法务审计部工作总结及2019年工作计划.doc
法务审计部2018年工作总结及2019年工作计划
本部各职能部门2018年工作总结及2019年工作计划职能部门：法务审计部部门负责人：一、2018年绩效目标完成情况二、2018年重点工作完成情况（一）风控和内控(非诉类事务）1.目标初步建立有效的内部控制体系，完成各关键内控风险点梳理，及时进行培训指导，各环节风险进行识别和有效控制。
2.完成情况OA流程实现了风控节点全覆盖，关键内控风险点进行了梳理，各环节风险能够识别，能够从风控角度提出整改意见和解决方案，及时进行了“普法”培训指导。
各职能部门、区域及项目在法律风险意识上得到一定程度的提升。
（1）截至2018年12月24日，完成了478项合同及用印流程评审，107项签报流程评审，就企业经营、招投标、合同签订、分包管理等各环节进行了风险提示和合规规范。
（2）完善了全部合同范本的修订，新增EMPC内部承包合同、EMPC框架协议等重大合同范本4个。
（3）完成了“小班组”劳务分包模式可行性分析，制定了实施方案，拟定了配套合同和操作办法。
（4）制定《建设三大商务红线/橙线》，配合商务就招采流程和管理风险细节进行了控制和完善。
（5）进行了新员工工程风险合规培训、人力条线劳动合同风险培训、商务条线分包合法性培训等。
（6）组织和参与了北港物流园项目总包合同纠纷、马栏山项目投资建设合同谈判及湘雅学生公寓项目结算争议等几个重大项目的争议调处。
（二）案件纠纷管理（诉讼类事务）1.目标建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲裁案件及时处理率100%。
2.完成情况承办的主要案件有：益阳顺德城施工合同纠纷执行案（按期顺利回款），中企国际定金合同纠纷执行案（执行立案阶段），深圳公司方清华等4个劳动仲裁案（调解结案），南京园区道路施工合同纠纷案（调解结案），涟水外国语学校王国会工伤案（指导区域应诉，已履行结案），湘雅项目刘志福工伤案（调解结案），昆山工厂供板合同纠纷案（起诉准备阶段）。
（三）存在问题分析1.内控风控体系建设相对滞后；2.区域的案件风险处置能力不足；3.普法执法的渗透力度不够；4.日常事务性工作占用时间较多，效率不高。
法务审计部年终工作总结
法务审计部年终工作总结法务审计部年终工作总结时间过得飞快，一年的工作又将告一段落。
回顾过去一年的工作，一定有很多需要梳理的事情，不如来个总结以对过去工作做个分析和借鉴。
那么如何做出一份高质量的年终总结呢？下面是小编收集整理的法务审计部年终工作总结，仅供参考，欢迎大家阅读。
法务审计部年终工作总结120xx年又是公司迅猛发展的一年，无论是内部战斗力，还是外部影响力，均有很大提升，比如房屋销售营业额破xxxx亿再上新台阶，xxxx称雄为国争光，作为公司的一名普通职工，我也很有自豪感。
随着年底的临近，xxx年的工作接近尾声，也到了该对这一年工作进行总结的时候，对比公司的重大成就，总结自身日常工作中的进步与不足，以作为对自己日后工作的加油与鞭策。
作为合同管理部的一名普通员工，在领导和同事的帮助下，我自认为在本职工作岗位上做到了勤勉尽责，能够达到工作岗位的职责要求，当然在工作中也存在一定的过失，值得总结教训。
一、合同审核方面20xx年我先后负责的合同审核范围包括：xxx、xxx、xxx、xxx、全过程合同及年度合同的审核以及全部商品房买卖合同的抽查审核工作，并配合招投标部、采购部、营销部等部门针对这些项目进行招文会审、招标策划以及开标工作。
起草、审核或抽查合同约800份，其中除根据工程正常进展报审合同外，解除合同约10份，变更合同约60份，发审核意见函约50份。
个人认为，在合同报审中，合同管理部主要是一个服务配合部门，其职责是积极配合业务需求部门，做好合同审核工作，既要尽量杜绝或降低法律风险，又要满足公司发展进度需求，不耽误合同的签订下发。
我也是以此为导向进行工作的，应该说20xx年合同审核工作，基本满足了公司发展进度，达到了风险防范的需求。
二、法律事务方面在诉讼方面，先后处理xxxx公司诉xxxx技术(委托)合同纠纷案;莱芜金碧项目xxx、xxx等六商品房买卖合同纠纷案;xxxx项目xxx、xxx 两煤气中毒侵权责任纠纷案;xxxx行政处罚强制执行案;xxxx商品房买卖合同纠纷案等，其中xxx商品房买卖合同纠纷的处理，虽经历立案时的不顺，但最终以完胜结案，通过诉讼追收回款544万元，调解、判决的违约金比例达到商品房买卖合同总价款的6%-7%，追究违约金43万元。
审计部工作总结及计划
审计部工作总结及计划在过去的一段时间里，审计部在公司领导的关心和支持下，在各部门的积极配合下，紧紧围绕公司的发展战略和经营目标，认真履行审计监督和服务职能，为公司的健康发展发挥了重要作用。
现将审计部的工作情况总结如下，并对未来的工作做出计划。
一、工作总结（一）财务审计1、完成了对公司年度财务报表的审计工作，确保了财务报表的真实性、准确性和完整性。
在审计过程中，我们严格按照审计准则和相关法律法规的要求，对公司的财务状况、经营成果和现金流量进行了全面审计，发现并纠正了一些会计核算和财务管理方面的问题，为公司的财务决策提供了可靠的依据。
2、对公司的财务收支进行了定期审计，重点关注了费用报销、资金使用、资产管理等方面的情况。
通过审计，发现了一些违规行为和管理漏洞，及时提出了整改意见和建议，有效地规范了公司的财务收支行为，提高了资金使用效率。
（二）内部控制审计1、对公司的内部控制制度进行了全面审计，评估了内部控制的有效性。
