法务审计部的工作总结计划及2019年工作计划规划方案.docx

精品文档本部各职能部门2018 年工作总结及 2019 年工作计划职能部门：法务审计部部门负责人：

一、 2018 年绩效目标完成情况

关键指标

内控、风控体系建设及执行

诉讼案件管理

审计监察执行制度宣贯及培训体系建设

合计

目标值完成值

1.初步建立有效的内部控制

体系，完成各关键内控风险点梳理。

2.建设项目各环节风险识别控建设项目各

制。环节风险能够

3.内控、风控的合规性审查，做识别，尚未能

好提前预防工作。有效控制

4.至少制订 2 个以上的常见风险

控制的工作标准或指南。

建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲

机制已建立，

裁案件及时处理率 100%。能够有效处理

1. 完善公司审计管理体系，执行落

实好集团相关审计监察制度。暂由集团统一

2.按季度发布内审监察报告

3.公司内部投诉、举报及时处理率行使职能

100%。

1.法务合规与审计监察类制度年

度宣贯培训次数≥ 2 次。完成目标

2.廉政教育宣贯培训次数≥ 2 次。

1.制度流程体系完善，依据公司制

度及要求开展工作。

体系有待进一

2.部门流程审批效率。

3.新发布制度培训率100%。步完善

4.部门年人均受训时间≥30 小时。

分值自评分复评分

4034

2020

1515

1010

1511

10090

二、 2018 年重点工作完成情况（一）风控和内控 ( 非诉类事务）

1.目标

初步建立有效的内部控制体系，完成各关键内控风险点梳理，及时进行培训指导，各环节风险进行识别和有效控制。

2.完成情况

OA 流程实现了风控节点全覆盖，关键内控风险点进行了梳理，

各环节风险能够识别，能够从风控角度提出整改意见和解决方案，及时进行了“普法”培训指导。各职能部门、区域及项目在法律风险意

识上得到一定程度的提升。

（1）截至 2018 年 12 月 24 日，完成了 478 项合同及用印流程评审，107 项签报流程评审，就企业经营、招投标、合同签订、分包管理等各环节进行了风险提示和合规规范。

（2）完善了全部合同范本的修订，新增EMPC内部承包合同、EMPC框架协议等重大合同范本4 个。

（3）完成了“小班组”劳务分包模式可行性分析，制定了实

施方案，拟定了配套合同和操作办法。

（4）制定《建设三大商务红线 / 橙线》，配合商务就招采流程和管理风险细节进行了控制和完善。

（5）进行了新员工工程风险合规培训、人力条线劳动合同风

险培训、商务条线分包合法性培训等。

（6）组织和参与了北港物流园项目总包合同纠纷、马栏山项

目投资建设合同谈判及湘雅学生公寓项目结算争议等几个重大项目

的争议调处。

（二）案件纠纷管理（诉讼类事务）

1.目标

建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲裁案件及时处理率100%。

2.完成情况

承办的主要案件有：益阳顺德城施工合同纠纷执行案（按期顺利回款），中企国际定金合同纠纷执行案（执行立案阶段），深圳公司

方清华等 4 个劳动仲裁案（调解结案），南京园区道路施工合同纠纷

案（调解结案），涟水外国语学校王国会工伤案（指导区域应诉，已

履行结案），湘雅项目刘志福工伤案（调解结案），昆山工厂供板合

同纠纷案（起诉准备阶段）。

（三）存在问题分析

1.内控风控体系建设相对滞后；

2.区域的案件风险处置能力不足；

3.普法执法的渗透力度不够；

4.日常事务性工作占用时间较多，效率不高。

（四）改善措施

1.体系建设步伐加快。初步建立有效的内控风控体系，完成各关键风险点的梳理，做好项目各环节风险识别控制，制定法务审计部门风险管理标准化手册，着力增强项目的抗风险能力和履约能力。

2.案件管理井然有序。规范各区域公司的涉法涉诉事务，建立良好的诉讼案件管理机制，有效利用外聘顾问，做好诉讼案件的风险评估，合理止损。另外，对胜诉的执行案件及时主张权利，扎实推进执行

回款进度。

3.培训宣贯及时到位。法务审计类相关制度发布时，就常见的风险防控节点，应及时组织宣贯培训，适时邀请外聘顾问、专家学者进行

专题讲座，逐步让法律意识、风险意识成为大家的工作常识。

4.日常工作有条不紊。合同审查、纠纷调处、法律咨询、专项分析等非诉类日常工作要确保时效性、准确性和科学性，要合理分配时间，识别轻重缓急，提高处置效率，努力为各职能部门和各单位提供

有效、可靠的法律支持。

三、 2019 年绩效目标

绩效指标

内控、风控体系建设及执行

诉讼纠纷管理

审计监察建设及执行

标准化建设

宣贯及培训

精品文档

目标值

1、完成各关键内控风险点的识别与控制。

2、内控、风控的合规性审查，做好提前预防

工作。

3、关键风险流程节点覆盖率100%。

诉讼、仲裁案件及各类纠纷及时处理率100%。

1.建立公司审计监察管理工作机制，制度设计，执行落实好集团相关审计监察制度。

2.公司内部投诉、举报及时处理率 100%。

3.出具专项审计报告≥ 2 个。

4.例行审计≥ 2 次。

基本完成工作机制标准化、常见风险防控标

准化，初步形成部门标准化手册。

1.廉政教育、制度宣贯培训次数≥ 2 次。

2.法务合规与审计监察类培训次数≥ 2 次。

四、 2019 年重点工作计划

1.目标

建立卓越的内部管控结构，完善审计监察职能，紧紧围绕公司战略目标，建立规范的法审工作标准体系，通过切实可行的分步实施方案，逐步完善企业法律风险防范体系，法务审计风险防范机制全面建立，提高依法治企的能力水平。

2.保障措施和时间节点