马克思主义基本原理概论第五章第一、第二节

生产集中 资本集中
垄断
所谓生产集中，是指生产资料、劳动力和商品的生产日 益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比 重不断增加。
所谓资本集中，是指大资本吞并小资本，或由许多小资本 合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数 大资本家所支配。
从自由竞争到生产集中
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自由竞争
科技革命
生产集中
可见，垄断利润在本质上仍然是剩余价值。
2、垄断价格
垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断 地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
垄断价格＝成本价格＋垄断利润
垄断价格在本质上 仍然是商品的社会价 值。全社会商品垄断 价格的总和仍然大体 等于全社会商品的社 会价值总和。
垄断高价 垄断低价
第五章 资本主义发展的历史进程
移动公司老总上公厕，守门大爷说：进去三毛出来两 毛！ 老总一愣说：出来还收费？ 大爷说：向移动学习， 双向收费。 老总从厕所出来又被拦住：你蹲的是八号坑， 交一块钱的选号费；放了一个屁，交一块钱的漫游费；超 过三分钟，再交一块钱的超时费；厕所有背景音乐，收彩 铃费两毛；如果您经常光顾，我劝您办个厕所套餐比较合 算。 老总大怒：这是哪家王法？ 大爷一摆手：动感地带， 我的地盘我做主！
——通产产业省产业政策局：《日本经济的结构 改革》，东洋经济新报社1997年版，第44页。
5、国家垄断资本主义的作用
（1）国家垄断资本主义对资本主义经济发展的 积极作用
假如必须等待积累去使某些 单个资本增长到能够修建铁路的 程度，那么恐怕直到今天世界上 还没有铁路。
——马克思
①国家垄断资本主义出现在
第一节
从自由竞争资本主义 到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
资本主义 产生
自由竞争资 本主义逐步 向垄断资本 主义过渡
垄断组织占 据统治地位
16世纪
19世纪70 19世纪末
年代
20世纪初 进入垄断资本
主义阶段
自由竞争资本主义阶段 过渡阶段
（一）生产集中与垄断的形成
1、垄断的形成
自由竞争
（2）国家垄断资本主义并没有改变垄断资本主义 的性质
①国家垄断资本主义并没有化解资本主义社会基本矛盾；
②国家垄断资本主义在一定程度上促进生产力发展的同时， 也加强了对劳动人民的剥削和掠夺；
③国家垄断资本主义的种种形式，都是私人垄断资本利用 国家机器为其发展服务的手段。
可见，国家垄断资本主义作为私人垄断与国家政 权相结合的新型垄断资本主义形式，最终目的在于 维护资本主义制度和垄断统治的地位，追求高额垄 断利润。
生产价格
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用 1、国家垄断资本主义
国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄 断资本主义，是垄断资本主义生产关系在自 身范围内的部分质变。
1914年一战爆发 二战结束初期
1
开始形成 的时期
2
不稳定发 展的时期
3
广泛而深入 发展的时期
Saturday, December 21, 2019
1、金融资本
由工业垄断资本和银行垄断资本融合在 一起形成的一种垄断资本。
2、金融寡头
指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权 的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了 大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上 层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。
3、金融寡头对资本主义国家的统治方式
（二）垄断条件下竞争的特点
1、垄断并不能消除竞争;
（1）垄断并没有消除产生竞争的经济条件—— 资本主义生产资料私有制。
（2）垄断必须通过竞争来维持。
（3）生产社会化日益增强，任何垄断组织都 不可能囊括所有的社会生产。
2、垄断条件下竞争的新特点
（1）竞争目的：为了追求高额垄断利润，并不 断扩大自己的政治地位和统治权力。 （2）竞争手段：经济手段与非经济手段并用。 （3）竞争范围：由国内市场转向国际市场，由 经济领域扩大到经济领域以外。
