证券投资试卷
证券市场投资者教育考核试卷
B.财务状况重大变化
C.高管变动
D.股票交易异常波动
13.以下哪些是股票投资的风险分散策略？（）
A.投资不同行业股票
B.投资不同地区股票
C.投资不同市值股票
D.投资同一行业股票
14.以下哪些是影响股票价格的因素？（）
A.公司盈利能力
B.宏观经济状况
C.市场供求关系
D.投资者情绪
15.以下哪些是债券的分类方式？（）
A.按发行主体分类
B.按利率分类
C.按到期日分类
D.按信用等级分类
16.以下哪些是证券市场的交易制度？（）
A.集合竞价
B.连续竞价
C.限价委托
D.市价委托
17.以下哪些是投资者保护的法律规定？（）
A.证券公司合规经营
B.上市公司信息披露
C.投资者教育
D.证券市场监管
18.以下哪些是基金的类型？（）
A.股票型基金
D.监管机构与市场参与者之间不存在沟通协调
注意：请在答题括号内填写正确选项的字母。
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
1.证券市场的功能包括以下哪些？（）
A.资本配置
B.风险转移
C.价格发现
D.促进经济增长
2.以下哪些属于证券市场的风险类型？（）
3.论述投资者在证券投资过程中应如何进行风险管理和控制。
4.请阐述证券市场监管的重要性及监管机构在我国证券市场中的主要职责。
标准答案
一、单项选择题
1. D
2. A
3. B
4. C
5. C
6. D
7. D
证券交易与投资考核试卷
9.价值投资者通常寻找具有______边际和良好企业价值的投资机会。
10.市场的有效性分为弱有效、半强有效和______有效。
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
1.股票的价格只受到公司基本面因素的影响。（）
C.通货膨胀
D.税收政策
14.以下哪些指标可以用来衡量市场的风险偏好？（）
A.股息贴现模型
B.市盈率
C.股价波动率
D.风险溢价
15.以下哪些是价值投资的核心原则？（）
A.安全边际
B.企业价值
C.市场时机
D.长期投资
16.以下哪些是市场有效性的表现形式？（）
A.价格的随机漫步
B.新信息的快速反应
C.资产的合理定价
证券交易与投资考核试卷
考生姓名：答题日期：得分：判卷人：
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.以下哪项不属于证券交易的类型？（）
A.股票交易
B.债券交易
C.外汇交易
D.期货交易
2.证券交易的基本原则不包括以下哪一项？（）
A.公平原则
14.关于技术分析，以下哪个说法是正确的？（）
A.技术分析只适用于短期投资
B.技术分析完全可靠
C.技术分析可以帮助投资者判断市场趋势
D.技术分析只适用于有经验的投资者
15.以下哪个因素不会影响股票价格？（）
A.公司业绩
B.宏观经济政策
C.投资者情绪
D.股பைடு நூலகம்交易量
16.关于价值投资，以下哪个说法是正确的？（）
《证券投资学》试卷7+答案
一单项选择题（每题1分，共20分）1.兼有股票和债券双重性质的金融工具是。
A 优先股票B 可赎回债券C 可转换债券D 金融债券2.记名股票与无记名股票的区别。
A股东权里的差异 B 记载方式的差异 C股东义务的差异 D 股东属性的差异3.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是。
A 董事会B 监事会C 股东大会D 总经理4.发行人以票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
A 高于B 等于C 低于D 不确定5.债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的。
A 偿还性B 流动性C 安全性D 收益性6.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称风险。
A 购买力 B销售 C供给 D 利率7.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是。
A 契约型基金B 公司型基金C 开放型基金D 封闭型基金8. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的特征。
A 跨期性B 期限性C 联动性D 不确定性和高风险性9. 看跌期权的买方具有在约定期限内按卖出一定数量金融资产的权利。
A 协议价格B 期权价格C 市场价格D 期权费加买入价格10. 认沽权证实质上是一种普通股票的。
A 远期合约B 期货合约C 看跌期权D 看涨期权11.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为。
A 公司债、国债、股票、基金B 国债、公司债股票、基金C 国债、公司债、基金、股票D 股票、基金、公司债、国债12.证券经纪商的收入来源是。
A 买卖价差B 佣金C 股息和利息D 税利13.一般情况下，市场利率上升，债券价格将。
A 上升B 下降C 不变D 盘整14．我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是。
A 口头报价B 书面报价C 电脑报价D 人工报价15．预期收益水平和风险之间存在关系。
A 正相关B 负相关C 非相关D 不存在16.著名的有效市场理论是由提出来的。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合提升试卷附有答案详解
