查处巨额财产来源不明案件相关问题思考

将部分 举证 责任转 嫁给 犯罪嫌 疑人 ， 同时依 照无 罪推 定 的基 本原则 ， 者认为 ， 笔 该罪所 谓 的举 证责 任倒 置 ，
于国家工作人员实际开支 的财产 ，因为 已经开支 ， 很 难有 相关 证据 予 以证 实 。 在侦查 中确 实存在 取证难 的
实 际情况 。鉴 于这 一点 ， 侦查 实践 中所 采取 的方 法 在 不 尽 相 同 ， 的直 接按 照所 在地 区居 民平 均生 活消 费 有 指 数 进 行计 算 ， 的 因为无 法 取证 而 不 予 计算 ， 的 有 有 按 照 国家工 作人员 自己估算 的数额 予 以计算 。 笔者认 为 ， 于这 部分 尽 管取 证 困难 ， 在 侦查 实 践 中应 当 对 但
予 以计算 。 具体来说 ， 国家工作人员的开支包括 日常的生 活 性开 支 、家 庭成 员 医疗教 育 费用 以 及其他非生活性开支等几部分组成。对于国家
工 作 人员 的 日常生 活性 开支 以及 家庭 成员 的教 育、 医疗等 费 用 的开吏 隋况 ， 以 由国家工 作人 可 员 进行 说 明后 ，参 照 当地 居 民 的平 均 生活 消 费 指 数 予 以认 定 ， 要根 据 实 际情况 客观 考 量 ， 但 不 能 过 分夸 大 或缩 小事 实 ，同时应 采取 有利 于犯 罪 嫌 疑人 原则 进 行计 算 。支 出 的起算 时 间应 当
物 、 档家 具 器） 对外 开支 等 。 收集 国家工作 高 以及 在
人 员 实际财 产 的证据 时 ，应 注 意 以下几个 方 面 ： ） ｑ 查
证 国家 工作 人 员 财产 必 须 是该 国家 工作 人 员 或 置 于 其 家庭 成员 名 下所实 际 拥有 的财 产 ， 于 已经查 明系 对 国家 工作 人 员 名 下 的财 产 ， 必须 进 行 核 实 ， 而将 虽 从 在 国家 工作人 员 名下 ， 实 际是 由 国家 工作 人员 亲友 但 委托 其保 管 、 管理 的这部 分财 产 区分甄 别 出来 。 ） 对
于这 部分 开 支不 能 简单 按 照一个 标 准或 一种 原 则 进 行计 算 ，而是要 依 据案 件 的具 体情 况分 类
家工 作人 员 家庭 成 员名 下 ，在核 查 国家 工作 人 员合 法收 入 时 ，对其 家庭 成 员 的合法 收 入也 必 须进 行逐 一 核实 ，从 而对 国家工 作人 员 家庭 收
只是一 种有 限的责 任倒 置 。 即部 分倒 置 了证 明责任 中 的行 为 责任 ，而证 明其 有 罪 的后 果 责任 并 未 发生 倒 置， 不能 因行为 人说 明财产 合法 来源 的证 据 没能达 到
予以计算 ， 因为这部分财产是 国家工作人员家庭财产 的一 个重 要 组 成部 分 ， 查 机关 在 收 集证 据 时 ， 当 侦 应
是 能够 全 面收集 证 据 ，体 现 出侦查 机关 是 在依 法 、
客观 公正 办案 ； 是能 够全 面掌 握行 为wenku.baidu.com 家庭 全部 财 二 产情况， 防止在 侦查 环 节 中出现 漏洞 和缺 Ｖ ， Ｉ因此 ， 对
《 青海检察》 ２ １ ０ ０年第 ２ 期
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青海ｉ察 业务实践 险
收 集所 有 与案 件 事 实 有关 的证 据 ，既包 括 有罪 的证 据 ， 包括 无罪 证据 。 也 查清 国家工 作人 员 的开支情 况 ，
一
“ 排除合 理怀疑 ” 或者完全 的“ 事实清楚” 而判其有 ， 罪。换言之， 法律虽然要求犯罪嫌疑人或被告人对部
分事 实举证 ， 是并不 意 味着 针对 这部 分 事实 免除 了 但 侦查 机关 的证 明责任 。 告人 有说 明 自己财产来 源合 被 法 的义 务 ， 时 ， 同 侦查 机关 也 仍 然担 负 有查 明这些 财
、
如何正确 理 解该罪 的“ 证责 任倒置 ” 举
依照刑法修正案 ∈ ）规定 ，国家工作人员的财 七 ＝ “ 产 、 出明显超过 合法 收入 ， 支 差额 巨大 的 ， 以责令该 可
国家工 作人 员说 明来 源 ， 能说 明来 源 的 ， 额 部 分 不 差 以非 法所 得论 。对 此 ， ” 目前理 论界 和实务 界广 泛赞 同
在贪贿 型犯 罪的侦 查 中 ， 案件 的切 人点 往往 并不 是 巨 额财 产来 源 不 明罪 本身 ， 而是 如 贪污 罪 、 贿 罪等 其 受 它 同类犯 罪 ， 但在 侦 查 中 ， 却存 在 既无 法 对 犯罪 嫌 疑 人 以上述 罪名进 行追 诉 ， 又可能放 纵 犯罪 的情 形 。 巨 额 财产来 源不 明罪也 是基 于这一 点设 立 的。 罪实 际 该 就 是在 侦 查 机关无 法按 照 常规 方 法对 犯 罪 嫌疑 人 进 行追 诉 的情 况下 ， 要求 嫌疑人 自己对其 财产 来 源提供 线索 后 ， 由侦查 机 关进 一 步 调查 核 实 ， 际上 仅 仅是 实
该罪 属于举 证责 任倒置 原则 。 于举 证责 任倒 置如何 对 理解 ， 也就成 为对 该犯罪 行为追 诉 的关键 。 笔者认 为 ，
１查证 国家工作人员的实际财产 、
这 部 分 主 要 包 括 国家 工 作 人 员 的 银 行 存 款 、 现
金、 房产 、 汽车 、 宝、 珠 股票证券 、 债权 、 债务 、 珍贵文
业 务实践 青 海检 察
查 处 巨 凝 对 产 集 瀛
明
赛 佴 耜 关 河 题 远 者
青海省人 民检 察院 高 巍
自刑法设 立 巨额 财 产来 源不 明罪后 ， 罪 在立 法 该 方面 的缺陷也 日渐 凸显 。笔者结 合 实践 ， 侦查 中所 就 出现 的主要 问题 及解 决方 法做 一些 尝试性 的探讨 ， 希 望能对查 办此类 案件 提供 一些有 益 的方法 和思路 。
一
产 是否 合法 以及 真 实来 源 的义务 ， 既是刑 诉法 的要 这 求， 也是 反贪 侦查 机关 的职责 所在 。 二、 反贪 侦查 部 门应 承担 的举证 责任 （ ） 担证 明 国家工 作人 员 实 际收入 、 出明显 一 承 支 超 出其合 法收 入并且 差额 巨大 的举证 责任