通过对公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面的审计，发现了一些内部控制的薄弱环节和潜在风险，提出了完善内部控制制度的建议和措施，促进了公司内部控制水平的提升。
2、参与了公司内部管理制度的制定和修订工作，为公司的规范化管理提供了审计支持。
在制度制定和修订过程中，我们充分发挥审计的专业优势，对制度的合理性、可行性和有效性进行了评估，提出了修改意见和建议，确保了制度的科学性和有效性。
（三）工程项目审计1、对公司的工程项目进行了全过程跟踪审计，包括项目立项、招投标、合同签订、工程施工、竣工验收等环节。
通过审计，发现了一些工程管理方面的问题，如招投标不规范、合同执行不到位、工程变更审批不严格等，及时提出了整改意见和建议，有效地控制了工程成本，保证了工程项目的质量和进度。
2、完成了对工程项目结算的审计工作，审核了工程结算的真实性和准确性。
在审计过程中，我们严格按照工程结算的相关规定和标准，对工程量、工程单价、费用计算等进行了认真审核，核减了不合理的费用，为公司节约了工程建设资金。
工作总结-法务部2019年终工作总结 精品
法务部2019年终工作总结篇一：公司法律事务部2019-2019年度法务工作总结公司2019年度法律事务工作总结2019年，受外部市场环境变化、公司战略重组及资金短缺等多种因素影响，公司法律事务工作机遇与挑战并存，虽涉法涉诉风险较以往有所增加，但法律合规部在集团公司法律事务部及公司领导的指导与帮助下，紧紧围绕公司三步走的工作思路，以止亏为中心，以规范管理为方向，积极主动作为，不断适应公司业务市场化、经营法治化、管理合规化需求，确保了各项法律事务工作平稳有序推进。
现就公司2019年法律事务工作汇报如下：第一部分2019年主要法律事务工作一、完善组织机构建设，提升内部法律顾问人员工作能力2019年元月，公司合并重组后独立设置了法律事务部，同年11月，根据集团公司合规管理总体部署及职能调整，公司依程序将法律事务部更名为法律合规部，并根据调整后的部门职能及岗位职责依法、依规开展工作。
截止到12月15日，公司法律合规部年内调出专职法律顾问2名，调入专职法律顾问1名，现有专职法律顾问2名，兼职法律顾问1名，专职法律顾问均通过法律职业资格考试，持证率667%。
公司现有员工总数名，根据集团公司法治工作五年规划，2019年底专职法律顾问应占员工总数‰，即人，目前公司法律顾问人数符合集团公司法治工作五年规划总体要求。
打铁还需自身硬，为科学处置公司法律事务，法律合规部始终注重不断提升内部法律顾问人员专业能力及管理水平，通过组织部门内部法律法规学习、案例研讨、经验分享等方式不断拓展工作思路，通过与财务、工经、安质等部门不定期学习交流等方式不断丰富综合管理知识，通过案（事）件纠纷直接代理、协助处理等形式不断强化法律顾问人员实践能力，公司法律合规管理水平不断提高，法律顾问人员法律风险处置能力日益提升。
与此同时，公司法规部切实改进工作作风，强化执行力，以更加饱满的热情，更加务实的作风，更加积极的干劲，扎实工作、狠抓落实，确保部门职能及岗位职责履行到位。
审计局法务部门个人工作总结
审计局法务部门个人工作总结尊敬的领导：为了总结过去一段时间的工作经验，提高自身工作能力，现将本人在审计局法务部门的个人工作总结报告如下。
一、工作背景作为审计局法务部门的一名员工，我在过去的一段时间里，积极参与并完成了各项法务工作，包括合同审查、法律咨询、案件处理等。
在本次工作总结中，我将对我的工作内容、工作亮点以及存在的问题与改进措施进行详细阐述。
二、工作内容1. 合同审查作为法务部门的核心工作之一，合同审查是我工作中的重要部分。
我负责审查各类合同的合法性、合规性，并就其中的风险与部门领导进行沟通和解释，确保公司的合同以法律合规的方式与外界进行交流。
2. 法律咨询作为法务部门的一员，我积极解答了其他同事和相关部门在法律方面的咨询问题，为公司的决策提供了法律意见和建议。
我通过参与会议、撰写法律解释文件等方式，积极维护公司权益，为公司的可持续发展提供了有力支持。
3. 案件处理在过去的工作中，我也积极参与了公司涉及的一些法律案件的处理。
我通过与律师团队密切配合，协助收集证据、整理案件材料以及与对方进行有效沟通等工作。
这些努力有效缩短了案件处理时间，为公司争取了更多的同时也为公司的声誉塑造作出了贡献。
三、工作亮点1. 专业知识的提升在过去的一段时间里，我深入学习了相关法律知识，提高了自身在法律事务处理方面的能力。
我通过参加培训班、自主阅读法律文献等方式，加深了对法律法规的理解，提升了自己的业务水平。
2. 团队合作能力的提高作为法务部门的一员，团队合作是我们工作的重要一环。
在与同事及律师团队的合作中，我积极参与协作，发挥了自己的专业优势，取得了良好的合作效果。
3. 细致认真的工作态度在工作中，我一直抱着积极、认真的态度，对待每一个工作任务。
在合同审查、法律咨询和案件处理等工作中，我始终严格按照工作要求和法律规定，保证工作的准确性和合规性。
四、存在的问题与改进措施1. 表达能力有待提高在与其他部门及律师团队的沟通中，我意识到自己的表达能力还有提升的空间。
法务审计部年终工作总结最新版
法务审计部年终工作总结最新版法务审计部年终工作总结最新版6篇时光飞逝，一年的工作即将结束。
回顾过去一年的工作，肯定有很多问题需要解决，不如来个工作总结以对过去工作做个分析和借鉴。
那么如何做出一份高质量的工作总结呢？下面我给大家整理了法务审计部年终工作总结最新版，希望大家喜欢！法务审计部年终工作总结最新版【篇1】这几天对M公司开展了工程项目审计，重点是土建+设备+合同管理+机物料管理。