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合提升试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 经营战略具有（）的特征。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2. 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3. 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A4. 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5. 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A6. （）是对剩余流动性的弹性。
A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A7. 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8. 只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。
A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】 C9. 当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。
A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】 A10. 相对估值法常用的指标包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11. 企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。
证券投资策略优化与调整考核试卷
考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.以下哪种策略属于主动投资策略？（）
A.被动投资策略
9. D
10. D
11. C
12. C
13. C
14. D
15. D
16. A
17. C
18. D
19. A
20. C
二、多选题
1. BCD
2. ABCD
3. ABC
4. ABCD
5. ABCD
6. ABC
7. ABCD
8. ABC
9. CD
10. ABCD
11. ABC
12. ABCD
13. ABC
C.跟踪误差
D.最大回撤
11.以下哪个策略属于事件驱动投资策略？（）
A.价值投资策略
B.成长投资策略
C.套利投资策略
D.趋势投资策略
12.以下哪个因素可能导致股票价格下跌？（）
A.公司发布盈利预增公告
B.行业政策利好
C.市场利率上升
D.公司高管增持股票
13.以下哪个概念与行为金融学密切相关？（）
A.市场有效假说
2.量化投资通过历史数据分析，构建模型进行投资决策。优化与调整可能面临的挑战包括模型过度拟合、市场结构变化等。应对措施包括定期回测、风险控制等。
3.宏观经济因素如GDP、利率等影响市场整体表现。调整投资组合可采取分散投资、对冲策略等降低风险。
4.事件驱动策略利用特定事件引起的股价波动获利。风险包括事件不确定性、市场情绪变化等。收益来源于事件预期的实现。
证券投资学试题
证券投资学试题课程名称: 证券投资学；试卷编号: ；考试时间: 分钟1.一、名词解释（每题5分, 共30分）2.商品证券3.股票4.可转换债券5.基金管理人6.交易所交易基金7.私募证券1.二、选择题（每题1分, 共10分）2.具备安全性高、流通性强、收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是（）。
3. A. 金融债券 B. 公债 C. 公司债券 D. 证券投资基金4.由证券公司办理的证券发行称为（）。
5. A. 直接融资 B. 间接融资 C. 资金融通 D. 回购6.股票的收益要分成两类: 第一类来自于股份公司, 领取股息和分享公司的红利；第二类来自于（）。
A. 股票流通B. 股票发行C. 股票回购D. 股票赎回在国际上, 国库券是（）的常见形式。
7. A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债8.下列债券属于欧洲债券的是（）。
A. 美国在欧洲发行的美元债券B. 美国在欧洲发行的欧元债券C. 除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券D. 除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券对于基金管理人和基金托管人之间的关系, 下列说法不正确的是（）。
A. 管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系；B．对基金管理人而言, 处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理, 自己就可以专心从事资产的运用和投资决策；9. C. 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责；10.D. 两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。
11.（）的买卖价格受市场供求关系的影响。
