C-TPAT反恐工厂内部审核程序
反恐--C-TPAT内审报告
6.有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
7.此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
8.有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
9.有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
4.此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？
5.接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？
6.针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？
7.员工是否受到IT保安实施的培训？
8.有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？
9.对该类员工有否采取合适的惩罚？
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
1，有
2，有
3，有
4，有
5，有，有安排保安人员以及书面的岗位守则。
6，有，查核其证件。
7，有，
8，有
9，是。
10，有该员工的照片。
11，任意的访客需要经管理层批准，而工作伙伴则只需要来访者确认则可，有查核他们的身份并登记派发访客证。
12，有
13，有
14有。
15，有
19.有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
20.闭路电视录下的影像是否保存至少30天？
21.录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
22.是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？
10.有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？
11.有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？
C-TPAT年审管理程序
C-TPAT年审管理程序1、目的检验本公司所有反恐程序、设施及规定执行情况持续符合C-TPAT的要求2、范围适用于全部C-TPAT中的要素。
3、职责3.1保安队长：负责年度内部审核计划的编制和实施。
3.2保安代表：负责制订审核计划、检查表、执行内部审核、并协调跟踪保安改进计划及验证实施效果。
3.3相关部门：负责配合内部审核并执行改进计划。
4、工作程序4.1.审核时间内部审核每年至少一次。
4.2.内审计划4.2.1每年由保安队长制定年度检查计划。
4.3.内审准备4.3.1由保安员及各部门保安代表担任本公司内审员。
4.3.2成立内审小组，保安主任确定内部审核组长。
4.3.3核组长及内审员必须受过“C-TPAT相关要求”课程培训。
.4.3.4由内审组长制订“内部审核实施计划”审核目的、范围；审核物件；审核依据；审核时间；审核要求；4.3.5内审员应是独立的，与审核的范围无直接关系。
4.3.6内审员按分工编制检查表。
4.3.7下达审核通知4.4审核实施：4.4.1首次会议：审核前由审核组长主持召开，受审核单位负责人、有关人员、审核员参加。
介绍审核组员及分工；声明按年度计划进行本次审核的目的和范围；本次审核日程安排；本次审核要求。
4.4.2实施审核：审核员按上检查项目进行审查，并做好记录。
审核中发现不符合事项或有待改进之事项，开出《保安改进计划》。
4.4.3整理检查结果：审核组长对审核结果进行整理，以确定哪些不符合报告,要纳入审核报告。
4.4.4审核报告：审核组长对评审结果填报评审报告。
4.4.5末次会议：管理者代表召开由出席首次会议的人员参加的末次会议，内容包括：重申本次审核目的和范围；公布审核报告；公布不符合报告；提出改进意见或计划。
4.5审核报告、批准：4.5.1审核报告在审核二周内，由审核组长完成并签名。
4.5.2管理者代表批准审核报告,并转发各部门。
4.6跟踪与验证：4.6.1内审员对改进计划实施情况进行跟踪检查，以保证按时完成。
生产过程中反恐安全控制程序
生产过程中安全控制程序一、目的本程序的目的是确保我公司在进行生产过程中，遵守美国海关的C-TPAT 安全指导，防止在生产、组装、包装过程中，有机会被恐怖分子利用。
限制未授权人员和物品进入上述区域。
二、范围:本措施适用我公司在产品生产车间、组装车间、包装车间过程中。
三、参考文件C-TPAT美国海关贸易伙伴防止恐怖安全指导，公司反恐文件体系。
四、程序1.生产工场安全控制生产工场内所领发的物料必须要有收发单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须做好即时登记，严重时需要向厂部汇报及调查原因。
工场内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员进入都要有主管级别以上人员陪同方可进入。
要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的产品应即时送往成品区。
