技术标准与知识产权(以专利为例)

ISO：涉及专利的标准领域分布
52项涉及专利的标准 2, 4% 3, 6% 1, 2% 2, 4% 3, 6% 10, 19% 31, 59% 信息技术 航空与航天器 拖拉机和农林机械 设备 道路车辆 燃气轮机 食品 小工具
IEC：涉及专利的标准领域分布
IEC:54项涉及专利的标准
7, 21% 信息技术 电子设备用机械装置 18, 55% 8, 24% 纤维光学系统和有源 器件
32
NEQ
EQV
4
8
8
15
总计
53
100
采标产生的涉及专利的国家标准对应的技术委员会分布情况
标准数量 比例 （项） （％） 20 9 10 9 5 38 17 19 17 9
TC号 TC28 TC242 无TC TC124 其他 TC
技术委员会名称 全国信息技术标准化技术委员会 全国音频、视频及多媒体系统与 设备标准化技术委员会 归口单位为信息产业部
知识产权 特别工作组 IPR Task Force
4.标准草案公开征求意
见（附IPR声明）并处 理之后产生的系列问题
提供建议
美国：加强对专利纳入标准的引导、管理和协调
美国政府、法院共同缔造了丰富而庞杂的制 度体系，利用其完善的法律环境来解决标准中知 识产权问题。近年来，随着标准中知识产权问题 的日益复杂性，美国法院在审理此类案件的过程 中给出了一些很有指导意义的判例结论。
技术标准与知识产权 （以专利为例）
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主要内容
1.国际层面的主要情况简介 2.区域和国家层面的重要做法 3.我国目前的基本情况 4.解决的主体思路
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802.17 - 802.22
1003.1 - 1101.1 1149.1 - 1149.6 1212.1 - 1355.1
19
5 8 9
8
4 3 5
12
13 14 汇总
1363 - 1364
1390-2600 C57.127
17
41 1 468
12
19 1 184
区域标准化组织在处理知识产权问题上的主要工作
IEEE 涉及专利的标准
编号
1
2 3
标准
31-754
802 - 802.1 802.3
涉及的专利个数
7
27 83
提供专利序列号的个数
3
13 35
4
5 6 7
802.5 - 802.10
802.11 802.12 - 802.15 802.16
20
129 39 67
10
36 7 28
8
9 10 11
标准中涉及专利的基本原则及政策主体
1. 职责界定 1.Rand 原则 最低原则 推荐性标准 2.RF 免费许可原 则
总结
标准中知识产权政策制定者； 规范标准中纳入知识产权的程序； 为标准使用者提供信息服务； 国际－区域－国家层面，逐渐加强对标准中知识 产权问题的引导、管理和规范； 5. 在保持中立的前提下，努力协调标准化和知识产 权的冲突；
1. 2. 3. 4.
国际规则2：企业/产业联盟形成的“事实标准”

“事实标准” 特点
不介入原则
专利持有人许 可声明
ISO,IEC,ITU-T：涉及专利的标准的比例
16000 15000 14000 13000 12000 11000 10000 9000 8000 7000 6000 5000 4000 3000 2000 1000 0 15469
标准数量
4840 2900 52 0.34% ISO 54 1.11% IEC 国际标准化组织 193 6.66% ITU-T
国际、 主 区域和 要 国家标 差准 别
事实 标准
尽量 避免
不涉足标准中 专利许可工作
简 明 扼 要
复 杂
少
提高市场透明度， 促进贸易和交流， 降低社会生产成 本。 进一步占领市场， 获取竞争优势， 扩大专利许可范 围，获取丰厚的 利润回报。
完善的专利管 积极加入 理制度，加强 管理
多
国内现状－1
4.确立团体标准的法律地位，确保标准与知识产权的有机结合， 推动技术进步；
