2020年证券从业金融市场基础知识试题及答案六
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案卷6
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。
Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券投资基金法》Ⅲ．《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ．《证券业从业人员资格管理办法》A. Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于利率期权合约基础资产的是( )。
A. 政府债券B. 股票指数C. 欧洲美元债券D. 大面额可转让存单3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。
其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A. 付息方式B. 债券形态C. 发行主体D. 发行方式4.(单项选择题)(每题 1.00 分)债券信用评级的评级结果须经()以上评审委员同意方为有效。
A. 1／2B. 1／3C. 3／4D. 4／55.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A. 16:00 前B. 22:00前C. 开市前D. 收市后6.(单项选择题)(每题 1.00 分)窗口指导属于（）。
A. 一般性货币政策工具B. 选择性货币政策工具C. 直接信用控制的货币政策工具D. 间接信用控制的货币政策工具7.(判断题)(每题 0.50 分) 律师事务所从事证券法律业务，可以为首次公开发行股票及上市出具法律意见。
（）8.(单项选择题)(每题 1.00 分)发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿的股票，应由（）为其承销。
全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题 (2020~2021)含答案
全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（2020~2021）1、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为（）。
A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为（）。
I.当日委托II.当月委托III.无期限委托IV.开市委托和收市委托A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有（）。
I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低成本融资A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括（）。
I.证券投资基金II.社保基金，III企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D6、关于证券业协会职责的说法，正确的是（）。
I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分（）。
I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A8、基金首次募集信息披露主要包括（）进行的信息披露。
A.基金份额发售前B.基金份额发售前至基金合同生效期间C.基金份额发售后至基金合同生效期间D.基金合同生效前【正确答案】B9、证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
证券从业考试《金融市场基础知识》第六章练习及答案解析
1.【答案】D 2.【答案】A 3.【答案】B 4.【答案】C 5.【答案】B 【解析】封闭式基金存续期延长需经过持有人大会通过。 6.【答案】D 【解析】持有一般不能赎回，只能在二级市场转让封闭式基金份额，这只能在证券交易所也 就是场内进行。 7.【答案】B 8.【答案】A 9.【答案】B
C.0.3% D.0.5% 38.关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转 让，计征增值税 ②机构投资者买卖基金份额暂免征印花税 ③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所 得税 ④机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 39.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规 定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基金法》 ②《协会章程》 ③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 40.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理 人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报 主要经营活动所在地的中国证监会机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 41.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）披露一次更新的招募 说明书。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 42.以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币 ③金融资产不低于 500 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 80 万元的个人 ④金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人 A.①③ B.①④ C.②③
证券从业考试金融市场基础知识试题及答案(2020年最新)
选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)21.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.传真转账信息B.通知场内交易员C.通知证券经纪商D.账面答案：D解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。
对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。
22.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股()的平均值。
A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平答案：B解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
23.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。
A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价答案：B解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价方式。
其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
24.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟答案：A解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
25.沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。
A.上海证券交易所和香港联合交易所B.香港联合交易所C.上海证券交易所D.上海证券交易所或者香港联合交易所答案：B解析：沪股通是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由香港联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)26.公司股东依法享有()权利。
I.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.选择管理者IV.日常经营A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股东，拥有的股东权是一种综合权利，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
