专利复审请求书的撰写及复审案件审查程序(培训中心2010年企业培训班讲义)

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（一）撰写前的准备
理解申请内容和保护主题 阅读历次审查意见通知书、驳回决 定以及对比文件的内容并进行分析 确定可能提起请求的理由
(1)听证原则 (2)主要驳回理由 (3)驳回理由中的其他问题 (4)驳回决定中未涉及的在审查意见通知书 中已经告知过的理由
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（二）一般格式
1、起始部分 2、评述部分 3、结尾部分
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复审请求书正文（1）
起始部分： 起始部分： 根据《中华人民共和国专利法》 根据《中华人民共和国专利法》第四十 一条第一款、 一条第一款、《中华人民共和国专利法实 施细则》第六十条第一款的规定， 施细则》第六十条第一款的规定，对国家 知识产权局于XX XX月XX日发出的对下述 XX年 知识产权局于XX年XX月XX日发出的对下述 专利申请的驳回决定不服，请求复审。 专利申请的驳回决定不服，请求复审。 专利申请号XXXXXXXX 专利申请人XXXXXXX 专利申请号XXXXXXXX 专利申请人XXXXXXX 发明创造名称XXXXXXXXXX 发明创造名称XXXXXXXXXX
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一、复审程序的性质
复审程序是因申请人对驳回决定不服而启动的救 济程序，同时也是专利审批程序的延续； 济程序，同时也是专利审批程序的延续； 专利复审委员会一般仅针对驳回决定所依据的理 由和证据进行审查， 由和证据进行审查，不承担对专利申请全面审查 的义务； 的义务； 为了提高专利授权的质量， 为了提高专利授权的质量，避免不合理地延长审 批程序， 批程序，专利复审委员会可以依职权对驳回决定 未提及的明显实质性缺陷进行审查。 未提及的明显实质性缺陷进行审查。
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专利法第五条
对于违法国家法律, 对于违法国家法律,社会公德或者妨害公共利益的 发明创造,不授予专利权。对违反法律、 发明创造,不授予专利权。对违反法律、行政法规 的规定获取或者利用遗传资源， 的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资 源完成的发明创造，不授予专利权。 源完成的发明创造，不授予专利权。 复审请求要点： 复审请求要点： 具体的相关法律规定； 1、具体的相关法律规定； 本申请是否属于该规定限制的情形； 2、本申请是否属于该规定限制的情形； 3、该法律是否属于全国人大或其常务委员会颁布 的法律； 的法律； 得出结论：不违法专利法第5条的规定。 4、得出结论：不违法专利法第5条的规定。 违反社会公德；妨害公共利益。 违反社会公德；妨害公共利益。
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二、法细则及指南的相关规定
R60： R60：依照专利法第四十一条的规定向 专利复审委员会请求复审的， 专利复审委员会请求复审的，应当提交复 审请求书，说明理由， 审请求书，说明理由，必要时还应当附具 有关证据。 有关证据。 复审请求书不符合规定格式的， 复审请求书不符合规定格式的，复审 请求人应当在专利复审委员会指定的期限 内补正；期满未补正的， 内补正；期满未补正的，该复审请求视为 未提出。 未提出。
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听证原则
A38：发明专利申请经申请人陈述意见或者进行修改后， A38：发明专利申请经申请人陈述意见或者进行修改后， 国务院专利行政部门仍然认为不符合本法规定的， 国务院专利行政部门仍然认为不符合本法规定的，应当予 以驳回。 以驳回。 实质审查过程中的听证原则：子啊实质审查过程中， 实质审查过程中的听证原则：子啊实质审查过程中，审查 员在作出驳回决定之前， 员在作出驳回决定之前，应当给申请人提供至少一次针对 驳回所依据的事实、理由和证据陈述意见和/ 驳回所依据的事实、理由和证据陈述意见和/或修改申请 文件的机会，即审查员作出驳回驳回决定时， 文件的机会，即审查员作出驳回驳回决定时，驳回所依据 的事实、 的事实、理由和证据应当在之前的审查意见通知书中已经 告知过申请人。 告知过申请人。 复审请求要点：分析驳回决定所涉及的事实、理由和证据， 复审请求要点：分析驳回决定所涉及的事实、理由和证据， 将其与之前的历次审查意见相比较， 将其与之前的历次审查意见相比较，确定是否存在违反听 证原则的问题。 证原则的问题。
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三、复审请求客体-驳回决定 复审请求客体驳回决定的构成 案由 驳回的理由 决定
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1、案由
简要陈述申请的审查过程， 简要陈述申请的审查过程，特别是与驳回 决定有关的情况，即历次的审查意见（ 决定有关的情况，即历次的审查意见（包 括所采用的证据）和申请人的答复概要、 括所采用的证据）和申请人的答复概要、 申请所存在的导致被驳回的缺陷以及驳回 决定所针对的文本。 决定所针对的文本。
