反恐管理体系内部审核报告

反恐管理体系内部审核报告

佛山市田昌灯饰有限公司

反恐管理体系内部审核报告

NO.130524

审核目的:检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。审核范围:C-TPAT反恐体系涉及的所有部门

审核依据:1)海关商贸反恐计划(C-TPAT)执行标准

2)本公司反恐手册

3)本公司反恐程序文件

4)本公司反恐作业指引

5)适用的法律、法规、合同要求

审核时间:

首次会议:2013年5月23日9:30-10:00

参加人员:执行总经理、管理代表、各部门经理、主管、内审组地点:公司二楼会议室

5月23日10:00至5月24日17点内审组对审核范围内的部门进行了审核。地点:公司各相关部门场所。

末次会议:2013年5月24日17:30—18:00

参加人员:执行总经理、管理代表、各部门经理、内审组

地点:公司二楼会议室

受审核部门:最高管理层、行政部、仓库、QC部、财务部，市场部，采购部、五金车间、

喷涂车间、电镀车间、总装车间。

内审组:

审核组长:郑绍平

审核员:邹今晶、王兆宏

审核过程综述:

本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行的审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门、保安队进行了为期二天的审核。审核按内审检查表内容逐项进行，审核

证据通过面谈、查阅文件记录、现场观察等方式获得。

本次内部审核得到了总经理和各部门、车间主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。

审核发现与分析:

1、离职员工名单没有及时更新并交保安队，保安队仅有到4月25日前的;

2、《管理人员签名笔迹备查表》没做;

3、要求查找4月15日当天的闭路电视图象，结果显示出5月6号的图象，反复操作几次均是如此;

4、市场部重要文件有备份，但无备份文件目录及文件清单;

5、总装车间反恐体系文件版本混乱，新旧放在一起;

6、本公司车辆、员工车辆、访客车辆及供应商车辆没有停放区域标识牌;

7、部分供应商调查表中没有反恐保证记录。

此次内审显示本公司的反恐管理体系维持效果不错;各车间和部门出现的问题也不多,都是轻微不符合项。比较重要的问题是闭路电视图象保存期不满足45天存贮要求的问题。这些问题说明各部门在实际中尚需严格控制，不断提高管理人员的反恐意识和管理水平。

对反恐管理体系的评价(包括:文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等):

通过对反恐体系文件审查,本公司的反恐管理体系文件符合C-TPAT执行标准的要求,反恐管理是按文件规定执行的;但也发现公司的反恐管理体系在运作过程中存一定的差距和薄弱环节,因此需要各部门努力改善,及时对存在的问题进行原因分析,采取措施,使公司的反恐管理体系能持续有效运行.

结论:

综上所述,本公司反恐管理体系的运行是适宜的，有效的。

审核报告将在5月28日发放，分发对象:执行总经理、各部门主管

审核组长:郑绍平审核: 批准日期:13-5-26 08-20b