反恐内部审核程序
GSV反恐审核程序文件及审核准备清单
GSV反恐审核程序文件及审核准备清单
一、目的
为了确保C-TPAT系统各要项均能确实执行，藉由建立内部反恐系统稽核程序，以验证反恐活动及其相关结果，是否与规划之安排相符合及其有效性。
12个月的反恐安全政策的更新
二、范围
反恐手册规划之相关活动。
三、权责
1、C-TPAT管理代表职责：
◆核准稽核计划、日程。
◆推动反恐内部稽核有效实施。
◆稽核员之资格认定。
◆稽核报告之确认承认。
2、部门单位主管职责：矫正预防措施之拟定与执行。
3、稽核员职责：依本程序执行内部稽核，并提出书面报告。
四、工作程序
1、稽核组织：
◆内部反恐稽核由C-TPAT管理代表负责督导实施。
◆内部反恐稽核员资格之认定，必须为接受过C-TPAT反恐培训后之人员。
◆内部反恐稽核员由C-TPAT管理代表选派与被稽核业务无直接责任之人员担任。
2、稽核计划：
每年年初由C-TPAT系统稽核部依公司现况、组织变动及稽核项目之重要性，编排[内部反恐稽核计划表]及稽核日期呈C-TPAT管理代表核准分发内部反恐稽核员及被审核单位。
3、稽核准则：
◆稽核依据标准：
C-TPAT条款及反恐工作手册。
◆稽核缺点判定准则：
●违反C-TPAT条款或反恐工作手册。
●订有程序文件，未依程序执行。
●新的安全政策的收集与更新
●自订程序文件相反、冲突、矛盾。
●订有程序文件，依程序文件执行，但执行有缺陷。
反恐内审资料整套(含计划 检查表 报告)
C-TPAT内审审核计划1．审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：贾瑞涛组员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波4.审核时间5．审核日程安排8:30-9:00首次会议（全体各部门主管及以上人员）9:10:00文件审核10:00-11:30记录审核13:00-16:00全厂审核（包括硬件和软件方面）详见审核清单16:00-16:30末次会议6.审核内容（1）标准要素（2）文件要求（3）物理安全（4）安全设备维护（5）人员/物品/车辆进出管制（6）人事安保（7）交收货物程序（8）货柜安全（9）货运监控（10）电脑系统安全（11）信息技术安全（12）教育及培训注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动编制：审核：批准：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐体系内审检查表ZJHL-FK-056 系统序号审核内容检查结果实体安全1 围墙是否包围整个闭合区域的；OK2货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。
所有围栏是否定期检查其完整性及损坏情况。
OK3 围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁OK4 大门数目是否已降至最低以便出入安全管理OK5 机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK6 车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK7 员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK8 建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9 是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；OK10 所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。
反恐内审程序及相关文件(二)
反恐内审程序及相关文件（二）引言概述：反恐内审程序及相关文件是指用于进行针对恐怖主义活动的内部审核及调查的一系列程序和文件。
这些程序和文件的目的是确保组织内部的安全和稳定，并提供适当的法律支持。
本文将介绍反恐内审程序和相关文件的具体内容和要点。
正文：一、内审程序1.确定内审目标和范围-明确内审的目标，如发现潜在的恐怖主义活动、预防恐怖袭击等。
-确定内审的范围，包括涉及的人员、地点、时间等。
2.收集情报和信息-收集与内审目标相关的情报和信息。
-确保情报来源的可靠性和准确性。
3.制定内审计划-根据收集到的情报和信息，制定详细的内审计划。
-确定内审的时间、地点和参与人员。
4.开展内审活动-依据内审计划，通过各种手段，如讯问、监控等，开展内审活动。
-对被审查人员进行详细的调查和了解。
5.整理和核对内审结果-将内审过程中获得的情报和信息进行整理和分类。
-核对内审结果的准确性和完整性。
二、相关文件1.恐怖主义防范政策文件-制定和修订组织内部的恐怖主义防范政策文件。
-明确组织对恐怖主义活动的态度和反应措施。
2.内审调查报告-根据内审结果编写内审调查报告。
-报告内容应包括被审查人员的基本信息、涉嫌恐怖主义活动的细节、证据和处理建议等。