本次审计经验如下：一、财务管理方面如何切入财务管理方面通过对M公司会计科目“在建工程”与“固定资产”明细账的分析切入。
注：计入“在建工程”与“固定资产”中的明细账，表示对应的设备或者材料已经取得发票；若未计入其中，则表示发票没有取得。
2.如何查证发票是否及时取得？原理即“发票获取后，应及时转入“在建工程和固定资产””科目，“没有取得发票，不能计入其中，应挂在往来款中（即：借应付账款、贷银行存款）”所以，查证发票是否取得即通过应付账款借方VS在建工程与固定资产，前者如果没有包括在后者中，则说明发票未取得。
第一步，获取本项目所涉及的设备合同，将合同信息进行梳理。
对应查证发票是否及时获取的信息是“设备名称”、“付款方式（可能含发票获取时间）”、“交期”等。
本步最主要是将合同中的设备明细梳理出来，整理成设备信息表。
第二步，获取会计科目“应付账款”明细账进行切入。
通过第一步梳理出的设备明细，从“应付账款”明细账中梳理出对应的设备信息，关注已付款的设备信息（即“应付账款”借方金额），并将其统计在设备信息表中。
第三步，①关注合同是否有发票取得的约定条款；②在①的基础上将已付款，尤其是已付全款的设备信息与会计科目“在建工程”与“固定资产”核对，确认是否包括在其中（即“在建工程”与“固定资产”中）。
若包括，则说明已取得发票。
若不包括，则说明发票暂未取得。
对于发票暂未取得的情况，如果已付全款，间隔时间超过一个月应予指出并在审计报告中反映；若间隔时间接近一个月，则应提示财务部门及时获取发票。
审计法律事务部部门工作总结
审计工作计划
制定审计计划
根据公司的战略目标和实际 情况，制定年度、季度和月
度审计计划。
1
确定审计重点
根据公司的业务特点和管理 需求，确定审计工作的重点
领域和风险点。
组织审计实施
按照计划，组织审计人员实 施各项审计工作，确保审计 质量和进度。
汇报审计结果
将审计结果汇报给公司领导 和相关部门，提出改进意见 和建议。
优化审计流程
01
通过简化流程、标准化操作等方式，减少不必要的环节，提高
审计效率。
引入信息技术
02
积极推广审计信息系统，利用大数据、人工智能等技术手段，
实现数据自动化处理和分析，减轻人工工作量。
加强团队协作
03
加强团队成员之间的沟通与协作，充分发挥各自的专业优势，
提升整体工作效率。
改进方案二：加强法律风险防范
。
财务管理审计
对企业财务管理流程进行全面、 系统的审计，包括财务制度、会 计科目、财务报表流程等，发现 并纠正财务管理中存在的问题，
提高财务管理水平。
税务审计
对企业税务情况进行全面、细致 的审计，包括纳税申报、税款缴 纳、税务筹划等，确保企业税务
处理的合法性、合规性。
合规审计
内部控制审计
对企业内部控制体系进行全面、系统的审计，发现并纠正 内部控制中存在的缺陷，提高企业内部控制水平。
与外部机构交流
与会计师事务所交流
审计法律事务部与会计师事务所保持密 切联系，就公司财务审计、内部控制等 问题进行交流和讨论。此外，还邀请会 计师事务所参加公司内部审计和风险管 理培训，提高公司的财务管理水平。
VS
与律师事务所交流
审计法律事务部与律师事务所保持联系， 就公司法律事务、合同审查等问题进行咨 询和讨论。此外，还邀请律师事务所在公 司内部开展法律知识培训，提高员工的法 律意识和合规意识。
法务部工作总结和工作计划
法务部工作总结和工作计划一、工作总结在过去的一年中，法务部团队努力实施和执行各项法律事务，为公司保驾护航。
我们从日常合规管理到涉诉案件处理，都取得了一定的成绩。
以下是对过去一年工作的总结：1. 合规管理：我们加强了合规政策的制定和宣传，确保公司遵守相关法律法规，并妥善处理与政府监管机构的合作。
通过定期的合规培训和内部审核，我们为公司提供了合规操作的指导，并确保了公司经营活动的合法性和可持续性。
2. 合同起草和谈判：我们积极参与各类商务合同的起草和谈判，确保公司在与供应商、客户和合作伙伴的交易中的权益得到充分保护。
我们与其他部门保持紧密合作，及时解决合同中的纠纷和争议，降低了合同风险。
3. 知识产权保护：我们加强了对公司知识产权的保护力度，确保知识产权的安全和合法性。
我们制定了专利注册和商标保护的策略，并积极应对侵权行为，维护公司的商誉。
4. 涉诉案件处理：我们认真处理了公司面临的涉诉案件，包括民事、刑事和行政方面的纠纷。
通过与律师团队合作，我们成功解决了一系列的法律争议，并为公司争取了最佳的利益。
5. 与外部律师团队合作：我们与外部律师团队建立了合作关系，并通过他们的专业知识和经验增强了公司的法律能力。
我们与他们保持密切联系，及时咨询和解决法律问题。
二、工作计划在新的一年里，我们将进一步改进工作方法，提高工作质量和效率。
以下是法务部的工作计划：1. 加强合规管理：我们将继续加强合规意识，及时更新合规政策，并引入新的合规培训，以提高员工的法律意识和合规能力。
同时，我们将加强监督和内部审核，确保公司各项经营活动合规可靠。
2. 优化合同管理：我们将完善合同管理系统，提高合同起草和审批的效率。
同时，我们将与业务部门加强沟通，及早介入合同谈判，确保公司权益的最大化。
3. 提升知识产权保护：我们将加强对知识产权的保护，包括加强对商标注册和专利申请的监督，及时应对侵权行为。
我们还将加强员工的知识产权意识培训，确保公司的创新成果得到充分保护。
审计部工作总结与工作计划7篇
审计部工作总结与工作计划7篇篇1一、背景概述本年度审计部本着勤勉敬业、务实创新的工作态度，顺利完成了各项审计任务。
在此，我们对过去一年的工作进行全面的总结，并对未来一年的工作计划进行详尽的部署，以确保审计工作的连续性和有效性。