建议：中国标准化组织的角色和作用
一、政策的制定者； 二、标准化和知识产权冲突的协调者； 三、主要工作：
1. 建立与国际规则接轨的良好制度环境，加强 对知识产权纳入标准的引导和规范。 －－出台标准中专利政策； －－调整《标准化法》等相关法律法规政策；
CEN,CENELEC,ETSI的相关工作：
1. 制定统一的知识产权政策，与国际标准组织趋同
2. 较为系统的解决标准中知识产权问题
3. 与国际标准化组织、国际电工委员会建立密切联系，
促进纳入知识产权的国际标准转换为欧洲标准。
CEN/CENELEC 知识产权政策分析
基本政策 操作步骤 1.研究旨在寻找回避 的方法(如，性能）
合
计
53
பைடு நூலகம்
——
国内现状－2
2. 随着改革开放进程加快，产业发展迅速提升，企业大量
应用纳入专利的国外“事实标准”，使得矛盾尖锐，如 DVD事件。
3. 近年来，我国提出大力开展自主创新，研发拥有自主专 利的标准，标准中专利问题更加敏感又突出，引起国际 社会对国家标准中专利问题的极大关注，如WAPI事件。 4. 国内企业将自主专利纳入国家/行业标准，并积极参与
国际基本现状
纳入专利的标准主要有两类：
国际、区域和国家标准化组织，经过协商一致的程
序，公开透明的制定过程研制的标准。 ISO ,IEC,ITU,IEEE,ANSI,BSI,DIN 等
市场中的企业/产业联盟，通过合作、战略联合等
方式开发出来，在市场中推行获得广泛使用，从而 形成的公认“标准”，通常称之为“事实标准”。 DVD, Windows，等
Rambus 案例，Dell 案例，vita 案例
英国：对产业界运用标准和专利战略给予实用性指导
英国标准化协会（BSI）制定了“标准和专利： 创新企业的使用指南” 1.鼓励企业创新、提高企业的效益和竞争性， 迎接激烈的全球竞争和技术创新的迅猛发展 2. 对产业界进行战略性指导，重点分析如何在创 新技术生命周期的每个阶段，战略性利用标准与 专利，使企业可以从投资中获取利益。
日本：政府推进标准与知识产权的战略结合
主要项目 基本内容
研究开发、知识 1. 在研究开发计划实施中，制定取得知识产权的战略， 产权战略和 而且明确标准化战略地位； 标准化战略 2. 在实施国家研发工程中包括知识产权战略和标准化 整体推进 战略，运用财政资源支持这些活动，并建议研发负 责人根据需要聘请知识产权和标准化方面的专家。
2.
3.
标准化和知识产权冲突的中立者：不涉及具体的专利许可事 务，交由市场解决；
国际规则1－政策主要内容
主要项目 披露义务 基本内容 1.标准化组织应尽量批露所收集到的标准中涉及的专利全部信息； 2.标准化组织应提请所有相关利益方注意标准中可能涉及的任何已知专利 或待批专利，及时反馈给标准制定组织。 1.标准化组织不提供有关涉及的专利或类似权利的证据、有效性或范围的 权威性或综合性的信息； 2.不涉足标准中专利的许可工作以及对专利许可进行定价工作。 在专利信息已经被批露后，标准化组织要求标准中所涉及的专利持有人签 署书面声明，该声明一般涉及三种情况： 1.专利持有人愿意在合理无歧视（RAND）基础上，与其它各方就免费许可 专利使用权进行磋商。这种磋商由有关各方在标准化组织之外自行开 展。 2.专利持有人愿意在合理无歧视（RAND）基础上，与其它各方就许可专利 使用权进行磋商。这种磋商由有关各方在标准中组织之外自行开展。 3.专利持有人不愿意遵守上述两种情况的规定。在这种情况下，标准化文 件则不包括基于专利技术的条款。
无法回避
技术性支持
1.不提供任何有关 专利的证据、有效 性和范围以及类似 权利的权威性或综 合性的信息； 2.获得持有人书面 声明：公平合理基 础上的许可； 3.标准发布后出现 相关问题，交由制 定标准机构处理。
提供建议
2.联系持有人放弃 专利
无法放弃
协助
3.联系持有人同意并 签署RAND声明
沟通、 协助
弥补传统标准开发过程冗长，无法满足市场急需的缺点， 灵活及时反映技术的变化和更新。