如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办，检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属限制进入区域。
所有利器的使用必须有人专人负责收发登记，发现有断的利器需要及时收集，如收集不全的需要向领导举报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。
2.包装、储存及运输安全控制1.所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货单与货单一致方可进行卸货并出IQC对货品质量的检验。
所有外来货品必须每一时间进入独立的待检区域。
2.经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、重量、入仓时间等，物料进出的跟踪显示于《物料库存记录卡》。
3.货仓管理员必须对本厂内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需要填写《物料丢失报告》向厂部报告。
对于加入到工厂安全工作中，并且有突出表现的，将给予口头和物质奖励，办法如下：第一次：口头奖励第二次：奖励200元第三次：奖励400元第四次：奖励600元依次类推，以奖励员工积极加入到工厂安全保卫工作中，此奖励由行政部负责。
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
C-TPAT反恐安全管理程序—内部、外部对保安工作的评估和审核程序
内部、外部对保安工作的评估和审核程序
1．目的
为更好地改进保安工作，达到持续改进的目的，特制定本程序以定期评审保安系统的运作。
2．适用范围
适用于本公司范围内所有保安工作的评审。
3．定义
无
4．工作职责
4．1安全经理负责保安工作的评估和培训。
5．工作程序
5.1运作评审程序
5.1.1 保安队长主持每日召集所有保安员开会，总结一天厂内安全情况。
5.1.2 保安队长主持每周召开一次会议，总结一周内所发生的安全异常情况，并作出后期改善计划。
5.1.3 每季度需由安全办对保安、船务、仓库及车间进行C-TPAT相关要求执行效果进行检查。
5.1.3.1 制定审查计划，包括审查人、审查范围、审查时间等。
5.1.3.2 按照审查计划进行审查，并对照C-TPAT要求进行一一检查，并记录不符合项目。
5.1.3.3由安全办主持召开总结会，讲述审核发现及建议改善方案，并要求责任。
C-TPAT 反恐审核文件-反恐安全培训管理程序
2.范围
本程式适用于全厂范围。
3.职责
3.1人事部主管负责反恐安全培训管理制度的建立、培训及人事考核的策划和实施。
3.2人事文员负责对新员工的招聘、培训实施及员工档案的管理。
3.3安全经理负责人事管理制度及培训计划的审批。
4.程式
4.1.3由人事部不定期收集全球重大的反恐事件及其相应的对策资料，以这些事件及其处理的及其相应的对策资料作为培训教材，对公司反恐重要岗位员工如保安做相应的培训。
4.1.4人事部负责制订公司《年度培训专案及计划》，送厂务经理审批，由人事部组织或监督实施，并作好《员工培训记录》存档于人事部。
4.1.5由人事部制定威胁意识程序对发货及收货人员的特别培训，在维护产品完整性，怎样识别内部阴谋及怎样防止非法进入，并保存培训记录。
4.1培训
4.1.1由人事部组织安排对新老员工进行培训,让员工了解公司的反恐基本知识、反恐管理系统及政策、厂规、厂纪等，派发《反恐安全手册》及相应的反恐安全管理程序，作好培训记录存档于人事档案。
4.1.2由人事部组织安排导师进行培训，内容包括：识别非法进入、识别人身安全、识别人身安全威胁、语言恐吓、举报内外部阴谋及认知安全、提升反恐意识（包括提升识别内外部阴谋、语言恐吓、人身安全威胁等意识）等防恐常识，并保存培训记录。
C-TPAT-ST-022反恐内部审核程序
1目的
为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
2适用范围
本程序适用于本公司定期/突击反恐内审。
3执行程序
3.1公司定期对工厂内的安全系统进行内部审核，一般是半年一次，发生下列特殊情况时可考虑都加审核频
次：
3.1.1发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大;
3.1.2组织机构、管理体系发生重大变化；
3.1.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
3.2为更好地检查C-TPAT安全标准执行情况，公司至少每年进行一次突击反恐内审。
3.3内部审核的依据:
3.3.1公司反恐体系文件:
3.3.2相关法律法规要求等。
3.3.3客户及相关方的要求。
3.4审核的准备
3.4.1管理代表任命或担任审核组长，选派内审员。
3.4.2审核组长策划并编制内审检查表《反恐内部审核记录》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核
计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；
3.4.3《反恐内部审核记录》经安全主任批准后提前通知受审核部门；
3.5内审实施
3.5.1审核员根据《反恐内部审核记录》，通过询问、观察现场和检查记录、资料、文件等方式进行审核，
并做好记录；
3.5.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题。