3.内审记录和备案文件-保留内审过程中的记录和证据。
-确保内审记录的保存安全和机密性。
4.内审流程图-绘制内审流程图，明确内审的步骤和流程。
-有助于组织内部人员理解和遵守内审程序。
5.内审培训材料和指南-制定内审培训材料和指南，对相关人员进行培训和指导。
-提高内审工作的专业性和效率。
总结：反恐内审程序及相关文件对组织内部的安全和稳定起着重要作用。
内审程序包括确定目标和范围、收集情报和信息、制定计划、开展活动、整理结果等步骤。
相关文件包括防范政策文件、内审调查报告、内审记录和备案文件、内审流程图、内审培训材料和指南等。
通过遵循这些程序和文件，组织能够更有效地预防和打击恐怖主义活动，确保安全和稳定。
C-TPAT反恐安全管理程序—内部、外部对保安工作的评估和审核程序
内部、外部对保安工作的评估和审核程序
1．目的
为更好地改进保安工作，达到持续改进的目的，特制定本程序以定期评审保安系统的运作。
2．适用范围
适用于本公司范围内所有保安工作的评审。
3．定义
无
4．工作职责
4．1安全经理负责保安工作的评估和培训。
5．工作程序
5.1运作评审程序
5.1.1 保安队长主持每日召集所有保安员开会，总结一天厂内安全情况。
5.1.2 保安队长主持每周召开一次会议，总结一周内所发生的安全异常情况，并作出后期改善计划。
5.1.3 每季度需由安全办对保安、船务、仓库及车间进行C-TPAT相关要求执行效果进行检查。
5.1.3.1 制定审查计划，包括审查人、审查范围、审查时间等。
5.1.3.2 按照审查计划进行审查，并对照C-TPAT要求进行一一检查，并记录不符合项目。
5.1.3.3由安全办主持召开总结会，讲述审核发现及建议改善方案，并要求责任。
反恐内部审核控制程序
反恐内部审核控制程序1.目的:为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
2.范围：本程序适用于全厂范围。
3.职责:3.1ISO推行办：主导公司内部审核。
3.2安全主任：对反恐体系审核负责。
4.内容:4.1审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。
4.2 内审频次:正常情况下每审核两次（上、下半年各一次）或由管理者代表另外确定（两次内审间隔不应超过8个月），每次审核应涉及反恐的各项内容，下列情况应考虑进行内审：4.2.1发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大；4.2.2组织机构、管理体系发生重大变化；4.2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
4.3内部质量/环境审核的依据:4.3.1公司反恐体系文件；4.3.2相关法律法规要求等。
4.3.3客户及相关方的要求。
4.4审核的准备4.4.1管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。
内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责；4.4.2审核组长策划并编制《内审计划》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；4.5内审实施4.5.1首次会议4.5.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；4.5.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
4.5.2现场审核4.5.2.1审核员根据《内审计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、。
反恐安全体系的内审程序
反恐安全体系的内审程序1.目的：使本公司内一切安全事件得到及时评估和处理，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。
2.范围：设定本程序，要适用于本公司所有的涉及安全的活动。
3.权责：保安员负责公司及各部门的实地现场考核评估；管理者代表负责评估结果的的裁决；4.作业程序：4.1 保安员定期进行内部安全评估，将评估结果汇报给安全管理代表，管理者代表根据保安现场考核记录做出结果判定；对其中存在安全问题的事项，安全管理代表要督促安排实时的调查，处理，跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。
4.2 本厂各部门，各区域引起的涉及安全的事件，均实时与保安部门取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由安全管理代表批准执行。