（三）金融资本与金融寡头
银行 业自 由竞 争
工商 业自 由竞 争
银行 集中、 垄断
工商 业集 中、 垄断
企业 对银 行的 依赖 增强， 银行 对企 业的 控制 力增 强
银行垄断资本 通过购买工业 企业的股票和 创办新的工业 企业的方法， 把资本渗入到 工业企业中去；
工业垄断组织通 过购买银行股票 和创办新的银行 等办法，把资本 渗入到银行中去
一定程度上有利于社会生产力的发展
美国20世纪60年代开始的阿波罗登月计划，耗资 300亿美元，参加单位2万多个，动用42万名科学家和 工程技术人员，历时11年才完成全部任务。又如，经 过美、英、日、德、法、中等国科学家较长时间的共 同合作，于2000年6月完成了人类基因组序列“工作框 架图”的绘制。这是生命科学的重大突破，也是以国 家的行为出现的。
• 古辛斯基
（四）垄断利润和垄断价格
1、垄断利润：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通 中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
（1）对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强； （2）其他企业特别是非垄断企业的利润； （3）对其他国家劳动人民的剥削和掠夺； （4）通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的 再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分 变成垄断资本的收入。
据统计，日本政府对矿业、建筑业、金融业、 保险业、证券业、煤气、电力、自来水、供暖等 行业的规制达100％，对运输、通讯行业的规制达 97.3％，对文教、医疗卫生、福利事业等的规制 为55.6％。在1990年日本的全部附加价值生产额 中，受规制的部分占41.8％，这就是说，日本将 近一半的经济活动是在政府的规制下进行的。
2、垄断资本向世界范围内扩展的形式
（1）基本形式 ● 借贷资本输出
● 生产资本输出 ● 商品资本输出
（2）从输出来源来看，可以分为
私人资本 输出
私人对外直接投资 各种对外证券投资 私人银行和非银行金融机构的对外贷款 私人在国外的房地产投资和存款 私人对外开展商品和服务贸易
国家资本 输出
政府及其所属的金融机构的对外贷款 政府的对外经济、军事援助 向国际机构的投资 政府在国外的资产
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3、垄断组织
指在一个或几个经济部门中，占据垄断 地位的大企业联合。
常见的垄断组织有四种类型：卡特尔、 辛迪加、托拉斯和康采恩。
卡特尔（Cartel）指生产同类商品的企业，为了获取垄 断利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价 格等方面达成协议而形成的垄断组织。 辛迪加（Syndicat）指同一生产部门的少数大企业为了 获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协 定而建立的垄断组织。辛迪加把卡特尔在产品市场上的 垄断扩展到了要素市场。 托拉斯（Trust）是指若干性质相同或互有关联的企业为 了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织；与卡特 尔和辛迪加不同，托拉斯本身就是一个独立的企业组织 ，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托 拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活 动。 康采恩（Konzern）一般以一两个实力最雄厚的大垄断企 业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来， 组成一个垄断企业集团。康采恩晚于卡特尔、辛迪加、 托拉斯出现，是规模更为庞大高级垄断组织。
（1）经济领域中的统治方式：参与制
所谓参与制， 即金融寡头通 过掌握一定数 量的股票来层 层控制企业的 制度。
（2）上层建筑领域中的统治方式
金融寡头同政府的“个人联合”
“你们都是本 政府的股东，我 来进行你们雇佣 我来做的工作。”
—— 美 国 约 翰 逊总统
“为了解除我们的经济 困难，应设法把我们 的优秀人员，个别地 或集体地安插到政府 中去”。“资本家到 政府中去”。
美国
十大财团
据美国《幸福》杂志的统
计，1954-1969年美国500家最
二战后， 美国洛克菲 大的工矿企业的产品销售额，