证券从业之金融市场基础知识试卷包含答案
证券从业之金融市场基础知识试卷包含答案单选题（共20题）1. （2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 关于股票风险性的叙述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3. （2020年真题）关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4. 上海证券交易所成立于（）年11月。
?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】 B5. 企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。
A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 A6. 下列属于直接融资方式的是（）。
A.抵押贷款B.发行债券C.银团贷款D.银行贷款【答案】 B7. 根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
下列说法正确的是（）。
A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 A8. 下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。
A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】 B9. 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。
A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C10. 在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）。
A.社会公众股B.红筹股C.法人股D.国家股【答案】 B11. 下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12. 证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6《2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6》由整理而出!希望给您带来帮助，相关证券从业资格考试的资讯敬请关注更新!祝您前程似锦!2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系【正确答案】B2.( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股【正确答案】C3.以下不属于利率衍生工具的是( )。
A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换【正确答案】D4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门【正确答案】B5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价【正确答案】C6.下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数【正确答案】B7.“金边债券”是指( )。
A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【正确答案】A8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。
A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并【正确答案】B9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B.金融机构是洗钱的唯一渠道C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护【正确答案】B10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
2020年全国证券从业资格考试(金融市场基础知识)真题及答案详解【超级完整高端版】
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解第1题单项选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列不属于衍生品市场的是(）A、期货市场B、期权市场C、互换市场D、货币市场答案：D解析：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2、在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A、银行机构体系B、房地产中介体系c、保险中介体系校D、投资中介体系答案：D解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业眼行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系：拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系：拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
3、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是(）A、通常在特定区域从事商业银行业务B、依靠地城优势与当地经济发展水平c、各项业务均衡发展D、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.答案：C解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
4、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体().A、既可以发行股票，也可以发行债券B、不可以发行股票，但可以发行债券C、可以发行股票，但不可以发行债券D、既不可以发行股票，也不可以发行债券答案：A解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
2020年9月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案
2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）1、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（）I．代销II．全额包销III．用余额包销IV．自销AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDIII、IV答案：B2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司再融资的方式主要有（）I．原股东配售股份ll．向不特定对象公开募集股份III．发行可转换公司债券IV．非公开发行股票AI、IIBI、II、III、IVCII、III、IVDI、III、IV答案：B3、一般来说，债券具有（）等特征。
I．流动性II．波动性III．安全性IV．收益性AII、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDI、II、IV答案：C4、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）I．证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II．证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明III．证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日AI、IVBI、II、IIICII、IIIDI、II、III、IV答案：B5、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）I．银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制II．银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成III．交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制IV．交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算AI、II、IIIBII、IVCI、II、III、IVDI、III答案：D。