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二、法细则及指南的相关规定
指南4.1： 指南4.1：依职权审查 4.1 除驳回决定所依据的理由和证据外， 除驳回决定所依据的理由和证据外，合议组发现 审查文本存在下列缺陷的， 审查文本存在下列缺陷的，可以对与之相关的理 由及其证据进行审查，并且经审查认定后， 由及其证据进行审查，并且经审查认定后，应当 依据该理由及其证据作出维持驳回决定的审查决 定： 足以用在驳回决定作出前已告知过请求人的其他 理由及其证据予以驳回的缺陷。 理由及其证据予以驳回的缺陷。 驳回决定未指出的明显实质性缺陷或者与驳回决 定所指出缺陷性质相同的缺陷。 定所指出缺陷性质相同的缺陷。
复审请求书的撰写及复审案 件审查程序
专利复审委员会人事教育处 刘 铭
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主要内容
第一部分：复审请求书的撰写 第一部分： 复审程序的性质 法、细则及审查指南的相关规定 复审请求客体— 复审请求客体—驳回决定 复审请求书的撰写 复审程序中的修改 第二部分： 第二部分：复审案件的审查程序 复审案件审查流程 复审请求的形式审查 复审案件的前置审查 复审案件的合议审查 复审请求审查决定
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对下列各项，不授予专利权： 第二十五条 对下列各项，不授予专利权： 科学发现； （一）科学发现； 智力活动的规则和方法； （二）智力活动的规则和方法； 疾病的诊断和治疗方法； （三）疾病的诊断和治疗方法； 动物和植物品种； （四）动物和植物品种； 用原子核变换方法获得的物质； （五）用原子核变换方法获得的物质； 对平面印刷品的图案、 （六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结 合作出的主要起标识作用的设计。 合作出的主要起标识作用的设计。 对前款第（ 项所列产品的生产方法， 对前款第（四）项所列产品的生产方法，可以依 照本法规定授予专利权。 照本法规定授予专利权。 智力活动复审请求要点： 复审请求要点 智力活动复审请求要点：是否采用了技术特征 诊断方法：实施是否依赖于人体或动物体； 诊断方法：实施是否依赖于人体或动物体；是否 以获得疾病诊断结果为目的 治疗方法： 治疗方法：是否具有治疗性质
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二、法细则及指南的相关规定
R61： R61：请求人在提出复审请求或者在对 专利复审委员会的复审通知书作出答复时， 专利复审委员会的复审通知书作出答复时， 可以修改专利申请文件；但是， 可以修改专利申请文件；但是，修改应当 仅限于消除驳回决定或者复审通知书指出 的缺陷。 的缺陷。 修改的专利申请文件应当提交一式两 份。
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2、驳回的理由
详细论述驳回决定所依据的事实、 详细论述驳回决定所依据的事实、理由 和证据； 和证据； 简要指出申请中存在的其他实质性缺陷。 简要指出申请中存在的其他实质性缺陷。
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四、复审请求书的撰写
复审请求书的组成
标准表格 复审请求书正文 附件
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标 准 表 格
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一）复审请求书正文的撰写要求 （1）总体要求 （2）具体要求
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复审请求书书正文（2）
复审理由及事实 尊敬的复审委员会： 尊敬的复审委员会： …… 简要说明案件审查过程； 简要说明案件审查过程； 针对驳回理由展开重点论述； 针对驳回理由展开重点论述； 指明所做的修改以及修改克服的缺陷）； （指明所做的修改以及修改克服的缺陷）； 针对其他缺陷及其他问题的说明）。 （针对其他缺陷及其他问题的说明）。
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新颖性复审请求要点
技术方案是否有区别，区别特征是什么； 技术方案是否有区别，区别特征是什么； 技术领域是否相同； 技术领域是否相同； 解决的技术问题是否相同； 解决的技术问题是否相同； 带来的技术效果是否相同； 带来的技术效果是否相同； 得出具备新颖性的结论。 得出具备新颖性的结论。 抵触申请的情形：是否属于中国专利申请； 抵触申请的情形：是否属于中国专利申请； 是否属于申请在前、公开在后；技术方案 是否属于申请在前、公开在后； 是否实质相同； 是否实质相同；得出不构成抵触申请的结 论。
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（1）总体要求
观点明确 说理有力 符合逻辑 用语规范 评述全面
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（2）具体要求
