各国专利文献中的引用文献比较

各国专利文献中的引用文献比较

专利文献部汤艳莉

继承性和关联性是科研工作的一个显著特点，几乎所有的科技成果都是在前人工作的基础上发展起来的。专利文献作为记录人类智力成果和科技发展的载体，其最基本和最重要的内容特征之一就是技术性。和科技期刊相似，技术的继承性在专利文献中同样有着明显的体现，即引用文献。专利申请人在专利说明书中引用的现有技术，称为申请人引证的引用文献；审查员在检索过程中引用的现有技术，称为审查员引证的引用文献。引用文献对于审查工作、技术追踪和专利分析的作用日益明显，如何在专利文献中公布引用文献信息，便于使用者获取和利用，已成为人们十分关注的问题。本文将简要介绍在专利文献中引入引用文献的相关标准，并对各主要专利组织的做法加以比较分析。

一、有关引用文献的标准

为了推广在公开出版的专利文献上列入检索过程和专利审查程序中引证的引用文献，使专利文献中引用文献的表示方法标准化，世界知识产权组织国际局于2001年5月30日通过了《标准ST.14——在专利文献中列入引证参考文献的建议》的修订版。标准中，对于引用文献的标识、引用文献在专利文献中的位置、引用文献的排列顺序、不同类型引用文献应标识的要素和排列顺序，以及引用文献的类型等都做出了具体的要求和规定。其中比较常用的内容摘录如下：引用文献的标识：

8. 建议使用INID代码（56）标识“引证的参考文献清单”

引用文献在专利文献中的位置：

9. 建议引证的参考文献清单位于：

（a）专利文献的扉页上，或者

（b）专利文献所附的检索报告中。

引用文献的排列顺序：

11. 建议“引证的参考文献”清单中的文献应按照适合用户需求的顺序排列，并在清单中明确表示出来。以下是引证的参考文献排列顺序的举例：

（a）国家专利文献；

（b）国外专利文献；

（c）其他非专利文献。

然而，在检索报告中，文献可按其相关度顺序引证。

不同类型引用文献应标识的要素和排列顺序

12. 对不论是以纸件形式还是按页显示方式获得的（例如：摹真、缩微等）任何引证的文献或公告，应按列出顺序，对下列要素进行标识：

（a）对于专利文献

(i) 出版文献的工业产权局，由双字母代码（WIPO标准ST.3）表示；

(ii) 公布文献的工业产权局所给的文献号（在日本专利文献中，天皇纪年必须位于专利文献的流水号之前）；

(iii) 文献类型，根据WIPO标准ST.16在文献上标识适当的符号表示，如果在文献上没有标出，如可能，按照此标准给予标识；

(iv) 专利权人或申请人的姓名或名称（用大写字母，可适用之处用缩写形式）；

(v) 引证专利文献的公布日期（用4位数字按公历表示年代）或在修正专利文献中按照WIPO标准ST.9的INID代码（48）表示的修正专利文献公布日期，以及如果文献中有的话，按照INID代码（15）表示的补充修正代码；

(vi) 适用之处，相关章节的页码、栏、行或段落号，或附图中的相关图形。

（d）在期刊或其他系列出版物中发表的文章

(i) 作者姓名（用大写字母）；

(ii) 期刊或其他系列出版物中的文章题目（可适用之处，用缩写或截词）；

(iii) 期刊或其他系列出版物的名称（可使用国际通用的缩略语）；

(iv) 期刊或其他系列出版物中，表示年代的4位数字指明的发行日期、发行期号、文章页数（如果有年、月、日，应适用WIPO 标准ST.2）的位置；

(v) 可适用之处，标准标识符和分配给该刊物的编号，例如：ISBN 2-7654-0537-9，ISSN 1045-1064；值得注意的是，对于相同名称的印刷版和电子版这些编号也许是不一样的；

(vi) 适用之处，文章的相关章节和/或附图的相关图形。

引用文献的类型

14. 建议在上述第7段中提及的和检索报告中引证的任何一篇文献（参考文献）用下列字母或标记指明，并紧位于被引证的上述文献之后：

(a) 表示特别相关的引证文献参考文献类型

“X”类：仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性；

“Y”类：当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性；

(b) 表示其他与现有技术相关的引证文献参考文献类型

“A”类：一般现有技术文献，无特别相关性；

“D”类：由申请人在申请中引证的文献，该文献（参考文献）是在检索过程中要参考的，代码“D”应始终与一个表示引证文献相关性的类型相随；

“E”类：PCT细则33条1（c）中确定的在先专利文献但是在国际申请日当天或之后公布的；

“L”类：可能引起对优先权要求产生怀疑的文献为了确定其他引证文献的公布日期而引证的文献，或由于其他特殊原因（应指出文献引证的理由）而引证的文献。

二、引用文献的作用

在公布的专利文献中列入申请人或审查员引证的引用文献，最基本的作用是集中展示与此专利文献密切相关的专利和非专利文献，然而，更重要的是可以借助一定的技术将著录项目中的引用文献信息结构化地存储于信息系统中，为审查员、公众或研究人员的检索和分析提供便利而可靠的数据基础。目前包含引用文献信息的系统有：EPOQUE系统中的EPODOC数据库，德温特公司的“专利引文索引”（PCI）数据库。

1. 审查员的检索

检索是审查过程中非常重要且必不可少的一个环节，直接关系到对申请文献“三性”的正确判断。为了找到合适的对比文件，审查员通常需要在检索上花费大量时间。如果检索系统能够提供一种机制，把申请人、审查员和其他程序中认为相关的专利或非专利文献集中地组织起来，将会为以后相同或相近似发明创造的文献检索，创造便利的条件。一个很好的例子就是EPOQUE检索系统，其中EPODOC数据库提供了丰富的引文信息，相关的字段包括：

CT 检索报告中引用的专利文献Patents cited in the search report

CTNP 检索报告中引用的非专利文献Literature cited in the search report

C2 国际初步审查报告中引用的专利文献Patents cited in

C2NP 国际初步审查报告中引用的非专利文献