金融市场基础知识2020年度试题及参考答案
金融市场基础知识2020年度试题及参考
答案
试题一
1. 什么是金融市场？
答案：金融市场是指各类金融工具的买卖场所，包括股票市场、债券市场、外汇市场等。
2. 金融市场的功能有哪些？
答案：金融市场的功能主要包括资金配置、风险管理、信息传
递和价格发现。
3. 请简要介绍一下股票市场。
答案：股票市场是指股票的买卖场所，投资者可以通过购买股
票来成为一家公司的股东，并分享公司的收益和资产增值。
试题二
1. 什么是债券？
答案：债券是一种固定收益证券，发行者以债务的形式向债券持有人借钱，并承诺按照一定的利率支付利息并偿还本金。
2. 债券市场的主要参与者有哪些？
答案：债券市场的主要参与者包括政府、企业和个人投资者。
3. 请简要介绍一下外汇市场。
答案：外汇市场是指各国货币的买卖场所，外汇市场的参与者包括银行、企业和个人投资者，外汇市场的交易量庞大，涉及全球范围内的货币交换。
试题三
1. 金融市场的风险有哪些？
答案：金融市场的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
2. 请简要介绍一下衍生品市场。
答案：衍生品市场是指交易各种衍生品的市场，衍生品包括期货、期权、互换和其他衍生工具，它们的价格和价值是基于标的资产的变动而变动的。
3. 金融市场的监管机构有哪些？
答案：金融市场的监管机构包括中央银行、证券监管机构和银行监管机构等。
以上为金融市场基础知识2020年度试题及参考答案。
2020年9月《证券金融市场基础知识》真题及答案
2020年9月证券从业《金融市场基础知识》考试真题及答案刷题是考试里不可或缺的一个重要环节，刷的题目里真题是非常具有价值，它是以往考试的见证，也能从中摸索出考试的出题规律，非常具有参考意义。
本次为大家分享的是2020年9月《金融市场基础知识》部分考试真题及答案，供大家参考。
1、国际短期资金流动包括（）。
I.贸易资金的流动II.国际信贷I.套利性资金的流动IV.保值性资金的流动A II、IVBI、II、II、IVC 1、IIID1.II、IV答案：D2、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A、保本型产品与保证最低收益型产品B、公开募集的结构化产品与私募结构化产品C、收益保证型产品与非收益保证型产品D、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品答案：B3、注册制是--种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A诚实守信B信息披露C守法合规D公开公平公正答案：B4、基金投资的外部风险包括（）。
I .市场风险II.操作风险II.信用风险IV.政策风险AI、II、IVBI、I1、IIIC II、IVDI、II、II、IV答案：A5、下列有关金融期货的说法，正确的有（）。
I .金融期货交易双方的权利与义务是对称的II.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的II.金融期货交易双方均需开立保证金账户IV.金融期货交易双方都必须在交易所保有定的流动性较高的资产AI、II、IVB II、IICII、II、1VDI、IV答案：A6、关于开放式基金的认购，下列说法中错误的是（）。
A开放式基金认购- -般分为开户、认购与确认三个步骤B投资人认购开放式基金可以在受基金管理人委托的商业银行办理C.投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额D开放式基金可以采取非金额认购方式答案：D7、证券交易必须遵循（）原则。
I.自主II.公正II.公开IV公平AI、II、IVB. II、II、IVC.I、IIID.I、II、II、IV答案：B8、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）。
2020年11月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案
2020年11月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案2020年11月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）
1、关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。
A．不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
B．不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介
C．不得在互联网上向不特定对象宣传推介
D．不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
参考答案：B
2、下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是（）。
A．与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进原则
B．准入前的国民待遇和正面清单原则
C．重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹配原则
D．准入后的国民待遇和负面清单原则
参考答案：C
3、不属于有限售条件的股份的是（）。
A．内部职工股
B．境内上市外资股与境外上市外资股
C．因股权分置改革暂时锁定的股份
D．董事、监事、高级管理人员持有的股份
参考答案：B
4、双方约定在未来某一时刻，按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为（）。
A．现券交易
B．即期交易
C．远期交易
D．回购交易
参考答案：C
5、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。
A．自律性组织
B．监管组织C．登记备案组织D．审批组织
参考答案：A。
2020年度金融市场基础知识题目及答案
2020年度金融市场基础知识题目及答案1. 金融市场的定义是什么？金融市场是指进行金融资产交易和金融服务活动的场所和机构的总称。
它是各种金融机构和个人进行资金融通和风险管理的重要平台。
2. 请列举一些常见的金融市场类型。
- 股票市场：用于交易股票的市场。
- 债券市场：用于交易债券的市场。
- 外汇市场：用于交易不同国家货币的市场。
- 期货市场：用于交易标准化期货合约的市场。
- 期权市场：用于交易期权合约的市场。
- 商品市场：用于交易各种商品的市场。
- 金融衍生品市场：用于交易金融衍生品的市场。
3. 金融市场的主要功能有哪些？- 资金融通：通过金融市场，资金可以从资金供给者流向资金需求者，促进经济发展。
- 风险管理：金融市场提供了各种金融工具和衍生品，帮助个人和机构管理风险。
- 价格发现：金融市场通过交易活动，反映了金融资产的供求关系，从而实现了价格的发现和形成。
- 资产评估：金融市场提供了一个公开透明的平台，使得各种金融资产能够被评估和定价。
- 信息传递：金融市场通过交易活动传递各种信息，包括经济信息、公司信息等。
4. 什么是股票？股票是代表股份的一种金融工具，它证明了持有者对于一家公司的所有权和股份。
股票可以在股票市场上进行买卖交易。
5. 什么是债券？债券是一种借贷工具，发行者以债务形式向债券持有者筹集资金，并承诺在一定期限内支付利息和偿还本金。
债券可以在债券市场上进行买卖交易。
6. 什么是外汇？外汇是指不同国家的货币之间的兑换比率。
外汇市场是进行货币兑换和外汇交易的市场。
7. 什么是期货？期货是一种标准化合约，约定了在未来某个时间点以特定价格交割一定数量的标的资产。
期货市场是进行期货交易的市场。
8. 什么是期权？期权是一种金融衍生品，给予持有者在未来某个时间点以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
期权市场是进行期权交易的市场。
9. 什么是商品？商品是指可以交易的物质产品，如石油、黄金、大豆等。
商品市场是进行商品交易的市场。
证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案