A. 开放式基金B. 封闭式基金12.C. 契约式基金 D. 公司型基金13.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
14.A. 卖出期权 B. 欧式期权 C. 美式期权 D. 看涨期权15.可转换债券实质上是一种（）。
A. 债券的看涨期权B. 债券的看跌期权16.C. 股票的看涨期权 D. 股票的看跌期权17.（）不属于证券投资的非系统风险。
证券投资组合管理考核试卷
2.在现代投资组合理论中，投资组合的风险主要由__________和__________两部分组成。
（）（）
3.资本市场线（CML）是连接无风险资产与__________的有效前沿。
（）
4.证券市场线的斜率代表了市场的__________风险溢价。
（）
5.在量化投资中，__________策略是根据历史价格趋势来预测未来价格走势的策略。
A.资产价格波动
B.利率变动
C.汇率变动
D.市场情绪变化
13.在投资组合管理中，以下哪些方法可以帮助投资者应对市场不确定性？（）
A.分散投资
B.对冲策略
C.投资于低风险资产
D.定期投资
14.以下哪些情况下，投资组合可能需要重新平衡？（）
A.市场环境发生变化
B.投资者风险承受能力发生变化
C.投资组合业绩未达预期
证券投资组合管理考核试卷
考生姓名：__________答题日期：_______得分：_________判卷人：_________
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.投资组合管理的核心目的是（）
A.规避风险
B.追求最大化收益
C.实现风险与收益的最佳匹配
A.多头策略
B.空头策略
C.套利策略
D.对冲策略
14.以下哪个因素不会影响投资组合的风险？（）
A.资产的波动性
B.资产之间的相关性
C.投资者的风险承受能力
D.市场整体风险
15.在投资组合管理中，以下哪种方法可以帮助投资者实现资产配置？（）
A.定期调整投资组合
B.投资于单一资产
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案单选题（共45题）1、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ .ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、公司的盈利能力指标包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ4、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D5、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。
说法正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。
贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。
贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。
按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.707、以下属于投资规划的步骤的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B8、技术分析方法的特点有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A9、（）是行业形成的基本保证。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。
A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C12、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。
证券投资分析方法考核试卷
B.速动比率
C.负债比率
D.以上都是
12.在证券投资分析中，以下哪个概念指的是投资者对风险的承受能力？（）
A.风险偏好
B.风险承受能力
C.风险认知
D.风险评估
13.以下哪个不是证券投资分析中的风险类型？（）
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.信用风险
D.利率风险
14.在技术分析中，以下哪个图形通常被视为股价上涨的信号？（）
证券投资分析方法考核试卷
考生姓名：答题日期：得分：判卷人：
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.以下哪项不是证券投资的基本分析方法？（）
A.基本面分析
B.技术面分析
C.消息面分析
D.心理面分析
2.财务报表分析属于以下哪种分析方法？（）
B.压力线
C.旗形
D.楔形
3.影响股票投资价值的内部因素包括哪些？（）
A.公司经营状况
B.公司财务状况
C.公司管理团队
D.行业整体状况
4.以下哪些属于宏观经济分析中的经济周期理论？（）
A.康德拉季耶夫周期
B.朱格拉周期
C.库兹涅茨周期
D.基钦周期
5.投资者情绪对证券市场的影响可能表现在哪些方面？（）
8. AB
9. ABC
10. AB
11. ABC
12. ABCD
13. ABC
14. ABCD
15. ABCD
16. ABC
17. ABC
18. ABCD
19. ABC
20. AB
三、填空题
1.内在价值
