2019年证券登记结算公司考试试题及答案解析

证券登记结算公司考试试题及答案解析

一、单选题（本大题9小题．每题0.5分，共4.5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

A 净额结算

B 全额结算

C 定期结算

D 随时结算

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

第2题

证券登记结算公司的职能不包括( )。

A 集中登记

B 集中存管

C 集中结算

D 集中交易

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

第3题

( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。

A 货银对付

B 集中登记

C 统一存放

D 定期核查

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

第4题

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。

A 即时交付

B 集中交付

C 货银对付

D 货银交付

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

第5题

下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中，错误的是( )。

A 自有资金不应低于1亿元

B 必须经国务院证券监督管理机构批准

C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] A项，设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。第6题

下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。

A 证券账户设立

B 结算账户的管理

C 证券的存管和过户

D 发表证券投资咨询报告

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券登记结算公司依据《证券法》规定的业务包括：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；

④证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；⑤受发行人委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

第7题

( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A 中央证券登记结算有限责任公司的成立

B 深圳证券登记结算公司的成立

C 上海证券登记结算公司的成立

D 中国证券登记结算有限责任公司的成立

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

第8题

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于

( )，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

A 专门的清算交收账户

B 商业银行

C 专门的银行托管账户

D 证券交易所

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

第9题

在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。

A 独立法人

B 社团法

C 会员法人

D 多级法人

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

二、多选题（本大题3小题．每题1.0分，共3.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有( )。

A 必备的服务设备

B 完善的数据安全保护措施

C 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

D 建立完善的风险管理系统

【正确答案】：A,B,C,D

【本题分数】：1.0分

第2题

登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )等。

A 派发股息

B 派发红股

C 派发资本利得

D 派发利息

【正确答案】：A,B,D

【本题分数】：1.0分

【答案解析】

[解析] 登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。

第3题

关于证券登记结算公司，下列说法正确的有( )。

A 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

B 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

C 具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

D 不以营利为目的的企业法人

【正确答案】：A,B,C,D

【本题分数】：1.0分

【答案解析】

[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。

三、判断题（本大题9小题．每题0.5分，共4.5分。请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。）第1题

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以营利为目的的公司法人。( )

【正确答案】：X

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

第2题