国际化贸易知识产权问题及处理

一、国际化贸易过程中需关注知识产权问题

1.跨国并购

近年来，到海外兼并、收购境外企业的中国企业越来越多。很多情况下，中国企业跨国并购的战略意义主要是获得境外企业的先进技术以及利用境外企业的品牌商誉和商业渠道，从而开拓海外市场并且整体上提升该企业在海外市场的竞争力。作为技术的延伸的专利以及代表商誉的商标等知识产权往往在海外收购中占据非常重要的地位。通过针对目标公司的知识产权，尤其是专利和商标的获取，可以帮助中国企业进行技术升级、提高研发能力和拓展国际市场。

跨国并购是一种高风险的投资方式。并购中的知识产权问题是一个系统工程。企业应该熟悉并购中的知识产权流程，了解其中的风险，提高风险防范意识，以帮助企业达成并购目的。

跨国并购指中国企业依照目标国的法律购买目标国企业的全部或部分股份或资产，以取得目标公司股份或资产的全部或部分所有权。按照并购方式可以分为资产并购和股权并购。

资产并购指中国企业作为收购方购买境外目标企业的全部或部分运营资产的方式。股权并购指中国企业购买境外目标公司发行在外的具有表决权的股份或认购其增发股份的行为。通过股权并购所获得的股份达到一定比例时，中国企业可对该公司行使经营管理控制权。

目前国际上很大一部分的跨国并购交易都是由知识产权驱动的，甚至是以知识产权资产的获取作为首要并购目的。越来越多的中国企业也将目光瞄向海外的知识产权，包括专利、商标等，通过并购的方式来获取知识产权资源，突破海外知识产权壁垒，立足国际市场。对知识产权的重点关注将成为中国企业跨国并购的新趋势。

跨国并购面临的知识产权风险主要有知识产权交易风险和知识产权运用风险两大方面的风险。

2.企业海外上市

境外上市是指国内股份有限公司向境外投资者发行股票，并在境外证券交易所公开上市。我国企业境外上市有直接上市与间接上市两种模式。

近年来，企业为扩大生产规模，上市融资越来越成为一种重要手段。其中，越来越多的企业，尤其是一些互联网企业在寻求海外上市融资之路。中国企业国际化，尤其是通过资本市场境外上市的方式实现国际化，是融入世界经济潮流的重要路径，是中国企业发展壮大的理性选择。

企业在选择上市地点时，要选择市场收益大而需要付出的资源相对少的上市地点。从成本方面考虑，企业应当考虑通过合理选择上市地点使维持挂牌的费用和各种资源尽可能减小。从收益角度考察，企业上市地点的选择应当有利于发行的顺利进行，有利于发展战略的配合，通常应当选择在主要的业务所在地上市，这样可以利用公司在市场上已经具有的知名度来便于吸引投资者的投资以及投资者对公司进行后续的研究。同时，在国际市场的上市有利于提高公司的市场声誉，塑造一个全球化国际化的上市公司形象。

但是，从企业自身发展看，走向境外证券市场之路并非鲜花锦簇，一片坦途，若稍有不慎，潜在的法律风险就可能转化为现实的不利法律后果。在国际证券市场上市融资的法律风险来源于与我国内地不同法律领域下的法律冲突，来源于与我国内地不同法治理念下的法律环境，来源于与我国内地不同法律规范下的法律义务，还来源于可能遭致的企业境外上市知识产权诉讼，甚至是竞争对手的恶意知识产权诉讼。

3.技术引进

技术引进是为提高引进国或企业的制造能力、技术水平和管理水平。技术引进是企业拓展市场，延长产品线，提高自身生产能力的一种重要手段。

技术引进需要考量以下几个方面：

1）从国外引进工艺、制造技术，包括产品设计、工艺流程、材料配方、制造图纸、工艺检测方法和维修保养等技术知识和资料（包括技术秘密和专利等），以及聘请专家指导、委托培训人员等技术服务；

2）引进技术的同时，进口必要的成套设备、关键设备、检测手段等（包括技术秘密和专利等）；

3）通过引进先进的经营管理方法，充分发挥所引进技术的作用，做到引进技术知识和引进经营管理知识并举；

4）通过广泛的技术交流、合作以及学术交流活动、技术展览等，引进国外的新学术思想和科学技术知识；

5）引进人才。

技术引进的远期目标是从根本上消除本企业与国外其他企业在技术方面

的差距，提高自身的技术水平；而技术引进的近期目标则是从生产需要出发，填补技术空白，是否能够实现上述目标，需要考量上述引进的技术的先进性和设备、工艺、产品的知识产权侵权风险等，因此在技术引进过程中依然会涉及到知识产权问题。

4.产品出口

近年来，企业为拓展其市场，加快企业的发展进程，开拓新产品以及延长其产品线，将产品出口到海外市场越来越成为一种有效手段。

企业进行产品出口过程中，可能遇到以下的问题：欲出口产品是否符合出口目标国的相关法律规定（例如是否有知识产权的侵权风险等），欲出口产品是否属于该国禁止或限制进口的产品，如果不属于上述范畴，还需要了解该国对于进口产品需要进行备案的相关规定。

在企业进行产品出口过程中，依然会面临知识产权风险。

5.跨国采购

作为企业生产行为的一部分，跨国采购原材料和/或生产设备等也是企业生产和发展必不可少的构成部分。跨国采购可能具有产品生产成本低带来的较低价格或者解决国内无产品来源的问题等优势。

同样，在跨国采购原材料和/或生产设备的过程中也会面临知识产权风险，例如上述原材料和/或生产设备是否有专利侵权风险等。

6.其他

除上述的各种国际化贸易过程之外，企业在其他的国际化贸易过程中，例如高新技术人才的引进，技术出口，技术许可等方面也会面临知识产权风险，企业也应给予足够的重视。

二、国际化贸易过程中可能遇到的知识产权问题

1.跨国并购中可能遇到的知识产权问题

跨国并购的知识产权风险主要知识产权交易风险和知识产权运用风险两方面风险。

具体而言，知识产权交易风险又分为以下几个方面：

（1）法律法规政策风险。对于有关智力成果的进出口、交易、销售、知识产权权利获得程序和标准等问题，各个国家和地区的规定存在一定差异。在大规模跨国并购交易中，各国知识产权法律和政策的差异性可能会直接影响并购交易进程以及并购后企业对知识产权的使用。

（2）知识产权有效性风险。知识产权有效性风险包括：（i）授权专利的有效性及权利稳定性风险。（ii）时间和地域性风险。（iii）知识产权的权属瑕疵。①被收购方根本不拥有知识产权。②被收购的知识产权为共同所有。③被收购的知识产权存在权利限制。（iv）市场价值不确定风险。

（3）知识产权价值风险。包括知识产权所体现的技术的先进性，知识产权与产品的保护体系构建的完整性，知识产权本身的技术、法律、市场角度评估的价值问题