2.价格走势
证券投资学考试试卷
证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。
（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。
（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。
（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。
（）7. 利率上升会导致债券价格下降。
（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。
（）9. 期货合约是一种远期合约。
（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。
（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案单选题（共100题）1、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A3、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。
A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D4、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。
A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A6、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 C8、了解客户的基本情况和要求包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D9、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、保险规划的目标包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D12、常见的战术性投资策略包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。
证券投资试卷
复习2一、单项选择题1. 资金供需双方通过竞争以决定资金价格的场所，此体现了证券市场的（B ）A.本质B.实质C.特点D.特色2. 把证券发行分为直接发行和间接发行，是按（C ）A.发行对象来划分的B.发行种类来划分的C.发行方式来划分的D.发行目的来划分的3. 股票交易所最早的雏形产生于是（C ）A.英国B.美国C.荷兰D.芬兰4. 下列被称为资本市场的是（A ）A.长期金融市场B.短期金融市场C.票据市场D.贴现市场5. 在基金的发源地英国，投资基金被称为（B ）A.投资基金B.单位信托投资基金C.证券投资信托基金D.共同基金6. 把金融债券分为短期金融债券、中期金融债券和长期金融债券，是按（C ）A.利息的支付方式来划分的B.发行条件来划分的C.期限的长短来划分的D.债券票面利率变动来划分的7. 欧洲债券也叫（A ）A.境外债券B.外国债券C.亚洲债券D.国际债券8. 开立证券账户、修改开户资料等功能属于（A ）A.中央登记B.中央存管C.中央结算D.中央统计9. 看跌期权又称为（D ）A.欧式期权B.美式期权C.买方期权D.卖方期权10.把公司债券分为可提前赎回公司债券和不可提前赎回公司债券，是按（C ）A.是否记名来划分的B.持有人是否参加公司利润分配不定期划分的C.是否可提前赎回来划分的D.发行人是否给予持有人选择权来划分的11.在证券交易所内专门从事债券代理交易的经纪人是（D ）A.交易厅经纪人B.专家经纪人C.零股经纪人D.债券经纪人12.在美国市场上发行的外国债券称为（B ）A.猛士债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券13.我国做好证券市场工作的基础是（B ）A.规范B.法制C.监管和自律D.发展14.股份有限公司的最高权力机构是（C ）A.董事会B.监事会C.股东大会D.理事会15.最具代表性的股份有限公司是（C ）A.无限责任公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.股份两合公司16.中国股票交易市场形成的标志是（C ）A.1986年沈阳市信托投资公司开业B.1984年北京天桥百货有限公司发行股票C.1990年上海证券交易所成立D.1991年深圳证券交易所成立17.企业股份制改组中的特殊目的是（C ）A.筹集资金B.转换经营机制C.实现政企分开D.调整产业结构18.我国《证券法》正式实施的时间为（C ）A.1994年4月1日B.1992年12月1日C.1998年7月1日D.1999年7月1日19.基于一定的信契约原理而组织起来的代理投资行为（C ）A.开放型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.公司型基金20.把公司债券分为记名公司债券和不记名公司债券，是按（A ）A.是否记名来划分的B.持有人是否参加公司利润分配不定期划分的C.是否可提前赎回来划分的D.发行人是否给予持有人选择权来划分的1. 证券市场只是证明一种（C ）A.证券买卖的场所B.经济关系C.资金价格D.债权债务关系2. 把证券发行分为股票发行、债券发行和基金单位发行，是按（B ）A.发行对象来划分的B.发行种类来划分的C.