XX大学信息化建设(软件系统)项目验收管理办法

XXXX大学信息化建设（软件系统）项目验收管理办法（草稿）第一章总则第一条为加强学校信息化建设项目与软件及应用系统项目的管理（以下简称信息化建设项目），确保项目建设质量，规范项目验收程序，根据国家有关法律、法规和规章，结合学校信息化工作实际，制定本办法。

第二条本办法所称项目验收是指按照国家有关规定，依据相关资料，按照规定的程序，对项目完成情况进行综合审查并做出相应结论的过程。

第三条本办法适用于XXXX大学信息化建设项目的验收管理。

第四条信息化办公室负责XXXX大学信息化建设项目验收的组织管理工作。

第五条项目验收工作要坚持严谨求实、客观公正、简便易行、注重质量的原则。

第二章验收前题及原则第六条信息化建设项目验收包括初步验收（以下简称“初验”）和最终验收（以下简称“终验”）两部分。

项目初验合格并投入试运行一年后，由项目需求单位提交系统功能符合业务需要的用户报告后再提请终验。

第七条项目开发建设单位在项目完成后1个月内，取得项目需求单位同意初验的用户报告后，向信息化办公室提出项目初验申请，填写《信息化建设项目竣工初验申请表》（详见附表一）并同时提交项目相关技术文档。

第八条信息化建设项目中软件系统完成终验前，除合同有特别规定外，总计支付建设开发款项不得超过软件系统总建设开发费用的60%。

第九条验收依据（一）有关法律、法规以及相关标准；（二）项目招标相关资料；（三）开发单位提交的项目竣工验收申请报告；（四）项目使用及相关单位出具的用户报告；（五）测试单位出具的测试报告；（六）项目监理单位出具的监理报告；（七）项目合同或协议；（八）业务需求说明书；（九）其他具有法律效力的文件。

第十条信息化办公室负责组织项目验收组进行相关验收工作。

项目验收组分为专家组和项目组两种。

专家组由外聘专家、校纪委、信息化办公室和项目需求单位相关人员组成，专家组成员人数为5人以上单数，设组长一名，由组内人员担任。

项目组主要由校纪委、信息化办公室和项目需求单位人员组成，项目组成员人数为3人以上单数，设组长一名，由组内人员担任。

合同或协议金额在100万元以上（含100万元）的项目，由专家组进行验收；合同或协议金额在100万元以下的项目，由项目组验收。

第十一条承建单位申请项目初验，应当符合以下条件：（一）所有建设内容按照合同要求全部建成，并满足使用要求；（二）各个分项工程全部初验合格；（三）验收审核材料齐全，材料主要包含以下几个部分：1、基础资料：招标书、投标书、合同书、批复文件、系统设计说明书、系统功能说明书、系统结构图、项目详细实施方案；2、项目竣工资料：项目开工报告、项目实施报告、项目质量测试报告、项目检查报告、应用测试报告、材料清单、项目实施质量与安全检查记录、操作使用说明书、售后服务保证文件、培训文档；3、软件开发文档：需求调研报告、需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据要求说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试分析报告、程序维护手册、程序员开发手册、用户操作手册；4、软件开发管理文档：项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、用户培训计划、质量总结报告、会议记录和开发进度月报、项目开发总结报告。

（四）系统建设和数据处理符合信息安全的要求，凡涉密信息系统需提供保密主管部门出具的验收合格证书；（五）外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具应符合知识产权及相关政策法规的要求，并有相关的授权使用证书；（七）各种设备经加电试运行，工作正常；（八）经过监理方、项目需求使用单位及相关主管部门的同意；（九）符合合同或合同附件规定的其他验收条件；第三章初验程序及内容第十二条初验目的：检查整个项目的设备、系统功能、项目文档等，使其达到合同建设要求。

第十三条初验程序：（一）准备阶段。

项目建设单位组织人员根据初验内容，准备本管理办法第三章要求的相关材料，由项目需求单位审定并同意后，提交信息化办公室。

（二）成立初验小组。

信息化办公室在收到验收申请后负责组织成立项目验收小组。

（三）项目验收实施。

初验小组按本办法第三章验收标准进行验收。

（四）提交初验报告。

项目检查完毕，验收小组对项目系统设计、建设质量、设备质量、软件运行情况等做出全面的评价，并撰写初验告提交给项目需求使用单位。

（五）项目需求使用单位根据初验报告，对合格的项目准许投入试运行；对不合格的项目提出存在问题及整改时限，以书面形式通知承建单位，承建单位在通知的时限内完成整改后，可再次提出初验申请。