保安到每个现场进行季度考核评估并做好记录，每一季度评估一次；5.评估考核标准：5.1 评估项目：5.1.1 本季度是否发生安全性事件；5.1.2 公司高层是否足够重视反恐安全；5.1.3 反恐安全意识是否有普遍培训；5.1.4 主管及职员安全意识是否不断提高；5.1.5 是否公布并更新反恐应急举报电话；5.1.6 是否有建立完整人事档案并有身份识别；5.1.7 员工是否按规定佩带厂证/厂牌；5.1.8 新进员工是否有得到培训；5.1.9 保安是否熟知保安职责；5.1.10 进出人员/车辆是否被登记；5.1.11 携带物品进出厂门是否会被检查；5.1.12 是否有借助探测性器械检查；5.1.13 公司围墙是否损坏，照明是否足够；5.1.14 各闭路监控录像是否正常运行并保存45天；5.1.15 是否安装红外线报警器并有效监控；5.1.16保安是否24小时值班并按规定巡逻5.1.17是否全公司只有一个出口并有保安站岗5.1.18消防设施是否合理够用，通道是否畅通5.1.19员工是否携带私人物品进入车间，若有是否经过检查5.1.20是否安全举报机制并鼓励员工举报安全隐患5.1.21现场是否有必要的操作规范指导作业，设备是否经常点检和保养5.1.22是否有独立安全的出货台，且有监控设施5.1.23装柜前是否经过专人检查5.1.24公司是否有一套完整的反恐安全管理程序并有效运行5.2 评估标准：5.2.1 一个评估项目记4分，项目分共100分，总计100分，得分70分以上为合格，以下为不合格；6. 纠正措施6.1 根据审核组开列的《审核不符合报告》，责任部门应认真分析原因，制订切实可行的纠正措施，并填入不合格报告相应的栏目中。
C-TPAT反恐工厂内部审核程序
1．目的：通过内审及时发现工厂体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：5.1审核前的准备5.1.1工厂内审员是由工厂审核组人员组成，要求对工厂C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由工厂经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交总经理审批。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.5.2.7内部审核每年安排进行一次，距上次内部审核时间不得超过一年。
反恐内审控制程序
反恐内审控制程序
目的：
为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
范围：本程序适用于全厂范围。
职责:
安全小组：主导公司内部审核。
安全经理：对反恐体系审核负责。
4.内容:
审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。
4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；
内审实施
4.5.1首次会议
4.5.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；
4.5.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；
4.5.2.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题；
4.5.2.3必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的有关问题进行沟通。
4.5.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，
4.3.1公司反恐体系文件；
4.3.2相关法律法规要求等。
4.3.3客户及相关方的要求。
审核的准备
4.4.1管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责；
4.4.2审核组长策划并编制《内审计划》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；
并确认不符合项编写《内审报告》。
4.5.4末次会议
4.5.4.1参加人员：领导层、内审组成员及各部门主管以上管理人员，与会者在《会议签到表》上签到，审核组长主持会议；
反恐程序审核计划和审核报告
2017－3－14
2017年3月14日，本厂内部审核小组根据C-TPAT反恐安全手册的要求对全厂各部门进行内审，本次内审共发现4个不符合项，主要分布如下：
1、车辆进出记录中，有部份信息不够完善。
2、有部份供应商没有进行供应商反恐评估。
3、反恐小组的架构未进行更新
4、成品仓库、仓库未标识进出人员名单。
反恐程序审核计划
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核活动安排
日期
时间
内容
人员
2017－3－14
8：30－9：00
首次会议
全体
2017－3－14
程序安全
全体
2017－3－14
信息处理
全体
2017－3－14
实体安全
全体
2017－3－14
监控管理
全体
2017－3－14
人员安全
全体
2017－3－14
教育培训
全体
2017－3－14
物控安全
全体
2017－3－14
17:00
内审总结
全体
内审报告