A、能够让人理解 （a） 重点突出 （b） 层次分明 （c） 论据充分 （d） 说理透彻 B、针对所有驳回理由进行陈述 C、明确告知所做的各种修改及具体理由
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二）复审请求书正文的撰写 复审请求书正文的撰写
（一）撰写前的准备 （二）一般格式 （二）几类常见复审请求理由
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二、法细则及指南的相关规定
A41： A41：国务院专利行政部门设立专利复 审委员会。 审委员会。专利申请人对国务院专利行政 部门驳回申请的决定不服的， 部门驳回申请的决定不服的，可以自收到 通知之日起三个月内， 通知之日起三个月内，向专利复审委员会 请求复审。专利复审委员会复审后， 请求复审。专利复审委员会复审后，作出 决定，并通知专利申请人。 决定，并通知专利申请人。 专利申请人对专பைடு நூலகம்复审委员会的复审决 定不服的，可以自收到通知之日起三个月 定不服的， 内向人民法院起诉。 内向人民法院起诉。
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复审请求书书正文（3）
结尾部分： 结尾部分： 上面详细论述了复审请求人请求复审的理由和 事实。请求人相信，通过上面的陈述（和修改）， 事实。请求人相信，通过上面的陈述（和修改）， 已经克服了驳回决定所指出的全部缺陷（ 已经克服了驳回决定所指出的全部缺陷（驳回理 ），肯定复审委员会在充分考虑上述意见的基 由），肯定复审委员会在充分考虑上述意见的基 础上撤销国家知识产权局针对此案的驳回决定， 础上撤销国家知识产权局针对此案的驳回决定， 使本案得以继续审查并授予专利权。 使本案得以继续审查并授予专利权。 如果复审委员会对本复审请求书中陈述的事实 和理由有任何意见或建议，请联系XXX 联系方式） XXX（ 和理由有任何意见或建议，请联系XXX（联系方式） 请求进行口头审理）。 （请求进行口头审理）。
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专利法第二条
专利法所称发明，是指对产品、 专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改 进所提出的新的技术方案。 进所提出的新的技术方案。 专利法所称实用新型，是指对产品的形状、 专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构 造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方 案。 专利法所称外观设计，是指对产品的形状、 专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图 案或者其结合以及色彩与形状、 案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所 作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 复审请求要点 采用了技术手段； 要点： 复审请求要点：采用了技术手段；解决了技术 问题；带来了技术效果；因而构成了技术方案。 问题；带来了技术效果；因而构成了技术方案。
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附件
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（三）几类常见复审理由及复审请求要点
1、听证原则（A38） 2、不授权主题(A2、A5或25)、实用性(22.4) 3、说明书未充分公开 (A26.3) 4、没有新颖性或创造性(A22.2或3) 5、得不到说明书支持、保护范围不清楚(A26.4) 6、缺少必要技术特征(R21.2) 7、单一性（A31） 8、修改超范围 （A33）
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第二十六条
A26.3：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、 A26.3：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、 完整的说明， 完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实 现为准；必要的时候，应当有附图。 现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简 要说明发明或者实用新型的技术要点。 要说明发明或者实用新型的技术要点。 复审请求要点 表述清楚，技术方案完整； 要点： 复审请求要点：表述清楚，技术方案完整；本领 域技术人员能够实现。 域技术人员能够实现。 A26第四款 第四款权利要求书应当以说明书为依据。 A26第四款-1：权利要求书应当以说明书为依据。 复审请求要点 说明书给出了哪些实施方式； 要点： 复审请求要点：说明书给出了哪些实施方式；本 领域技术人员的理解；权利要求的概括适当； 领域技术人员的理解；权利要求的概括适当；得 到了说明书的支持。 到了说明书的支持。