勒 、摩根 、第一花旗 在产品的总销售额中所占的份
银 行 、 杜 邦 、 波 士顿 、 额，从46％增加到65％；雇用
梅隆、克利夫兰、芝 人数在全国雇员总数中所占份
加哥、加利福尼亚、 得克萨斯等十大财团 控制了全国的经济、 政治和外交。
——美国洛克菲勒财团
占领华尔街
• 2011年9月17日，上千名示威者 聚集在美国纽约曼哈顿，试图占 领华尔街，有人甚至带了帐篷， 扬言要长期坚持下去。他们通过 互联网组织起来，要把华尔街变 成埃及的解放广场。示威组织者 称，他们的意图是要反对美国政 治的权钱交易、两党政争以及社 会不公正。2011年10月8日，“ 占领华尔街”抗议活动呈现升级 趋势，千余名示威者在首都华盛 顿游行，如今已逐渐成为席卷全 美的群众性社会运动。纽约警方 11月15日凌晨发起行动，对占领 华尔街抗议者在祖科蒂公园搭建 的营地实施强制清场。
垄断：是指少数大企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控 制和操纵某些部门的生产和销售市场。
以必 左求 右垄 望断 而而 罔登 市之 利
孟子
原
后 泛 指 把 持 独 占
操 纵 贸 易
指 站 在 市 集 的 高 地
上
2、垄断产生的原因
（1）当生产集中发展到相当高的程度，极少数企 业就会联合起来实行垄断，以追求高额利润。 （2）企业规模巨大形成对竞争的限制也会产生垄 断。 （3）为避免激烈竞争导致两败俱伤的损失，企业 之间会达成妥协，联合起来实行垄断。
英国从1865年到1898年，国民收入增加了 1倍，而“来自国外”的收入却增加8倍。
（二）垄断资本在世界范围的扩展
自由 竞争
私人 垄断
国家 垄断
垄断资本 向世界范 围发展
1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因
（1）将国内相对过剩的资本输出，以便在国外谋 求高额利润。
“只要资本主义还是资本主义，过剩的资本就不会用 来提高本国民众的生活水平（因为这样会降低资本 家的利润），而会输出国外，输出到落后的国家去， 以提高利润。
——严书翰、胡振良《当代资本主义研究》， 中共中央党校出版社
②国家垄断资本主义对经济活动的调节和干预在一定程 度上适应了社会化大生产的要求，缓解了资本主义的基 本矛盾。
③通过国民收入再分配，使劳动人民的生活水平 有所改善和提高。
④在国家垄断资本主义的参与和干预下， 各主要资本主义国家的农业、工业、商 业、通讯及交通运输业的现代化水平迅 速提高，社会生产和社会生活的面貌改 观，加快了这些国家国民经济的现代化 进程。
• （2）经济波动和经济危 机的深化。
• （3）缓和社会矛盾、协 调利益关系。
3、国家垄断资本主义的四种主要形式
（1）国家所有并直接经营的企业
（2）国家与私人共有、合营的企业
（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生 产过程 （4）宏观调控和微观规制
☆宏观调控：财政政策、货币政策 ☆微观规制：反托拉斯法、公共事业规制、社会 经济规制
额，从46％增加到71％。全国 工 矿 产 品 销 售 总 额 的 2/3 集 中 在 只 占 企 业 总 数 的 0.1 ％ 的 大
企业手里。这500家最大的工
矿企业约有86％属于十大财团。
Saturday, December 21, 2019
2、国家垄断资本主义产生和发展的原因
• （1）社会生产力的发展 ，要求资本主义Pm在更 大范围内被支配。
——列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》
（2）将部分非核心技术转移到国外，以取 得在别国的垄断优势，获取高额垄断利润。 （3）争夺商品销售市场。 （4）确保原材料和能源的可靠来源。
• 第一次世界大战前夕，英、法、德是三个主要的 资本输出国。英国的国外投资在1872年是150亿法 郎 ， 1902 年 是 620 亿 法 郎 ， 而 1914 年 增 加 到 7501000亿法郎；法国的国外投资在1869年是10亿法 郎，1902年是270亿法郎至370亿法郎，1914年增 加到600亿法郎；德国的资本输出较晚，1902年是 125亿法郎，到1914年也已增加到440亿法郎。
3、垄断资本向世界范围输出的社会经济后果
（1）对资本输出国的社会经济影响
●带来了巨额的利润 ●带动扩大了商品输出 ●改善了国际收支状况 ●巩固了垄断优势地位 但也造成了产业“空洞化” 与发展中国家矛盾加深
第一次世界大战前夕，英、法、德三国的 国外投资共达1750亿至2000亿法郎，如果按 最低的利率5厘计算，每年可带来80亿至100 亿法郎的剥削收入。