3.6审核报告：根据内审结果对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并出具《反恐内部
审核报告》，对于不合格项目应制定纠正措施并实施纠正,审核级负责跟踪验证并向安全主任报告验证结
果。
4相关记录
4.1反恐内部审核记录
4.2反恐内部审核报告。
C-TPAT反恐验厂安全控制程序
C-TPAT反恐验厂安全控制程序1. 目的本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关过关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。
2. 范围本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。
3. 主要职责和权限3.1行政部负责新员工入职前培训及人事安全管制3.2各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制3.3货仓负责物料的储存和装卸的监控3.4行政部负责有关C-TPAT基础设施的日常维护4. 程序4.1 人力资源安全控制4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。
发现异常的人或可疑的。
非法的事处理方法等。
具体依照<人力资源安全控制程序>执行4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。
4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。
4.2 生产工场安全控制4.2.1 生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报。
4.2.2 工场内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。
4.2.3 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。
4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。
发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。
具体依照<利器控制规范>执行。
C-TPAT反恐供应商和分包商安全评审管理程序
1．由生产部根据加工产品需求联系材料供应商/分包商。
2．由生产/品质/工程等部门对供应商/分包商进行生产/品质/技术等方面进行评估。
3．由生产部/安全经理/企业社会责任内审小组对供应商/分包商进行生产能力/反恐安全及企业社会责任方面评估。
其中反恐保安管理体系评审程序为。
3.1保安管理系统3.1.1制定书面的保安政策及程序文件，其中包括实体保安﹑门禁管理﹑人事保安﹑教育和培训﹑货柜保安﹑提单和运输保安和出入货物的管理(鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法的物品)。
3.1.2制定书面的程序，以指导如何汇报及调查与保安有关的事件并定期向海关或执法部门汇报。
3.1.3准备和定期更新与执法部门﹑公司管理层﹑客户和承包商的紧急联系电话。
3.1.4与运输公司或其它服务公司签订满足C-TPAT最低保安要求的合同。
3.2实体保安和门禁管理3.2.1在货物作业和存放区域必须装置围栏或有天然屏障阻止非授权人员进入。
3.2.2严格地控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收﹑仓库﹑装货和货物存放区。
3.2.3上述地方需要安排人员看守及制定明确的保安员岗位守则。
3.2.4制定验明进出司机身份的措施。
3.2.5设置良好的控制装置如保安人员或CCTV阻止非授权人员出入厂区，尤其货物交收﹑仓库﹑装货和货物存放的地方。
3.2.6员工进厂需要佩戴厂证，对无佩戴厂证的员工进行盘问。
3.2.7保安应检查所有访客和有生意伙伴的身份证及做好登记并派发访客证和安排工作人员陪同。
3.2.8制定政策阻止员工携带私人物品进入工作区域；适当的检查员工的随身物品以防止带入不明物品或擅自带走公司的财物。
3.2.9人员的出入口﹑紧急出口﹑装卸货区的出口﹑货柜存放区和货车停放区设置足够的照明设备。
3.2.10所有建筑物的结构良好能有效抵制非法入侵，并定期组织检查。
3.2.11所有门窗保持关闭状态以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟/感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防受到攻击或损害。
C-TPAT内审系列资料
本次审核，公司按内审计划，内审组对公司的相关部门进行了为期1天的审核。审核按内审检查表内容逐项进行，审核证据通过面谈，查阅文件记录，现场观察等方式获得。
本次内部审核得到了总经理和各部门的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。
审核发现和分析：
1、保安室监控录像未找到30天的保存录像
3
是否已制定一个可以以IT系统的权限与指导文件（如哪些部门、哪些人员可以使用？）
4
是否制定关于供应链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序
程序安全
1