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核日期
本次审核基于抽样调查，本次的不符合项都以不符合报告的形式发给责任部门进行整改。经内审组跟踪确认，各部门都已整改完成。
整改过程中对公司的安全生产起了推动作用，提高了公司的安全系数。有利公司正规化的改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
反恐内审控制程序
反恐内审控制程序1 目的和适应范围为明确反恐体系的内部审核制度，评估公司运行反恐体系的有效性，故制定本程序。
本程序适用于反恐内审的控制。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
Q/XXX GG007 标准化文件编制、发放、实施、修订标准Q/XXX GG010 标准化稽核、考核办法Q/XXX GG017 反恐管理制度Q/XXX GG021 反恐培训指引3 权责3.1 反恐安全领导小组组长应授权公司内审员落实反恐体系内审执行，并对反恐体系审核结果负责。
3.2 反恐安全领导小组组员应积极配合落实反恐内审工作，对反恐安全审核结果负责，并落实整改。
4 反恐安全领导小组4.1 反恐安全领导小组是公司反恐安全的领导机构。
4.2 反恐安全领导小组成员的基本构成：a）组长应由法人代表（总经理）担任；b）副组长应由分管安全工作的副总经理担任；c）组员应由各部门经理（副经理）、部门主管担任（即反恐安全工作负责人）。
5 控制程序5.1 内审策划5.1.1 反恐安全领导小组组长或副组长应制定反恐安全内部审核计划。
5.1.2 反恐安全领导小组组长或副组长应考虑拟定审核的过程，区域的状况、环节的重要性以及以往审核过程中发生的重大问题等因素。
5.2 内审频次5.2.1 正常情况下每年反恐安全内审一次，两次内审间隔时间不应超过12个月，每次内审应涉及反恐安全各环节各项内容。
5.2.2 出现下列情况应考虑增加额外反恐安全内审：a）发生重大反恐安全方面事故或顾客投诉情节重大的反恐安全缺失；b）组织机构、反恐管理制度发生重大变化；c）有关法律、法规及其他外部要求变更。
5.3 内审依据5.3.1 公司在安排反恐安全内审时应依据如下文件或程序进行：a）公司反恐体系文件，如反恐管理制度、反恐培训指引等；b）相关法律法规要求；c）客户及相关方的要求。
反恐内审程序
反恐内审程序及文件
审核人：兰浩
基本资料文件 1) 厂内工作架构图 2) 工厂慨况 3) 工厂平面图 4) 员工手册/厂规/员工行为手则 5) 维修/运輸及其他服务供應商的名單和合同 保安方面需要的文件 1）保安部经理/主管工作职责 2）各保安岗亭/職位工作指引/保安员工作手则 车辆进出是否按有作检查 厂区内车辆是否有指挥并按指定地点停放 是否对货柜车进行严格检查并作记录 保安员能否完整回答集装箱检查程序 所有进出人员是否有作检查并登记 所有快递物件是否有作检查 外来人员访客/公干出入管理的程序 人员/員工进出管理程序 要求厂内员工佩戴员工证的规定 可疑人物/无厂证盘查的程序 限制进入收发货区,仓库及运输车辆停泊区的管理程序 保安巡查/监控收/发货区域的程序 3）现场实地保安准则 4) 紧急事件报告及调查程序
最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录
陈洋洋
审核时间：2014年9月1日－2日
审核结果
5) 保安队和当地公安部门的会议记录 保安内部会议记录 保安内部培训记录 6) 保安记录 保安巡查记录
保安交接班记录
保安工作会议记录 7) 内部/外部对保安工作的评估和审核的程序 8) 保安改善计划 (合乎反恐要求) 9) 厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定 定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格 10) 保安设备检查维修记录 人事方面需要的文件 1）人事招聘程序 2）入职申请表 3）雇员身份/背境查证记录并有更新 4）对全体员工进行工作及保安方面的培训教材/记录 (持续性) 5）要求对不良行为进行检举/揭发的制度 6）对检举/揭发不良行为的有功人士进行表扬/奖励的制度 7) 辞退员工的程序 8）辞退员工并列出要求收回物件的表格 9）员工离厂放行通知单 10）钥匙要有专人管理并有收发记录 生产部方面需要的文件 1) 来料收货工作程序 按照P.O来核对来货数量的程序 货物验收程序 2) 出货工作程序
反恐验厂内部审核程序
内部审核程序制订部门:办公室生效日期：年月日制定：审核：审批:1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
反恐内审程序
在每次审核之前，管理层或安全主任负责拣选已受训练之审核员以执行内部审核。在审核前人事部亦要检讨有关之《反恐安全管理体系内审表》(附录7.1)，以决定是否需要作出修改。MR并要召集有关审核员，讲解审核之范围、时间及分发所用之《反恐安全管理体系内审表》。
4.3审核之进行