二、年度工作总结（一）工作成绩1. 审计项目完成情况本年度共完成审计项目XX项，包括财务审计、专项审计和内部流程审计等。
所有项目均按照预定的时间节点完成，确保了公司运营的合规性和风险控制。
2. 内部审计体系完善结合公司业务发展需求，对内部审计制度进行了全面的梳理和完善，提高了审计工作的规范性和效率。
3. 风险识别与防控通过审计活动，识别出多项潜在风险点，并针对性地提出了防控措施和建议，为公司稳健运营提供了有力的支持。
（二）工作经验和亮点1. 强化沟通协作加强与被审计部门的沟通协作，确保审计工作的顺利进行，并得到了各部门的高度认可。
2. 创新审计方法引入数据分析技术，提高了审计工作的精准性和效率，特别是在专项审计领域取得了显著成效。
3. 审计成果转化重视审计结果的应用转化，确保每一个审计建议都能得到具体的实施和跟踪，提升了审计工作的影响力。
（三）工作不足与反思尽管取得了一定的成绩，我们也认识到还存在部分问题和不足。
如审计项目的复杂性把控需进一步加强，在大数据技术的应用方面还有待提高等。
对此，我们将持续进行内部培训和技能提升。
三、工作计划及目标（一）总体目标确保审计工作与公司战略目标紧密结合，提高审计质量和效率，强化风险防控能力，为公司稳健发展提供有力保障。
（二）具体工作计划及措施1. 加强审计团队建设：通过专业培训、内部研讨等方式提升团队能力，适应新形势下审计工作要求。
计划组织至少XX次专业培训。
三、工作计划（一）总体思路新的一年中，我们将围绕公司整体战略目标，结合上年度的审计工作成果与不足，制定详细的季度工作计划，确保审计工作的有序推进和高效完成。
我们将从以下几个方面展开工作：加强团队建设、优化审计流程和方法、加强风险管理和预警机制建设等。
审计部工作总结与工作计划7篇
审计部工作总结与工作计划7篇篇1在过去的一年中，审计部全体员工在领导的指导下，认真贯彻集团公司的方针政策，根据集团公司的年度工作计划，结合审计部的实际情况，坚持“依法审计、围绕中心、突出重点、求真务实”的方针，充分发挥审计工作的监督和服务职能，较好地完成了全年审计工作任务。
现将审计部一年来的工作情况总结如下：（一）审计工作情况1. 做好例行审计工作。
按照集团公司的要求，审计部对下属子公司进行了例行审计。
通过审计，发现子公司普遍存在财务管理不规范、内部控制制度不完善等问题。
针对这些问题，审计部及时向子公司提出了整改意见，并督促其整改。
2. 做好专项审计工作。
根据集团公司的要求，审计部还对下属子公司的专项业务进行了审计。
这些专项业务包括采购与付款、销售与收款、存货管理、固定资产管理、货币资金管理、成本费用管理、对外投资等。
通过专项审计，发现了一些违规行为和损失浪费现象，并及时向集团公司提出了改进意见。
3. 做好经济责任审计工作。
按照集团公司的要求，审计部对下属子公司的领导进行了经济责任审计。
通过审计，评价了领导在任期内的经济责任履行情况，并对存在的问题提出了改进意见。
4. 做好内部控制制度评审工作。
为了规范子公司的财务管理和内部控制制度，审计部对下属子公司的内部控制制度进行了评审。
通过评审，发现了一些不符合规范的地方，并及时向子公司提出了改进意见。
（二）存在的主要问题1. 审计人员素质有待提高。
当前审计人员素质还不能完全适应新时期审计工作的需要，部分同志缺乏开拓创新意识，业务技能有待进一步提高。
2. 审计工作作风有待改进。
一些审计人员缺乏严谨的工作态度和职业道德，存在推诿扯皮、敷衍了事的现象。
3. 审计工作独立性有待加强。
一些子公司领导对审计工作不够重视，存在干预审计工作的情况，影响了审计工作的独立性。
针对以上存在的问题，审计部提出了以下工作计划：（一）加强学习培训，提高审计人员素质1. 加强业务技能培训。
审计法务部年度工作计划
审计法务部年度工作计划一、引言审计法务部作为企业的法律顾问和监管部门，担负着维护企业利益和合规经营的重要责任。
在新的一年里，我们要紧密结合企业的发展战略，深入开展法律风险评估和法务审计工作，确保企业各项业务和经营行为符合法律法规的要求，为企业的可持续发展提供坚实的法律保障。
二、总体目标1. 加强法规研究，及时了解和掌握国家、地方和行业的最新法律法规政策，及时调整公司经营和管理策略；2. 大力推进合规教育，提高员工的合规意识和法律素养，防范法律风险；3. 严格执行公司的法律合规体系，规范采购、招投标、合同管理等方面的法律风险控制；4. 加强企业知识产权保护和维权，提高企业的自主创新能力和核心竞争力；5. 完善公司法律风险管理体系，确保公司的合法利益不受侵害。
三、年度工作重点1. 加强法规研究作为企业的法律顾问，我们要定期跟踪国家、地方和行业的最新法律法规政策，及时了解和掌握其最新变化，及时调整公司经营和管理策略。
具体工作包括：建立完善的法规数据库，定期进行法律政策研究；组织内部人员参加有关法律研讨会和培训；定期向公司领导层提出针对性的法律政策建议。
2. 推进合规教育对公司员工进行合规教育是我们的一项重要工作。
我们要不断加强员工的合规意识和法律素养，增强他们的法律风险防范意识和能力。
具体工作包括：制定并完善公司的合规教育方案；组织开展专题合规教育培训活动；建立健全员工合规守则，加强对员工的合规宣传教育。
3. 严格执行公司的法律合规体系为规范公司的各项经营行为，减少法律风险，我们要严格执行公司的法律合规体系，加强对采购、招投标、合同管理等方面的法律风险控制。
具体工作包括：建立完善的供应商、合作伙伴及合同管理制度；加强采购、招投标等环节的法律合规审核；加强对公司内部政策制定和执行的合规检查。
4. 加强企业知识产权保护和维权知识产权是企业的核心竞争力，也是企业发展的重要保障。