是否制定程序以确保所有货运清单上的资料清晰、完整、正确及防止调换、丢失或错误信息。
2
为确保收到的进口货物的完整性，是否已制定程序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。确保货物的装运单据及其他文件的完整性，并制定程序查验重量、标签及数量的准确性；
C-TPAT内部审核实施计划
审核目的：为检查和评价反恐体系运行是否符合策划要求，依据有关规定，验证反恐体系实施、保持和持续改进的符合性、充分性、有效性。
审核依据：根据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
审核内容：（1）标准要素（2）文件要求（3）物理安全（4）安全设备维护（5）人员/物品/车辆进出管制（6）人事安保（7）交收货物程序（8）货柜安全（9）货运监控（10）电脑系统安全（12）信息技术安全（12）教育及培训
5
机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控
6
员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放
7
建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵
8
是否定期检查及维修以确保实体结构的完整性
9
C-TPAT-P-19反恐内审程序
惠州市恒吉五金制品有限公司
1.0 目的
此程序之设立是为了制定反恐系统审核之管理，透过内部审核来显示出运作上所发生的问题，并作出纠正，使本公司之运作符合防恐之要求。
2.0 范围
此程序适用于内部防恐系统审核之执行及管理。
3.0 程序
3.1审核时间表
防恐系统之内部审核，每半年进行至少一次。
管理者代表需要制定年度的审核计划，以显示审核时间及内容。
3.2审核之计划
在每次审核之前，管理者代表负责拣选已受训练之审核组长和审核员以执行内部审核。
在审核前管理者代表亦要检讨有关之《反恐内审查检表》，以决定是否需要作出修改。
审核组长并要召集有关审核员，讲解审核之范围、时间及分发所用之《反恐内审查检表》。
3.3审核之进行
审核员根据《反恐内审查检表》进行审核，并将结果填写于《反恐内审查检表》。
根据不合格情况，审核员可以发出《纠正措施要求表》给发生问题的部门，并对纠正/预防措施的实施情况进行处理及跟进，在现场审核完成后，审核员需要将填好之《反恐内审查检表》、《纠正措施要求表》交与管理者代表。
3.4内部审核报告
集合《反恐内审查检表》、《纠正措施要求表》，并编写一份《内部审核报告》以记录重大之问题，以提交管理评审会议讨论，若有严重问题发生，管理者代表可要求管理层召开临时管理评审会议讨论处理方法。
4.0 相关记录
《反恐内审查检表》S-C-TPAT-P-19-01F
《纠正措施要求表》S-C-TPAT-P-19-02F。
C-TPAT内部突击安全检查程序
1.0目的为了对公司内定期检查安全状况及对发生的安全事件进行有效调查，防止出现类似的事件,并确保工厂更好符合C-TPAT反恐安全标准的要求，特制订本程序.2.0适用范围本程序适用于本公司区域定期/突击安全检查，如硬体设施、文件记录评估及走私活动、盗窃、恐吓、恐怖威胁等非法活动.3.0执行程序3.1公司指定的安全代表应定期（至少每月1次）组织安全程序会成员对工厂内的安全系统按《反恐内审检查清单》进行检查，并将发现的问题记录于《反恐内部审核记录表》中，并立即采取有效的改善措施，填写《反恐检查改善措施报告》,以便相关改善措施的跟踪；3.2公司由保安部门负责公司的内部安全事项，对工厂区域内进行24小时安全值班和不定时安全巡逻，如发现有可以活动或人员应立即查问，如发现偷窃活动应立即予以阻止并报告安全经理，安全经理应根据情况报告当地执法机关；3.3公司的硬件安全必须按物理安全的相关文件要求实施，并由安全经理不定期检查.工厂只有一个大门，由保安部门24小时值班，所有货物与人员的进出必须从该大门进出，货物的出入必须有负责人的签名许可，保安应根据签名笔迹核对签名；3.4保安员对员工在非工作时间内进入工作区域的要进行阻止和要求出示相关批准证明.对故意要闯入货仓、装货区的人员应进行记录，并交由安全经理进行调查；3.5员工不得私自携带物品进入工作区域，所有物品的外出必须服从保安员的检查，并进行相关的资料记录，严禁公司的任何物品被私人携带外出；3.6对于宿舍的管理，需要按公司《宿舍管理规定》执行,凡在生活区域里的员工，发现有不明外来人员时，应立即向值班安全保安员汇报；3.7员工在发现公司内有其他人员有吸毒事件的,应立即报告安全经理,安全经理应进行调查与报告安全机关；3.8如公司内发生恐吓与恐怖威胁事件（如炸弹袭击、生物武器等）应组织人员撤退，并报告当地安全机关进行调查及处理；3.9如果公司发生失窃、走私活动、恐吓、恐怖威胁等事件，应立即报告公安机关进行调查和处理，当此类活动涉及到货物已在发往境外国家途中时，须立即向该国海关通报；3.10安全委员会定期组织召开安全会议，对公司的安全状况进行评估和对发生的安全事件进行分析和总结，安全委员会定期向员工公布和通报公司内发生的安全事件，以教育员工预防发生类似的事件.4.0 相关文件4.1 《反恐内审检查清单》4.2 《反恐内部审核记录表》4.3 《反恐检查改善措施报告》。
反恐审核对应的程序与规则