“事实标准”纳入专利的态度
相对积极纳入专利，充分运用“事实标准”中知识 产权获得技术垄断权，分享产业链各个环节的市场利益。

标准中专利管理方式
多采用“专利池”管理模式，统一对外授权许可，知识 产权政策比较复杂。
专利池
建议：中国标准化组织的角色和作用
2. 建立配套的管理模式，完善标准制定程序，促进
政策实施；
3. 建立咨询协调机制，促进标准化与知识产权冲突的
解决，保护标准使用者免受不公平、不合理的区别
对待；
标准中涉及专利的政策的总体原则
1. 我国国家标准、行业标准和地方标准制定过程中， 出于技术因素考虑，的确无法避免专利技术的情况时， 原则上允许国家标准、行业标准和地方标准纳入专利； 2. 推荐性标准（国家标准、行业标准和地方标准）中 专利政策，应与国际标准化组织的通用专利政策基 本保持一致； 3. 强制性标准涉及专利的政策区别于推荐性标准，政策 的根本出发点在于确保我国强制性标准的顺利实施；
1.国家标准涉及专利最早发生在上世纪80年代采用国际 标准中，由于数量少、应用面窄，未引起关注。
截至2006年底，采用国际标准的国家标准中，有可 能涉及专利的标准数约为53项，占国家标准总数的 0.25%。 采标对象主要是国际标准化组织 ISO,IEC。
采用国际标准产生的涉及专利的国家标准情况
占采标产生的 涉及专利的国 家标准总数的 比例（％）
主要工作：对标准中专利进行评估、签署专利池 协议，并对专利许可收益进行分配，具体的内容和程 序因不同的产业联盟或企业联盟而异。 （1）组建专利池 （2）对标准中专利进行评估 （3）签署各项专利池协议 （4）专利许可收益的分配
两类标准涉及专利对比分析表
共性特征 1. 重点出现在信息、通信领域 2. 一般都有明确的专利政策 对待纳入 涉及程度 专利态度 政 策 数 量 作用
国际规则1－国际标准化组织
对待纳入的专利的基本态度： 尽量避免，慎重纳入专利
标准中专利政策核心原则： 免费或合理无歧视许可原则
国际标准组织ISO,IEC和ITU 的角色和作用：
1.
政策和程序的制定者：制定明确的专利政策、指南及程序、 文件体系； 信息服务提供者：建立、维护和改进知识产权（专利）数据 库；
全国工业过程测量和控制标准化 技术委员会
采用国际标准产生的涉及专利的国家标准发布日期
发布日期 1985年前 1986-1990年 1991-1995年 1996-2000年 2001-2005年 2006年 标准数量（项） 0 4 4 19 14 12 比例（%） 0.0 7.5 7.5 35.8 26.4 22.6
采标 对象 ISO IEC ISO/I EC
总计
采际产生的涉及专利的国 家标准数量（项） 2 31
20 53
4 58
38 100
采用国际标准产生的涉及专利的国家标准采标程度
采标程度
采标产生的涉 占采标产生的涉及 及专利的国家 专利的国家标准总 标准数量（项） 数的比例（％） 24
17
IDT
MOD
45
国际标准制定，拓展国内国际市场，TD-SCDMA等。
国内存在的主要问题
标准体制中缺少将知识产权纳入标准的载体。 拥有自主知识产权的标准在产业化应用中的能力
不强。
缺少结合现阶段特点的法律法规政策及处理程序
的支持。
国家标准委推出了12条改革措施，4条与企业相关
1. 以企业为主体参与国际标准和国家标准制修订的新机制； 形成以龙头企业的专家为主体参与TC、SC和WG新机制； 2. 设立中国标准创新贡献奖，调动全社会、尤其是企业界标 准自主创新的积极性； 3. 改变现行企业标准备案制度，重点对涉及人身健康安全的 企业标准实行责任制审查备案制度；
明确标准中知识 1. 采取措施促使必要专利权的履行； 产权的各项 2. 考虑标准中出现的有意隐瞒专利存在的反垄断法律 适用的问题； 规则 3. 改善专利池环境，研究专利池形成阶段降低法律风 险的方法等。 完善人才培养环 1. 在大学里积极培养与商务直接相连的标准化相关人 境，普及标 材，鼓励在现有的知识产权、技术经营课程里主动 准化活动 提供与标准化有关的教育；