我们要加强企业的知识产权保护和维权工作，提高企业的自主创新能力和核心竞争力。
审计法务部年度工作计划怎么写
审计法务部年度工作计划怎么写一、引言审计法务部作为公司的法律及合规事务管理部门，居于公司运营的中枢位置，承担着确保公司运营合法合规的重要责任。
为更好地完成工作任务，提高工作效益，特制定本年度工作计划，以指导和激励员工，提高工作质量和水平。
二、工作目标1. 确保公司各项业务活动合法合规，促进公司诚信经营；2. 完善法律风险预警机制，规避法律风险，降低公司损失；3. 提高员工法律素养和专业水平，开展相关培训和学习活动；4. 加强与内外部合作伙伴的合作，共同维护公司合法权益。
三、工作内容1. 法律法规监督合规（1）定期审查公司的各项业务活动是否符合相关法律法规要求；（2）建立健全内部合规制度，明确各部门职责，并加强公司内部各级员工的合规培训；（3）对涉及主要法律风险的项目进行全面检查，并及时提出法律意见和建议；（4）参与公司合同审查及起草工作，确保合同的合法性和风险可控。
2. 法律风险预警机制（1）建立法律风险预警机制，对重大风险事件进行跟踪和分析；（2）组织开展风险评估，制定风险管理措施，并向公司决策层及时报告；（3）跟踪并参与公司遭遇法律纠纷及诉讼案件处理，及时提供法律支持。
3. 员工法律培训与学习（1）组织开展员工法律素养培训，提高员工法律意识和风险防范能力；（2）组织开展法律知识竞赛活动，激励员工学习和交流，提高法律岗位技能；（3）定期组织员工参加外部法律培训及学术交流活动，提高专业知识和业务水平。
4. 内外部合作关系维护（1）加强与公司内部各部门的合作与协作，提高信息共享和沟通效率；（2）与公司外部合作伙伴建立健全的法律合作关系，维护公司合法权益；（3）与相关行业协会、律师事务所等建立紧密联系，及时获取行业法律动态。
四、工作要求1. 提高综合素质（1）注重团队建设，增强团队合作精神和凝聚力；（2）提高专业素质，不断学习和接受新知识，提高业务能力；（3）不断提升自身素质，增强沟通、协调和解决问题的能力。
法务部工作总结和工作计划
法务部工作总结和工作计划在过去的一段时间里，法务部在公司的发展中发挥了重要的作用。
我们致力于为公司的各项业务提供专业、全面的法律支持和保障，同时积极防范和化解各类法律风险。
以下是对过去工作的总结以及对未来工作的计划。
一、工作总结（一）合同管理合同是公司业务开展的重要法律文件，我们高度重视合同管理工作。
在过去的时间里，我们共审核了具体数量份合同，涵盖了销售、采购、合作等多个领域。
在审核过程中，我们严格遵循法律法规和公司的内部规定，对合同的条款进行仔细审查，确保合同的合法性、完整性和可执行性。
对于存在风险的条款，我们及时与相关部门沟通协商，提出修改建议，有效地防范了合同纠纷的发生。
（二）法律咨询与支持为公司各部门提供及时、准确的法律咨询服务是我们的重要职责之一。
无论是在业务拓展、人力资源管理还是日常运营中遇到的法律问题，我们都积极响应，认真研究，并提供专业的法律意见和解决方案。
据统计，我们共处理了具体数量次法律咨询，涉及劳动纠纷、知识产权保护、商业竞争等多个方面，为公司的决策提供了有力的法律依据。
（三）法律纠纷处理在面对各类法律纠纷时，我们秉持着维护公司合法权益的原则，积极应对。
对于已经发生的纠纷，我们迅速收集证据，分析案情，制定应对策略，并代表公司与对方进行协商、调解或诉讼。
在过去的一段时间里，我们成功处理了具体数量起法律纠纷，为公司挽回了一定的经济损失。
（四）法律培训与宣传为了提高公司员工的法律意识和风险防范能力，我们组织了多次法律培训和宣传活动。
培训内容包括合同法、劳动法、知识产权法等与公司业务密切相关的法律法规。
通过培训，员工们对法律知识有了更深入的了解，能够在工作中更好地遵守法律法规，防范法律风险。
（五）合规管理我们协助公司建立和完善了合规管理制度，对公司的各项业务进行合规审查，确保公司的运营活动符合法律法规和行业规范的要求。
同时，我们密切关注法律法规的变化，及时调整公司的合规策略，以适应不断变化的法律环境。
审计法律事务部部门工作总结
审计法律事务部部门工作总结第一篇：审计法律事务部部门工作总结审计法律事务部部门工作总结XX年，我部坚持“全面审计，突出重点”、“运用法律、审计等手段保护公司的经营安全和合法权益”的工作方针，扎实工作，切实加强了内部审计与法律维权工作。
审计项目66个(其中：企业XX年度年报审计22个（含经营目标完成情况审计14个；企业资产清查、清算24个；项目评审、竣工决算6个），建议企业及时调整的金额共计1838万元；清理不良资产，申报核销共计7496万元；开展对下属企业对外投资对外借款专项审计和八桂国旅等4家下属公司清算工作；根据审计结果以及在审计过程中发现的问题，编写了整改综合报告；通过制定《内部审计工作制度》和加强内审人员培训，全面规范公司与下属企业内审工作。
法律方面，认真把好合同协议和各种规章制度审核关，会签合同、文件共100余份，切实保证公司合法、有序经营；制定公司《聘请律师及支付律师费用的暂行规定》；设法解决法律维权工作中遇到的困难，准确把握案件诉讼的时机及时效，促使公司有关案件的起诉、应诉工作顺利开展，实现债务回收6000余万元，充分发挥法律的监督与服务职能，配合做好公司的其他非诉工作。
第二篇：企业法律事务部工作职责企业法律事务部工作职责深圳：鲁尚君一、参与决策，为公司的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。