审核员根据《反恐安全管理体系内审表》进行审核，并将结果填写于《反恐安全管理体系内审表》。根据不合格情况，审核员可以发出《纠正与预防措施》(附录7.3)给发生问题的部门，并对纠正/预防措施的实施情况进行处理及跟进，在现场审核完成后，审核员需要将填好之《反恐安全管理体系内审表》、《纠正与预防措施》交与人事部。
1.0目的
此程序之设立是为了制定反恐系统审核之管理，透过内部审核来显示出运作上所发生的问题，并作出纠正，使本公司之运作符合防恐之要求。
2.0范围
此程序适用于内部防恐系统审核之执行及管理。
3.0参考文件
---
4.0程序4.1审Fra bibliotek时间表防恐系统之内部审核，每半年进行至少一次。人事部需要制定审核时间表，以显示审核时间及内容。
4.4内部审核报告
集合《反恐安全管理体系内审表》《纠正与预防措施》，并编写一份《内部审核报告》以记录重大之问题，以提交管理评审会议讨论，若有严重问题发生，安全主任可要求管理层召开临时管理评审会议讨论处理方法。
5.相关记录
《反恐安全管理体系内审表》
《纠正与预防措施》
P-025内部审核控制程序-反恐程序文件
4.2.1发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大；
4.2.2组织机构、管理体系发生重大变化；
4.2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
4.3内部审核的依据:
4.3.1公司反恐体系文件；
4.4.2.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题；
4.4.关问题进行沟通。
4.4.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并确认不符合项编写《内审报告》。
4.4.4末次会议
4.4.4.1参加人员：领导层、内审组成员及各部门主管以上管理人员，与会者在《会议签到表》上签到，审核组长主持会议；
4.4.4.2会议内容：审核组长重申审核目的，宣读《不符合项报告》及《内审报告》并分发到各有关部门。
4.6纠正措施及跟踪验证:责任部门对《不符合项报告》中提到的不合格进行原因分析，制定纠正措施并实施纠正，审核组负责跟踪验证并向管理者代表报告验证结果。
4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；
4.4内审实施
4.4.1首次会议
4.4.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；
4.4.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
4.4.2现场审核
4.4.2.1审核员根据《内审计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；
5.0相关文件：无
4.3.2相关法律法规要求等。
GSV文件：反恐安全内审控制程序
反恐安全内审控制程序COP-036A/0反恐安全内审控制程序1.目的验证反恐安全体系的有效性，以及适时发现问题并采取适当的矫正措施，从而保证符合反恐安全管理体系标准及公司的既定要求。
2.范围本程序适用于本公司已建立的反恐安全体系审核。
3.职责本程序由行政部实施，其他各部门协同执行。
4.工作程序4.1行政部需编制《反恐安全管理体系内审报告》，并制定各个环节的审核时间，提前发放给各部门。
4.2行政部需确保反恐安全管理体系每年内审一次。
4.3行政部亦可就个别实际客观因素，安排额外的审核。
4.4为保持审核之独立性，审核员不能对自己所担任的工作进行审核。
4.5审核员就所负责的部门依照《内审报告》的查检内容并参考反恐安全管理体系文件调控执行审核作业。
4.6 审核员应将查验的结果记录于《内审报告》中，并作出是否属于缺失的判定。
4.7 前次审核的缺失项目应作为本次审核的重点审核项目。
4.8审核员不预先通知被审核部门，在一个大致时间内突击检查被审核部门反恐要求的执行情况。
4.9审核员需参考有关反恐安全管理体系文件编制《内审报告》。
4.10审核员进行审核时，需将发现及观察事项记录于《内审报告》。
4.11当发现不符合事项时，审核员需发出《内审纠正及预防行动通知书》给被审核部门代表。
审核员需向被审核部门代表详细解释不符合项，确保双方同意。
4.12被审核部门主管需于审核后一星期内，就不符合项制定相应行动及完成期限，并记录于《内审纠正及预防行动通知书》中，交回有关审核员。
4.13审核员需审阅《内审纠正及预防行动通知书》中之行动及完成期限，如有问题，需与被审核部门代表重新协议。
4.14审核员需将双方同意之《内审纠正及预防行动通知书》复印给被审核部门主管及安全经理。
4.15协议确认后，审核员需跟进有关行动的成效,如有需要，需再次发出《内审纠正及预防行动通知书》,如无问题，审核员即可于《内审纠正及预防行动通知书》上签署结案，将《内审纠正及预防行动通知书》交回行政部存档。
反恐内审程序
1、目的验证反恐体系是否符合标准要求，是否得到有效地建立、保持、实施和改进2、适用范围安全管理体系、物理安全和出入控制、人力资料、货柜安全、程序、文件处理,提货单和信息的保安、交收货物。