2024年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共180题）1、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】 D2、（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（）A.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者D.证券交易所【答案】 C3、下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全B.合理C.及时D.独立【答案】 C4、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】 A5、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B6、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。
A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】 A7、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。
A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】 D8、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
A.Ⅰ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ.C.Ⅱ. Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、深圳证券交易所于（）年正式开业。
A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】 A10、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。
A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D11、（2020年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券投资基金-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第六章证券投资基金下第五节基金的管理一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1、.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
A．基金的市场营销B．基金的会计核算C．基金的投资管理D．基金的后台管理【答案】C【解析】基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金的投资目标的过程。
基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
2、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
[2018年10月真题]A．内部风险B．政策风险C．期权风险D．基金风险【答案】A【解析】内部风险主要指来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，大多能够得到有效控制。
信用风险与政策风险均属于外部风险，同属于外部风险的还包括市场风险。
CD两项是按照投资工具的不同所分。
3、下列说法中正确的是（）。
A．基金的表现仅需看回报率B.与大规模基金相比，规模较小的基金的平均成本更低C.规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险D．基金规模越大，被投资股票的流动性越强【答案】C【解析】A项，不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。
为了对基金业绩进行有效评价，必须加以考虑投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择等因素。
B项，基金存在一些固定成本，如研究费用和信息获得费用等。
与小规模基金相比，规模较大的基金的平均成本更低。
D项，基金规模过大，对可选择的投资对象、被投资股票的流动性等都有不利影响。
＿＿＿4、詹森指数的计算公式为：αJ＝Ri－[Rf＋βiM（RM－Rf）]，下列各项关于詹森指数的表述，错误的是（）。
A．詹森指数是一种以资本资产定价模型（CAPM）为基础的评价基金业绩的绝对指标B．詹森指数优于特雷诺指数与夏普指数的地方在于能够告诉我们各基金表现优于基准组合的具体大小C.若αJ＝0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异D.当αJ＜0时，说明基金表现要优于市场指数表现【答案】D【解析】若αJ＝0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异。
2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案
2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案1、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【参考答案】D2、关于权证，以下说法错误的是()。
A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【参考答案】C3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统的累计发行数额，上报()。
A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【参考答案】A4、欧洲债券是指借款人()。
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【参考答案】B5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。
A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【参考答案】A6、国债期货属于()。
A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【参考答案】C7、属于金融机构的主动负债的是()。
A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【参考答案】A8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。
A. 10:2B. 10:1.8C. 10:10D. 10:3【参考答案】C9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。
A. 15%B. 10%C.3%D.5%【参考答案】D10、债券的必要回报率等于()。
A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【参考答案】B11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供()服务。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解1.政府发行证券的品种一般仅限于（）。
［单选题］*A.股票B.优先股C.债券√D.优先股和债券答案解析：1、【答案】：c【解析】：随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
2.关于B股，下列说法错误的是（）。
［单选题］*A.以外币认购、买卖B.目前境内居民个人不得购买，C.采取记名股票形式D.以人民币标明股票面值答案解析：2、【答案】：B【解析】：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
B股投资人包括境内个人投资者。
3 .对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是（）。
［单选题］*A.风险相对较小，杠杆率相对较小B.风险相对较大，杠杆率相对较小C.风险相对较小，杠杆率相对较大D.风险相对较大，杠杆率相对较大V答案解析：3、【答案】：D【解析】：CDO产品需要经过评级，等级从AAA级到权益级。
低等级CDO的投资人的风险相对较大，同时杠杆率也较大，如果作为最原始基础资产的按揭贷款不出现大量违约，收益就比较可观；反之，若基础资产池出现恶化，则层层叠叠不断衍生的CDO将面临越来越大的风险。
4 .关于期权的说法，错误的是（）。