二、预防纠纷1、协助集团公司总经理及各下属公司建立、完善各项规章制度，对公司及各下属公司中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理，逐步建立完善的监督约束机制。
2、参与公司重大经济活动的谈判工作，提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。
3、审查、修改、会签经济合同、协议，协助和督促公司对重大经济合同、协议的履行。
三、解决已发生的法律问题1、处理或委托律师事务所专业律师处理集团公司及各下属公司处理诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。
2、查处集团公司及各下属公司员工的严重违法违纪行为，对有涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的员工，经公司总经理批准，负责协助有关司法机关依法追究相应的法律责任。
法务部年终总结和计划
法务部年终总结和计划法务部年终总结和计划一、工作总结法务部作为公司重要的职能部门之一，负责处理公司的法律事务，维护公司的合法权益。
在过去的一年里，我们团队认真履行职责，积极开展工作，取得了一定的成绩。
具体总结如下：1. 加强法律合规方面的工作我们加强了对公司的法律合规方面的指导和监督，对公司的各项业务进行了法律风险评估和适当的规避。
积极参与制定和完善公司的内部规章制度，对违反法律法规和公司规定的行为进行监督和处理，确保公司的运营合法合规。
2. 维护公司的合法权益我们积极参与公司的合同谈判和起草工作，为公司保驾护航。
及时处理和解决公司内外的法律纠纷和争议，维护公司的合法权益。
与外部律师事务所建立了良好的合作关系，为公司提供高质量的法律咨询和服务。
3. 参与公司战略决策我们作为公司的法律顾问，积极参与公司的战略制定和决策过程。
通过对外部环境的法律分析和风险评估，提供专业的法律意见，为公司的决策提供参考支持。
4. 完善内部培训和知识库建设我们意识到法律知识更新和培训的重要性，在过去的一年里，我们组织了丰富多样的内部培训活动，提高了团队成员的法律素养和专业能力。
同时，我们建立了法律知识库，收集整理了公司运营中常见的法律问题和解决方案，供公司员工参考和查询。
二、工作计划新的一年即将到来，我们将继续努力，不断提升工作水平和服务质量。
具体计划如下：1. 加强法律合规工作我们将继续加强对公司的法律合规方面的指导和监督，紧密关注国家法律法规的变化和对公司业务的影响，并及时更新公司的内部规章制度。
加强对公司各级员工的法律教育培训，提高员工法律意识和自律意识。
2. 提升合同管理能力我们将进一步提升合同管理能力，加强对公司合同的管理和控制，建立健全的合同管理制度和流程，确保公司的合同执行和履约。
加强对外部合同谈判和签署的监督和审查，减少合同风险。
3. 加强风险防控能力我们将进一步加强对公司运营中的风险防控能力，加强风险评估和预警机制，及时发现和解决法律风险，避免或减少法律纠纷和争议。
法务个人年终总结和计划
法务个人年终总结和计划2019年即将过去，回首这一年的法务工作，我深感责任重大、使命光荣。
作为公司法务部门的一员，我积极致力于维护企业合法权益、规避法律风险，为公司的正常运营和可持续发展贡献力量。
在这里，我将就自己一年的工作进行总结，并对来年的工作提出计划。
一、2019年工作总结1. 法律事务处理在过去的一年中，我主要负责公司的法律事务处理工作。
通过深入了解公司运营情况，及时跟进和解决法律纠纷，为公司节约了大量的时间和金钱成本。
我与公司各部门密切合作，制定了合规操作指南，并向员工进行培训，加强了法律意识和风险防范。
2. 合同管理作为公司法务部门的核心工作之一，我认真负责地进行合同管理。
我不仅在合同起草和审查过程中保障了合同的合规性和明确性，还督促各部门按时履行合同义务。
在我和合作伙伴的共同努力下，公司的合同履行率大大提升，有效地减少了法律纠纷的发生。
3. 风险防范我密切关注公司的经营环境变化和法律法规动态，及时向公司高层汇报存在的潜在风险，并提出有效的解决方案。
我参与了公司的重要决策，为公司的战略规划和业务运营提供了法律支持和风险评估。
4. 团队协作在和同事的合作过程中，我始终秉持着高度的团队精神和专业素养。
我与同事们共同解决了许多疑难问题，共同完成了很多重要的项目。
通过团队合作，我学到了很多宝贵的经验，也积累了一定的团队管理能力。
二、2020年工作计划1. 提高专业水平法律是一门不断发展和变化的学科，作为一名法务人员，我必须要不断提升自己的专业水平，紧跟法律的最新动态。
因此，我计划在来年积极参加相关的培训和学习，深化自己的法律知识，提高解决问题的能力。
2. 加强风险防范随着公司业务的扩展和变化，法律风险也会愈发复杂和多样化。
因此，我将与公司其他部门加强沟通合作，及时了解和掌握公司的业务情况，制定相应的风险防范策略，确保公司的合法合规运营。
3. 优化合同管理合同管理是法务工作中的一项重要内容，我将继续加强对合同的管理和监督。
法务工作计划年度工作总结
法务工作计划年度工作总结一、工作概况作为法务部门的负责人，我在过去一年中全面负责公司的法律事务工作。
法务工作是公司正常运营的重要保障，为公司提供合规和法律风险管理的支持。
在过去的一年中，我致力于加强法务团队建设，提高法律服务水平，促进公司的可持续发展。
二、工作计划的完成情况1. 加强合同管理合同是法务工作的核心内容之一。
我们对公司的合同进行全面分类和归档，建立起一套完善的合同管理制度。
在新合同的起草和修改过程中，我们积极参与，为公司争取更加有利的合同条款。
同时，我们对合同执行过程进行监督，确保合同的履行达到预期目标。