3、职责3.1总经理A、批准组织年度内审计划和审核实施计划；B、批准内部反恐审核体系审核报告；C、定期召开管理评审会议。
3.2安全经理A、编写内审计划并负责组织实施；B、组织、协调内审活动的展开。
3.3内审组长A、编制、实施本次内审计划；B、编写内审报告。
4、程序4.1内审计划4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由安全经理负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定受审部门和审核时间。
经安全经理审核，总经理批准。
每年内审至少二次，并要求覆盖本公司反恐体系的所有要求，另外出现以下情况时由安全经理及时组织进行内部反恐审核：A、组织机构、反恐体系发生重大变化；B、出现重大反恐事故；C、法律、法规及其他外部要求的变更；D、在接受第二、第三方审核之前；4.1.2 根据需要可审核反恐的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但内审须覆盖反恐的全部要求，内审的要求必须涉及到安全管理体系、物理安全和出入控制、人力资料、货柜安全、程序、文件处理,提货单和信息的保安、交收货物。
4.2 审核前的准备4.2.1 安全经理指定内审组长和内审组员。
内审应由与受审区域无直接关系的内审员负责。
4.2.2 由内审组长策划编制本次《内部审核实施计划》，交安全经理审核，总经理批准。
审核实施计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：A、审核目的、范围、方法、依据；B、内部审核的工作安排；C、审核组成员；D、审核时间、地点；E、受审部门及审核要点；F、预定时间，持续时间；G、开会时间；H、审核报告分发范围、日期。
4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审员编写《内部审核记录表》，内部审核记录表要详细列出审核内容，和完成情况及未完成情况的描述，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。
反恐审核对应的程序与规则
反恐（GSV&C-TPAT）审核对应的程序与规则总经理体系主管人资中心总监1.口令2.概念及作用3.操作步骤（1）审核前准备（2）参加首次会议（3）文件资料提供（4）陪同现场审核（5）异常处理（6）参加末次会议4.时量标准5.数量标准6.质量标准7.你的三量标准刷新了吗8.检查及考核9.抽查10.注意事项11.结束1.口令：（1）你叫什么名字？（2）你的直接上级是谁？（3）你的岗位职责有哪些？（4）你现在做的职责是什么？2.概念及作用：（1）概念：反恐（GSV&C-TPAT）审核对应是指客户内部人员或委托第三方审核机构对公司的反恐体系工作进行现场检查、审核时各部门工作对应的过程（检查内容主要包括对安保的工作确认，如：门禁管理、设施检查、包裹检查、车辆出入、访客身份识别、身份证管理等；信息安全工作确认，如：电脑使用管理、电脑密码管理、杀毒、备份、定期会议召开、信息安全培训等。
人事管理如：员工入职面试记录、背景调查（包含吸毒、犯罪、刑事案件等）、工作证发放、回收、遗失记录，入职档案与离职档案管理等。
包装与仓库管理：受限区域人员进出审核公示一览表，进出受限区域控制，送货车辆登记一览表，成品仓库货柜等驾驶人员登记记录、装卸人员轮换与受限管制、司机休息室管理、货柜七点检查、封条检查、货物进仓路线跟踪等）。
（2）作用：①明确各部门在反恐审核过程中应担当的角色；②通过提前的工作准备，避免问题发生，顺利通过审核；③提前制定计划，让各部门主管、内审员合理安排工作，配合审核顺利开展；④发现异常的解决办法与途径。
3.操作步骤：（1）审核前准备：①业务人员接到客户要求的审核通知后，二个工作日内与人资总监与体系主管联系，比对公司一年内同类客户委托的第三方反恐审核报告客户是否可接受，客户认同所提供的报告可由业务申请豁免审核，若客户不接受，则需重新安排审核；（5）②人资中心接收到审核通知后，二个工作日内下达验厂通知，对距离验厂周期超出一个月的，在审核前二周再通知各车间做好准备工作。
反恐验厂-背景调查与核实程序
XXXXX有限公司反恐——背景调查与核实程序1.0 目的：防止本公司所有员工以及保安员或其它敏感职位的雇员利用工作职务的特殊性及职务便利，进行恐怖活动或偷运毒品的情况出现，而作出入职前及定期安全调查.2.0 范围以调查应聘保安员或其它敏感职位之申请人在过去的个人经历后工作经历、是否有犯罪记录、前雇主评语等作为调查基准.3.0 执行程序及相关资料3.1 面试及相关资料/证件核实3.1.1 应聘保安员或其它敏感职位之申请人必须提供下列文件/证伴作为安全调查的凭证:1）个人身份证正本2）个人近照 4 张3）有效的保安员上岗证正本或数据等5）过去工作记录4）学历证件正本3.2人事在收到申请人的上述文件后指派特定人事部文员进行背境调查，包括但不限于以下方式：3.2.1 身份证识别仪对个人身份证进行真假核实；3.2.2 