发行方式来划分的D.发行目的来划分的3. 证券市场最显著的功能是（A ）A.筹资功能B.配置资源C.分散风险D.转换机制4. 下列被称为货币市场的是（ B ）A.长期金融市场B.短期金融市场C.股票市场D.债券市场5. 普通股与优先股的最大区别在于（ C ）A.收益分配权B.剩余资产分配权C.公司决策参与权D.优先认股权6. 把金融债券分为固定利率债券、浮动利率债券和累进利率债券，是按（D ）A.利息的支付方式来划分的B.发行条件来划分的C.期限的长短来划分的D.债券票面利率变动来划分的7. 在美国，投资基金被称为（ C ）A.投资基金B.单位信托投资基金C.共同基金D.证券投资信托基金8. 公司分红中最常见的是（ C ）A.股息B.股利C.现金红利D.配股9. 美国对从事证券经纪业务资格的管理采用的是（ D ）A.注册制B.特许制C.考试制D.登记制10.效率高，成本低，交易安全的债券是（ D ）A.凭证式债券B.实物债券C.公司债券D.记账式债券11.把公司债券分为附有选择权的公司债券和不附有选择权的公司债券，是按（D ）A.是否记名来划分的B.持有人是否参加公司利润分配不定期划分的C.是否可提前赎回来划分的D.发行人是否给予持有人选择权来划分的12.以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（ D ）A.B股B.H股C.A股D.N股13.我国做好证券市场工作的手段是（ C ）A.规范B.法制C.监管和自律D.发展14.全球最大的无形交易市场是（D ）A.纽约证券交易所B.香港联合交易所C.东京证券交易所D.纳斯达克市场15.以下风险最大的债券是（C ）A.国家债券B.金融债券C.公司债券D.地方政府债券16.“红马甲”指（ A ）A.佣金经纪人B.交易所经纪人C.专业经纪人D.零股经纪人17. 企业股份制改组中的宏观目的是（D ）A.筹集资金B.转换经营机制C.实现政企分开D.调整产业结构18.我国的上海、深圳证券交易所实行的组织形式是（A ）A.会员制B.公司制C.股份制D.合伙制19.目前，世界各国弥补财政赤字的最主要手段是（C ）A.提高税收收入B.增加货币供应量C.发行政府债券D.扩大对外贸易20.把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分的标志是（ B ）A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分二、多项选择题21.证券的特征有（A ）（）（ C ）（ D ）（E ）A.权益性B.安全性C.流通性D.机会性E.风险性22.证券投资基金的特点是（A ）（ B ）（C）（D）（E ）A.专家运作，专家管理B.组合投资，分散风险C.一种间接的证券投资方式D.具有投资小，费用低的优点E.流动性强，买卖程序简便23.场外交易市场的特点有（ A ）（）（ C ）（）（E）A.交易品种多B.交易的速度快C.是相对的市场D.交易量大E.是抽象的市场24.投资基金机构主要包括（ A ）（ B ）（）（ D ）（）A.基金发起人B.基金管理人C.基金操作人D.基金托管人E.基金交易人25.证券经纪人的分类主要有（ A ）（B ）（ C ）（D ）（E ）A.佣金经纪人B.二美元经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人E.债券经纪人21.公司债券按发行债券的目的可分为（A ）（ B ）（C）（）（E ）A.普通公司债券B.改组公司债券C.利息公司债券D.记名公司债券E.延期公司债券22.金融期货的种类主要有（A ）（）（ C ）（）（E ）A.外汇期货交易B.外币期货交易C.利率期货交易D.货币期货交易E.股票指数期货交易23.存托凭证的优点有（A ）（）（C）（ D ）（ E ）A.市场容量大，筹资能力强B.收益率高，风险小C.上市手续简单，发行成本低D.提高知名度，为日后在国外上市奠定基础E.避开直接发行股票债券的法律要求24.证券中介机构可以分为（A ）（B）（ C ）（ D ）（E ）A.证券经营机构B.证券投资咨询机构C.证券结算登记机构D.证券金融公司E.可从事证券相关业务的种类事务所25.我国较有影响的股价指数有（A ）（ B ）（ C ）（D）（）A.上证综合指数B.上证30指数C.深证综合指数D.深证成分股指数E.中国综合证券指数三、填空题26.证券投资就是经济主体为了获取预期收益而买卖有价证券的投资行为。
2020.9月北理工《证券投资学》期末试卷B试题及答案
2020.9月北理工《证券投资学》期末试卷B试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪个不是证券市场的基本功能？（）A. 资金融通功能B. 价格发现功能C. 投资者教育功能D. 风险分散与风险管理功能答案：C2. 以下哪个属于证券市场的长期投资者？（）A. 散户B. 机构投资者C. 外资投资者D. 证券公司答案：B3. 以下哪个不是股票投资的基本面分析指标？（）A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股东权益比率答案：D4. 以下哪个不属于债券的三大要素？（）A. 面值B. 票面利率C. 剩余期限D. 市场利率答案：D5. 以下哪个不是开放式基金的特点？（）A. 投资者可以随时申购和赎回B. 基金份额不固定C. 基金份额的价格由市场供求决定D. 基金管理费用较低答案：C二、填空题（每题2分，共20分）6. 证券投资组合的目的是实现风险和收益的平衡，其中风险是指______，收益是指______。