2. 提升法律咨询服务质量我们定期组织法律培训，提高团队成员的法律素养和专业技能。
同时，我们建立了一个法律数据库，收集整理了公司的常用法律文书和判例，方便员工快速查询法律资料。
我们也积极参与公司的业务决策，为公司提供法律咨询与建议，确保公司的业务活动符合法律法规。
3. 完善合规体系建设为了确保公司的经营活动符合法律法规，我们加强了对公司的合规管理。
我们建立了一套合规审核制度，对公司的各项业务进行全面审查。
除此之外，我们也定期组织内部合规培训，提高全体员工的法律合规意识，减少违法风险。
4. 处理法律纠纷在过去一年中，我们处理了公司多起法律纠纷。
我们积极参与纠纷解决过程，与对方律师进行协商，为公司争取了较好的结果。
同时，我们也意识到纠纷预防的重要性，加强了公司内部的风险控制，尽量避免纠纷的发生。
三、存在的问题与改进措施1. 人员配备不足由于法律事务的复杂性和工作量的增加，我们目前的团队规模已不足以应对工作的需求。
为了解决这个问题，我们计划在下一年度申请增加人员配备，并且优化团队结构，提高工作效率。
2. 内部合规意识待提高在公司内部，对法律合规的重要性认识不足。
尽管我们定期开展合规培训，但还需要加强合规意识的植入，包括加强对员工的宣传教育，完善合规的考核机制等，使全体员工都能深刻认识到合规的重要性。
审计部工作总结及计划
审计部工作总结及计划在过去的一段时间里，审计部在公司的领导下，秉持着严谨、公正、负责的态度，积极履行审计监督职能，为公司的健康发展提供了有力的保障。
在此，对审计部的工作进行总结，并对未来的工作做出计划。
一、工作总结（一）财务审计工作我们对公司的财务报表进行了细致的审计，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
通过审计，我们确保了财务数据的准确性和合规性，发现并纠正了一些会计核算上的差错，为公司的财务管理提供了可靠的依据。
在审计过程中，我们严格遵循审计准则和相关法律法规，对各项财务收支进行了详细的审查。
重点关注了收入的确认、成本的核算、费用的列支等方面，确保公司的财务活动符合会计准则和公司内部的财务制度。
（二）内部控制审计为了评估公司内部控制的有效性，我们对公司的各项业务流程和管理制度进行了审计。
通过与相关部门的沟通和实地调研，我们发现了一些内部控制中的薄弱环节，如审批流程不规范、权限设置不合理等。
针对这些问题，我们提出了相应的改进建议，并督促相关部门及时整改，从而提高了公司的风险防范能力和运营效率。
（三）专项审计工作根据公司的发展需求和领导的安排，我们开展了一系列专项审计工作，如工程项目审计、采购审计等。
在工程项目审计中，我们对工程预算、招投标、施工过程和竣工结算等环节进行了全面的审查，有效地控制了工程成本，保障了工程质量。
在采购审计中，我们对采购流程、供应商选择和采购价格等方面进行了审计，规范了采购行为，降低了采购成本。
（四）审计整改跟踪审计工作不仅在于发现问题，更在于推动问题的整改和解决。
我们对审计中发现的问题建立了整改台账，明确了整改责任人和整改期限，并对整改情况进行了跟踪和检查。
通过持续的跟踪和督促，大部分问题得到了有效整改，提高了审计工作的成效。
（五）团队建设与学习审计部注重团队建设和人员素质的提升。
我们定期组织内部培训和学习交流活动，分享审计经验和业务知识，提高团队的整体业务水平。
同时，鼓励员工参加外部培训和专业考试，不断提升自身的专业素养。
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本部各职能部门2018 年工作总结及 2019 年工作计划职能部门：法务审计部部门负责人：
一、 2018 年绩效目标完成情况
关键指标目标值完成值分值自评分复评分
内控、风控体系建设及执行
诉讼案件管理
审计监察执行制度宣贯及培训1.初步建立有效的内部控制体系，
完成各关键内控风险点梳理。
2. 建设项目各环节风险识别控建设项目各
制。
环节风险能够
3. 内控、风控的合规性审查，做
识别，尚未能
好提前预防工作。
有效控制
4.至少制订 2 个以上的常见风险
控制的工作标准或指南。
建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲机制已建立，
裁案件及时处理率 100%。
能够有效处理
1. 完善公司审计管理体系，执行落
实好集团相关审计监察制度。
暂由集团统一
2. 按季度发布内审监察报告
行使职能
3.公司内部投诉、举报及时处理率
100%。
1.法务合规与审计监察类制度年
度宣贯培训次数≥ 2 次。
完成目标
2. 廉政教育宣贯培训次数≥ 2 次。
4034
2020
1515
1010
1. 制度流程体系完善，依据公司制
度及要求开展工作。
体系有待进一
体系建设15 11
步完善
2.部门流程审批效率。
3.新发布制度培训率 100%。
4.部门年人均受训时间≥ 30 小时。
合计10090 二、 2018 年重点工作完成情况
（一）风控和内控 ( 非诉类事务）
1.目标
初步建立有效的内部控制体系，完成各关键内控风险点梳理，及时进行培训指导，各环节风险进行识别和有效控制。
2.完成情况
OA 流程实现了风控节点全覆盖，关键内控风险点进行了梳理，
各环节风险能够识别，能够从风控角度提出整改意见和解决方案，及时进行了“普法”培训指导。
各职能部门、区域及项目在法律风险意识上得到一定程度的提升。
（1）截至 2018 年 12 月 24 日，完成了 478 项合同及用印流程评审，107 项签报流程评审，就企业经营、招投标、合同签订、分包管理等各环节进行了风险提示和合规规范。
