

３）出现重大事件和消息时及时通知营业部相关人员、所在咨询小组人员、和营业部的大客户；

４）利用公司的BQQ/OA/邮箱/短信平台/CRM系统等工具平台为客户提供分析、咨询。研究服务；

５）收市后总结当天行情走势，浏览财经资讯，分析市场热点，撰写上传分析报告，分析客户交易情况。周五总结一周工作情况，列出下周工作计划，参加行业小组讨论或片区小组学习讨论；

６）每月/季按规定参与公司、小组、片区举行的学习讨论、培训、考核和研究咨询服

务等活动；

7）不定期的股评报告会、特定客户群的投资说明会等；

8）配合资产管理部做好理财工作，独立或配合研发中心，做上市公司或市场的调研工作，配合研发中心完成拆分的研究任务，或者发挥咨询队伍的优势，独立承接某些研究课题。

第十三条营业部负责人和片区小组长协助咨询分析师开展咨询服务相关工作，并为咨询分析师开展工作提供便利条件，包括办公条件、电脑设备、网络服务、打印传真及学习讨论环境等。

第四章咨询分析师管理与运作架构

第十四条根据目前公司实际，咨询人员队伍以现有咨询分析师为基础，力求稳定，逐步培养，逐步扩大。

第十五条营业部咨询分析岗位，根据客户数量和总市值情况合理配制。原则上每个营业部可以设置专职的咨询人员一到两名。管理总部咨询岗位人员可根据实际情况配置咨询人员1－3名，管理总部及其下属营业部的咨询人员由管理总部按实际情况调配。

咨询分析师原则上需统一纳入行业小组和片区小组，并按需要可以设置若干专题小组或临时专题小组如300期指小组。各小组设小组长一名，按需要设置副组长。

第十六条行业小组主要根据研究咨询工作量设置。工作量主要考虑行业重要性和相关上市公司数量等因素。行业小组长由具有较强研究能力、能协调小组成员分工协作的组员担任。行业小组长前期可以指派，逐步过度到由小组推举经审核认定产生。

第十七条片区小组根据地理位置及管理便利原则设置。地理范围内的所有咨询人员都自动成为片区小组成员；片区小组长由具有较强组织能力并具备组织开展片区活动条件的分析师担任。片区小组长前期可以指派，逐步过度到由小组推举经审核认定产生。

第十八条专题小组或临时专题小组根据市场需要，经提议由营销中心审核批准设置。组员主要通过自愿报名、指派组成，专题小组长前期可以由专题提议人担任，逐步过度到由小组推举经审核认定产生。

第十九条总部咨询部负责组织、指挥、协调各小组研究咨询工作，负责组织每年的分析师交流，建立组织培训机制；组织市场调研；协调发布、运行、维护分析师平台及其他信息；组织咨询成果跟踪和考评等各项管理工作。

第二十条公司总部营销中心咨询人员与公司研究部门联动，共同对营业部的咨询分析师做好指导、交流作用，总部营销中心咨询部门在做好咨询报告质量监督和分析师平台运作的前提下，咨询岗位主要协调好各行业小组和片区小组的运作，充分利用公司各部门之间的