答案：投资风险；投资回报7. 股票的价格通常由______、______、______等因素决定。
答案：公司基本面；市场供求关系；宏观经济环境8. 债券评级主要包括______、______、______等。
答案：信用评级；财务评级；市场评级9. 开放式基金的单位净值是指______。
答案：基金资产净值除以基金份额总数10. 股票投资的技术分析主要包括______、______、______等。
答案：趋势分析；图形分析；指标分析三、判断题（每题2分，共20分）11. 证券投资的风险与收益成正比。
（）答案：正确12. 市场利率上升，债券价格下跌；市场利率下跌，债券价格上涨。
（）答案：正确13. 投资者可以根据市盈率来判断股票的投资价值，市盈率越低，投资价值越大。
（）答案：错误14. 开放式基金的单位净值每日更新，投资者可以根据单位净值进行申购和赎回。
（）答案：正确15. 技术分析适用于短期投资，基本面分析适用于长期投资。
证券投资风险管理考核试卷
A.保险
B.对冲
C.债务担保
D.增加投资额度
13.以下哪些因素可能导致市场风险的增加？()
A.经济数据好于预期
B.政治不稳定
C.自然灾害
D.市场情绪的变化
14.以下哪些指标可以用来评估投资组合的整体风险？()
A.标准差
B. VaR
C. CVaR
D.最大回撤
D.投资同一资产类别的不同品种
4.以下哪些情况下，投资者可能会面临更高的信用风险？()
A.企业的财务状况恶化
B.经济衰退
C.市场流动性降低
D.企业的市场地位加强
5.以下哪些工具可以用于对冲市场风险？()
A.期货合约
B.期权合约
C.掉期合约
D.股票
6.以下哪些行为可能导致操作风险？()
A.内部流程不完善
证券投资风险管理考核试卷
考生姓名：答题日期：得分：判卷人：
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.以下哪项不是证券投资风险的管理措施？()
A.分散投资
B.止损
C.加杠杆
D.风险评估
2.在证券投资中，系统性风险主要指？()
A.市场风险
2. VaR衡量在一定置信水平下的潜在损失，CVaR衡量损失超过VaR时的平均损失。VaR简单易懂，但可能忽略极端损失风险；CVaR弥补VaR缺陷，但计算复杂。
3.流动性风险影响资产买卖价格，可能导致无法及时以合理价格变现。因素包括市场恐慌、资产缺乏买家等。管理措施包括持有现金等流动资产、分散投资等。
9.证券投资中的操作风险主要与人为错误和系统故障有关。（）
私募证券投资考核试卷
B.信息披露不充分
C.投资决策失误
D.募集行为不当
19.在私募基金运作中，以下哪个职位通常负责基金的风险控制？()
A.基金经理
B.风险管理官
C.财务总监
D.合规专员
20.以下哪个事件可能导致私募基金提前终止？()
A.基金净值达到预定目标
B.基金经理离职
C.投资者份额全部赎回
D.募集期限届满
A.制定投资计划
B.实施投资决策
C.管理基金资产
D.向投资者报告基金情况
18.私募基金的运作风险可能来源于以下哪些方面？()
A.管理不善
B.市场波动
C.合规问题
D.技术故障
19.以下哪些措施有助于降低私募基金的信用风险？()
A.对投资对象进行信用评级
B.设立信用风险准备金
C.进行信用风险对冲
D.限制单一投资对象的持仓比例
18. ABC
19. ABCD
20. D
三、填空题
1.特定
2. 300
3.基金运作
4.最大回撤
5.投资风险
6.对冲
7.设置风险准备金
8.非上市
9.提供赎回机制
10.投资决策失误
四、判断题
1. ×
2. ×
3. ×
4. ×
5. ×
6. ×
7. ×
8. √
9. ×
10. √
五、主观题（参考）
1.私募证券投资特点是面向特定投资者，投资门槛高，信息披露要求低，投资策略灵活。与公募证券投资区别在于投资者对象、信息披露程度和投资灵活性。
A.价值投资
B.成长投资
C.对冲策略
D.杠杆投资
证券投资学期末试卷
考试科目
证券投资学
考试时间
90分钟
题目
一
二
三
四
五
总分
得分
答卷注意事项
1.学生必须用蓝色（或黑色）钢笔、圆珠笔或签字笔答题。
2.答卷前请将密封线内的项目填写清楚。
3.字迹要清楚、工整，不宜过大，以防答题纸不够使用。
4.本卷共6大题，总分为100分。
分数
阅卷人
一、填空题（每空1分，共20分）
1、有价证券可分为、和。
2、投资基金按运作和变现方式分为和。
3、期货商品一般具有、和三大功能。
4、期权一般有两大类：即和。
5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此、。
6、证券投资风险有两大类：、。
7、《公司法》中规定，购并指和。
8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种式、、。
9、证券发行审核制度包括两种，即：、。
3. 属于资本证券的是 （ ）
A.支票 B. 债券 C.提单 D.银行券
4. 不属于市场行为的四要素的是 （ ）
A.价格 B.指数 C.空间 D.成交量
5．影响证券市场价格的首要因素是 （ ）
A.公司因素 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.产业和区域因素
6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是 （ ）
A.远期合约 B.期货合约 C.掉期合约 D.投资基金
7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是 （ ）