第十四条验收内容（一）检查建设情况。

主要检查建设内容、建设规模是否按照批准的建设方案、责任书、合同书等有关文件约定建成，项目建设中发生的重大变更是否获得学校相关管理部门批准。

（二）检查施工情况。

主要检查网络系统、应用系统、安全系统的施工质量。

（三）检查执行法律法规和标准情况。

主要检查项目建设和管理是否符合有关法律、法规和信息化建设相关标准。

（四）检查档案资料情况。

主要检查项目建设的批复文件及有关档案，单项设计、施工、监理、集成、验收等技术档案，合同档案，各类标准、管理文件及过程控制文件等档案资料。

第十五条应用系统项目审查内容：（一）功能检查：对软件功能完整性、正确性进行审查和评价；（二）项目管理审查：对项目计划、采用标准、需求方案及其执行情况进行审查和评价；（三）测试结果审查：对测试单位出具的项目测试报告、监理单位出具的监理报告等进行审查；（四）技术文档检查：对项目开发单位交付的文档资料（纸质文档和电子文档）进行审查。

文档资料主要包括：项目计划、需求分析、设计方案、实施方案、代码编写标准、源程序代码（只提供电子文档）、测试方案、测试报告、质量保证计划和质量管理文档、系统和设备的配置参数、系统安装程序（只提供电子文档）、系统及设备运行和维护所必需的原始资料、系统和设备管理维护说明书、用户操作手册、应急方案、项目开发工作总结等。

第四章终验内容及程序第十六条终验目的：对经过一段时间试运行后的项目进行全面审核。

第十七条项目需求单位申请项目终验，应当符合以下条件：（一）初验合格后，项目系统能按合同要求试运行一段时间，如合同对试运行时间没有要求则由承建方与项目需求单位协商决定，但软件系统类项目试运行时间在完成初验后，最低不得少于半年；（二）系统在试运行期间没有出现问题，或出现的问题已经彻底解决；（三）经过试运行，证明系统能满足合同要求的所有功能；（四）通过具有测试资质的第三方单位严格测试（测试方案须经信息化办公室审核同意），涉及到软件开发的项目需提交源代码进行测试，项目测试结果符合合同要求；（五）验收审核材料齐全：除初验时涉及的审核材料外，还有项目建设总结评价报告（组织与实施协调）、试用总结报告、用户使用反馈意见、项目培训计划、项目培训总结，以及由测试资质的第三方单位出具的测试报告；（六）项目需求单位向信息化办公室提交终验申请、验收计划书及终验审核材料；（七）信息化办公室审核材料后同意项目终验。

第十八条终验内容：按照项目合同，对项目建设的各种设备进行核实；对项目建设系统进行终验验收测试，并进行用户使用满意度调查；对项目建设的相关材料进行审核。

第十七条终验验收测试内容有功能测试和性能测试，其中性能测试包括执行效率、资源占用、稳定性、安全性、兼容性、可扩展性、可靠性、并发性、疲劳强度等，涉及到网络的项目性能测试应分为客户端性能测试、网络性能测试和服务器端性能测试三个方面。

第十九条终验步骤：(一) 准备阶段。

根据终验内容由项目监理方或承建方协助项目需求单位制订终验计划并提交给信息化办公室审定。

(二) 组成验收小组及验收专家组。

由信息化办公室负责组织成立验收小组及验收专家组。

(三) 项目验收实施。

项目验收组按照本办法规定的内容进行审查验收。

(四) 提交终验报告。

验收小组根据全面检查的结果撰写终验报告，并提交给项目验收专家组。

(五) 项目验收组根据审查验收情况，召开评审论证会，对项目进行综合评价，形成验收报告，并到项目建设现场抽检，最后给出最终的验收意见。

由验收组全体成员签字，验收组组长根据验收表决情况签署验收意见。

第二十条信息化办公室将通过验收的项目各种文件资料及最终验收审批报告，归类整理并列出清单，按照有关规定归档保存。

第五章验收结论第二十一条竣工验收结论为“通过验收”、“需要复议”、“未通过验收”。

第二十二条通过验收标准：完成所有建设内容，技术指标达到设计要求，建设标准达到国家或财政信息化相关建设标准，系统运行安全稳定，建设过程符合国家有关规定。

第二十三条需要复议标准：建设内容和技术指标基本达到设计要求，但提供的验收文件资料不齐全，或者对验收结论存在争议。

第二十四条建设项目有下列情况之一，不能通过验收：(一)验收文件、资料、数据不真实；(二)未达到设计要求；(三)设计、施工不符合国家或财政信息化建设相关标准要求；(四)擅自修改设计目标和建设内容；(五)项目实施过程中出现重大问题，未能解决和做出说明，或存在纠纷尚未解决的；第二十五条项目需要复议的，信息化办公室以书面形式通知建设单位，建设单位在1个月内补充有关材料并重新提出验收申请。

第二十六条项目未通过验收的，信息化办公室以书面形式通知开发单位，限期整改，符合验收条件后，可再次提出验收申请。

第六章附则第二十七条本办法自发布之日起施行。

附表一：信息化建设项目竣工验收申请表附表二：信息化建设项目竣工验收表XXXX大学。