（2）完善了全部合同范本的修订，新增EMPC内部承包合同、EMPC框架协议等重大合同范本4 个。
（3）完成了“小班组”劳务分包模式可行性分析，制定了实
施方案，拟定了配套合同和操作办法。
（4）制定《建设三大商务红线 / 橙线》，配合商务就招采流程和管理风险细节进行了控制和完善。
（5）进行了新员工工程风险合规培训、人力条线劳动合同风
险培训、商务条线分包合法性培训等。
（6）组织和参与了北港物流园项目总包合同纠纷、马栏山项
目投资建设合同谈判及湘雅学生公寓项目结算争议等几个重大项目
的争议调处。
（二）案件纠纷管理（诉讼类事务）
1.目标
建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲裁案件及时处理率100%。
2.完成情况
承办的主要案件有：益阳顺德城施工合同纠纷执行案（按期顺利回款），中企国际定金合同纠纷执行案（执行立案阶段），深圳公司方清华等 4 个劳动仲裁案（调解结案），南京园区道路施工合同纠纷案（调解结案），涟水外国语学校王国会工伤案（指导区域应诉，已履行结案），湘雅项目刘志福工伤案（调解结案），昆山工厂供板合同纠纷案（起诉准备阶段）。
（三）存在问题分析
1.内控风控体系建设相对滞后；
2.区域的案件风险处置能力不足；
3.普法执法的渗透力度不够；
4.日常事务性工作占用时间较多，效率不高。
（四）改善措施
1.体系建设步伐加快。
初步建立有效的内控风控体系，完成各关键风险点的梳理，做好项目各环节风险识别控制，制定法务审计部门风险管理标准化手册，着力增强项目的抗风险能力和履约能力。
2.案件管理井然有序。
规范各区域公司的涉法涉诉事务，建立良好的诉讼案件管理机制，有效利用外聘顾问，做好诉讼案件的风险评估，合理止损。
另外，对胜诉的执行案件及时主张权利，扎实推进执行回款进度。
3.培训宣贯及时到位。
法务审计类相关制度发布时，就常见的风险防控节点，应及时组织宣贯培训，适时邀请外聘顾问、专家学者进行专题讲座，逐步让法律意识、风险意识成为大家的工作常识。
4.日常工作有条不紊。
合同审查、纠纷调处、法律咨询、专项分析等非诉类日常工作要确保时效性、准确性和科学性，要合理分配时间，识别轻重缓急，提高处置效率，努力为各职能部门和各单位提供有效、可靠的法律支持。
三、 2019 年绩效目标
绩效指标目标值
1、完成各关键内控风险点的识别与控制。
内控、风控体系建设及执行
2、内控、风控的合规性审查，做好提前预防工
作。
3、关键风险流程节点覆盖率100%。
诉讼纠纷管理诉讼、仲裁案件及各类纠纷及时处理率100%。
1.建立公司审计监察管理工作机制，制度设计，
执行落实好集团相关审计监察制度。
2.公司内部投诉、举报及时处理率 100%。
审计监察建设及执行
3.出具专项审计报告≥ 2 个。
4.例行审计≥ 2 次。
基本完成工作机制标准化、常见风险防控标标准化建设
准化，初步形成部门标准化手册。
1. 廉政教育、制度宣贯培训次数≥ 2 次。
宣贯及培训
2. 法务合规与审计监察类培训次数≥ 2 次。
四、 2019 年重点工作计划
1.目标
建立卓越的内部管控结构，完善审计监察职能，紧紧围绕公司战略目标，建立规范的法审工作标准体系，通过切实可行的分步实施方案，逐步完善企业法律风险防范体系，法务审计风险防范机制全面建立，提高依法治企的能力水平。
2.保障措施和时间节点
主要通过组织保障、体系建设、制度设计、宣贯培训等措施来分
部实现前述目标，具体分为以下三个阶段：
第一阶段 : 2019 年 1 月 1 日-3 月 31 日。
通过解决企业现有问题，预防和减少企业损失。
一是完善法务审计岗位设置和职责，配备审计监察专业人员，优化部门职能定位；二是根据公司的经营模式、管理架构、业务流程等，进行全面风险识别，制定改进公司内部管理与控制的方案，重点解决历史遗留问题，如遗留案件，债权催收等，以及相对突出的法律问题；三是在集团的制度框架下，制定适用于建设的审计监察制度和规则，如纪检监察程序规定，审计实施办法，例行审计和专项审计规则等，并制定配套量化的考核评价制度，发布审计监察报告，固化审计成果。
第二阶段 : 2019 年 4 月 1 日-2019 年 6 月 30 日。
通过建立完善的标准和制度，及时宣贯，落实经营风险预防和控制。
一是借集团标准化年的战略契机，针对公司的生产经营全过程全链条，制定一系列常见风险点的实施标准，如“合同审查标准” ，“分包单位解除合同实施
标准”等，逐步形成“风险管理标准化手册” ；二是加大“普法”和“执法”力度，每个季度法律培训不少于 1 次，提升全员法律意识、证据意识，助推履约能力建设，并掌握常见的风险识别和处置办法，同时加强对有关单位和部门的监督和指导，确保收到实效。
三是形成常态化的审计监察机制，根据领导的统筹安排，实施例行审计、专项
审计及跟踪审计，每半年度例行审计 1 次，专项审计一年不少于 2 次。
第三阶段：2019 年 7 月 1 日-2019 年 12 月 31 日。
初步构建企
业法律风险防范体系，实现依法治企。
一是制度和标准设计全覆盖，以
法务审计组织建设为依托，建立以法审流程管理体系、合同管理风险防范体系、项目管理风险防范体系、财务管理风险防范体系、诉讼案件风险防范体系等方面为主要内容的企业法律风险防范体系。
二是强化部门联动，形成风控合力，营造全员“学法、懂法，用法”的良好氛围，编织成一张严密的法律风控网，全面实现“依法治企”。
三是加大审计监察力度，形成高压态势，重拳打击严重违规违纪行为，保障公司资产安全。
评价意见：
董事长签字：日期：。