使用身份证识别系统对个人特征及个人籍贯进行真假核实；3.2.3 利用家庭电话对其家属进行家庭访谈；3.2.4 以电话查询前雇用单位人事部门此人是否曾贪污受贿，私挪公款受到处罚；3.2.5 以电话查询前雇用单位人事部门此人是否曾有严重渎职行为；3.2.6 以电话查询前雇用单位人事部门此人是否曾有因品格不良被开除；3.2.7 以电话查询当地公安部门是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑；3.2.8 以电话查询当地公安部门是否曾有吸毒经历；3.2.9 以电话查询当地公安部门通缉在案，尚未结案者；3.2.10 问询申请人的同乡或介绍人…等方法，以获得所需数据.3.3 其它相关事宜3.3.1 负责背景调查的人事部主管及文员必须将调查所得数据保密，不得泄露数据源，也不可以将调查结果告知申请人；3.3.2 人事部不可查询申请人背境之外，1或与安全调查以外的问题，不可与申请人争辫或尽量避免模棱两可的问题；3.3.3 当人事部对申请人的背境未能获得足够的数据时，可再次邀约申请人再次面试，再次面试不得采取审问的发问方式,要充份尊重申请人；3.3.4 对所有员工每年进行一次背景调查并记录，以核实其在我公司工作期间有无任何不良行为，如有不良行为则需第一时间内停止其所在工作，并所有敏感职位所有个人安全调查资料由人事部保存两年(离职日起计算),如有必要应对个人安全调查资料进行更新.。
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内部审核程序
制订部门:办公室
生效日期：****年**月**日
制订：
审核：
审批：
1．目的：
通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；
2．适用范围：
内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无
4．职责：
4.1 管理者代表：
4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；
4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；
4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:
4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.
4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.
4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.
4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.
4.3 内部审核员：
4.3.1 编制内审检查表；
4.3.2 执行文件及现场审核；
4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：
4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；
4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：
5.1审核前的准备
5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有
全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄
弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施
5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加
以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否
审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不
符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.
5.2.7定期审核每年安排在4月份进行，为了巩固体系运行的效果，审核组在下半年至少
安排一次不通知的突击内审，以检验体系运作的效果。
5.3总结
5.3.1定期和突击的审核结束后，审核组长召开评审小组会议，汇报部门的审核结果，讨
论C-TPAT管理体系的可行性、有效性、并确认审核查检表中的各个不符合项。
5.3.2分析各个不符合项的严重程度，向被审核部门递交《不符合改善报告》并限期整改。
5.3.3审核组长编写《内审评审报告》，交经理批准，并发给相关部门。
5.3.4审核组长亲自或指派审核员，对被审核方，采取的纠正和预防措施予以跟踪检查，
将检查结果予以记录向经理汇报。
6.支持文件:无
7.记录：
7.1《C－TPAT内部审核检查表》
7.2《不符合改善报告》
7.3《内审评审报告》
8.附件：无。