［单选题］*A.预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权B.预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权C.买入看跌期权的损失是无限的VD.价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权价格的功能答案解析：4、【答案】：C【解析】：A项，看涨期权，指期权的买方具有在约定期限内按行权价格买入一定数量基础金融工具的权利；如果买方行权，期权的卖方具有对应的卖出一定数量基础金融工具的义务°交易者预期价格上涨，则买入看涨期权；预期价格下跌，则卖出看涨期权。
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2020年证券从业金融市场基础知识试题及答案六2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案六组合型选择题(1)深证成分股指数选取成分股的一般原则有()。
Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.(2)下列说法中，正确的有()。
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。
(3)关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有()。
Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ解析:略(4)以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有()。
Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.逐笔成交Ⅳ.交易手续比较简单A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。
目前，银行间市场的交易品种主要是债券。
银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
Ⅳ项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。
(5)证券服务机构包括()。
Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所B:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。
(6)间接融资具有如下()特征。
Ⅰ.间接性Ⅱ.分散性Ⅲ.信誉的差异性较小Ⅳ.具有可逆性V.主动权主要掌握在金融中介手中A:ⅠⅡB:ⅡⅢVC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅢⅣV答案:D解析:间接融资具有相对的集中性。
Ⅱ项错误。
(7)以下对ETF说法正确的是()。
Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅡⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。
(8)以下关于企业发行中期票据说法正确的有()。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系Ⅱ.降低了间接融资比例Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略(9)我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.可交换公司债券A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。
(10)场外交易市场的特点有()。
Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度Ⅲ.信息披露要求较低Ⅳ.监管较为宽松A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:场外交易市场的特征主要有以下几个方面：(1)挂牌标准相对较低.通常不对企业规模和盈利情况等作要求;(2)信息披露要求较低，监管较为宽松;(3)交易制度通常采用做市商制度。
(11)证券市场上的机构投资者包括()。
Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。
其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
(12)下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有()。
Ⅰ.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易.由发行人办理兑付事宜Ⅱ.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算Ⅲ.债券已获准发行.实际发行债券的面值总额不少于5000万元Ⅳ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:略(13)下列对股票基金认识正确的有()。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
按基金投资的分散化程度.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
(14)下列对证券投资基金认识正确的是()。
Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和运用资金Ⅲ.基金与股票和债券一样.属于是直接投资工具.筹集的资金主要投向实业Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一A:ⅠⅡⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
(15)基金管理人的职责包括()等。
Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资Ⅲ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略(16)一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。
Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利：贷款损失准备计提充足：风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法违规行为;中国人民银行要求的其他条件。
根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。
(17)证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时.可能导致的()。
Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成Ⅱ.注册登记系统瘫痪Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值Ⅳ.基金的投资交易指令无法及时传输A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略(18)以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有()。
Ⅰ.现在定约成交.将来交割Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行A:ⅠⅡB:ⅠⅡⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。
但远期交易是非标准化的，在场外市场进行。
期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行。
另外，现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的：而期货交易在多数情况下不进行实物交收.而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
(19)封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件()。
Ⅰ.基金份额持有人不少于1000人Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金合同期限l0年以上Ⅳ.基金份额总额达到核准规模的80%以上A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:略(20)下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有()。
Ⅰ.股票交易的报价为每股价格Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略。