反恐（GSV&C-TPAT）审核对应的程序与规则总经理体系主管人资中心总监1.口令2.概念及作用3.操作步骤（1）审核前准备（2）参加首次会议（3）文件资料提供（4）陪同现场审核（5）异常处理（6）参加末次会议4.时量标准5.数量标准6.质量标准7.你的三量标准刷新了吗8.检查及考核9.抽查10.注意事项11.结束1.口令：（1）你叫什么名字？（2）你的直接上级是谁？（3）你的岗位职责有哪些？（4）你现在做的职责是什么？2.概念及作用：（1）概念：反恐（GSV&C-TPAT）审核对应是指客户内部人员或委托第三方审核机构对公司的反恐体系工作进行现场检查、审核时各部门工作对应的过程（检查内容主要包括对安保的工作确认，如：门禁管理、设施检查、包裹检查、车辆出入、访客身份识别、身份证管理等；信息安全工作确认，如：电脑使用管理、电脑密码管理、杀毒、备份、定期会议召开、信息安全培训等。
人事管理如：员工入职面试记录、背景调查（包含吸毒、犯罪、刑事案件等）、工作证发放、回收、遗失记录，入职档案与离职档案管理等。
包装与仓库管理：受限区域人员进出审核公示一览表，进出受限区域控制，送货车辆登记一览表，成品仓库货柜等驾驶人员登记记录、装卸人员轮换与受限管制、司机休息室管理、货柜七点检查、封条检查、货物进仓路线跟踪等）。
（2）作用：①明确各部门在反恐审核过程中应担当的角色；②通过提前的工作准备，避免问题发生，顺利通过审核；③提前制定计划，让各部门主管、内审员合理安排工作，配合审核顺利开展；④发现异常的解决办法与途径。
3.操作步骤：（1）审核前准备：①业务人员接到客户要求的审核通知后，二个工作日内与人资总监与体系主管联系，比对公司一年内同类客户委托的第三方反恐审核报告客户是否可接受，客户认同所提供的报告可由业务申请豁免审核，若客户不接受，则需重新安排审核；（5）②人资中心接收到审核通知后，二个工作日内下达验厂通知，对距离验厂周期超出一个月的，在审核前二周再通知各车间做好准备工作。
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1．目的：
通过内审及时发现工厂体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；
2．适用范围：
内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无
4．职责：
4.1 管理者代表：
4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；
4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；
4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:
4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.
4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.
4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.
4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.
4.3 内部审核员：
4.3.1 编制内审检查表；
4.3.2 执行文件及现场审核；
4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：
4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；
4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：
5.1审核前的准备
5.1.1工厂内审员是由工厂审核组人员组成，要求对工厂C-TPAT管理体系比较熟悉，
有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由工厂经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运的薄
弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交总经理审批。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施
5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容
加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是
否审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不
符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.
5.2.7内部审核每年安排进行一次，距上次内部审核时间不得超过一年。
5.3总结
5.3.1定期和突击的审核结束后，审核组长召开评审小组会议，汇报部门的审核结果，
讨论C-TPAT管理体系的可行性、有效性、并确认审核查检表中的各个不符合项。
5.3.2分析各个不符合项的严重程度，向被审核部门递交《不符合改善报告》并限期整改。
5.3.3审核组长编写《内审评审报告》，交经理批准，并发给相关部门。
5.3.4审核组长亲自或指派审核员，对被审核方，采取的纠正和预防措施予以跟踪检查，
将检查结果予以记录向经理汇报。
6.支持文件:
无
7.记录：
7.1《C－TPAT内部审核检查表》
7.2《不符合改善报告》
7.3《内审评审报告》
8.附件：无。