A.查尔斯. 道 B.赫尔.琼斯 C.道.琼斯 D.威廉姆斯
8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（ ）
A.开盘价 B.收盘价 C.最低价 D.最高价
9.开盘价与收盘价相等的K线是 （ ）
证券交易与投资策略考核试卷
3.技术分析主要依赖于历史价格和成交量数据来预测未来市场走势。（√）
4.证券交易的公开原则要求所有交易信息都必须保密。（×）
5.投资组合的β系数可以用来衡量组合的系统风险。（√）
6.在弱有效的市场中，投资者无法通过分析历史信息获得超额收益。（√）
7.市场指数完全反映了市场所有股票的价格变动。（×）
8.主动管理策略追求的是超越市场平均水平的收益。（√）
9.期权买方有权但无义务在约定时间内以约定价格买入或卖出标的资产。（√）
10.投资者可以通过购买保险来对冲所有类型的投资风险。（×）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请阐述股票投资中的价值投资策略和成长投资策略的主要区别，并分析它们各自适用的市场环境。
3.在技术分析中，______是指股票价格上升或下降的趋势。
4.证券交易的基本原则之一是______，即所有投资者都应该有平等的交易机会。
5.投资组合的______是指组合中不同资产之间的相关性。
6.宏观经济分析主要关注______、政策等因素对证券市场的影响。
7.证券市场的______是指市场上所有股票价格的总体变动情况。
8. ABC
9.ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱA
10. ABCD
11. ABCD
12. ABC
13. ABCD
14. ABCD
15. AC
16. ABC
17. ABCD
18. AD
19. ABCD
20. ABC
三、填空题
1.市盈率
2.收益率
3.趋势
4.公平
5.相关性
6.经济
7.指数
证券投资顾问之证券投资顾问业务通关训练试卷和答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务通关训练试卷和答案单选题（共20题）1. 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。
A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D2. 遗产规划工具主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D3. 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D4. 下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】 A5. 在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。
根据上述数据可以计算出（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. 下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8. 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9. 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10. 资本资产定价模型假设条件有（）。
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《证券投资》试卷
一案例分析(指出重组方，分析重组方式和重组效应)
沪东重机股份有限公司本次拟向控股股东中国船舶工业集团公司(下称：中船集团)等特定对象非公开发行股票总数不超过40000 万股新股，其中中船集团以资产认购不低于本次非公开发行新股行数量的59%，宝钢集团有限公司(下称：宝钢)及上海电气(集团)总公司(下称：上海电气)以资产合计认购不少于本次发行总量的16%。
中船集团持有的用以认购本次新股的资产包括上海外高桥造船有限公司(注册资本13.2亿元，下称：外高桥)66.66%的股权、中船澄西船舶修造有限公司(注册资本2亿元)100%股权及广州中船远航文冲船舶工程有限公司(注册资本6.41亿元)54%的股权；宝钢用以
认购本次新股的资产为其所持有的外高桥16.67%的股权；上海电气用以认购本次新股的资产为其所持有的外高桥16.67%的股权。
上述用于认购本次发行新股的资产(下称：认股资产)评估值约90亿元，最终作价以评估机构评估确定的评估值为准。
若中船集团、宝钢及上海电气认股资产价值不足以认购本次发行股份总数的75%，则相关公司承诺以现金补足；若上述标的资产价值超过认购本次发行股份总数的75%，则超过部分使用募集资金按照比例向相关公司收购中船集团本次资产认购股份行为属于重大关联交易，尚需报中国证监会核准。
【沪东重机2001年曾带着ST 的帽子，2006年11月，中船集团通过接收沪东重机原控股股东沪东中华造船（集团）有限公司和第二大股东上船澄西船舶有限公司的无偿划转，将沪东重机13985.31万股（占沪东重机总股本的53.27%）收入囊中，成为沪东重机的直接控股股东。
本次重组，2007年1月出预案，9月25日股东会通过。
重组完成后，沪东重机更名为中国船舶，每股股价从2007年初的20元上下，一路升至最高300元。
】
二综合分析题
下图为某股近期K线图，试分析其技术走势。
并指出如果加入基本面分析，应从哪几个方面入手。
1。