制度经济学
名词解释
新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。
有限理性：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。
机会主义行为：所谓机会主义行为，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的的行为。
不完全理性：不完全理性包括两个方面的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认知能力是有限的。，人不可能无所不知。
制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。
路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。
理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。
产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。
外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。
逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。
资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。
剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。
剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。
诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。
正式制度;是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。
非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。
公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。”
诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制
度变迁的主体是国家及其政府。
市场型交易费用：即指进行市场交易时产生的费用的总和。主要包括：搜寻和信息费用；讨价还价和决策费用；监督费用和合约义务履行费用。
管理型交易费用：管理型交易费用即组织内部的交易的费用。主要宝括：设立、维持或改变组织设计的费用；组织运行的费用。
政治型交易费用在一般意义上，政治型交易费用是集体行动提供公共品所产生的费用，可以被理解为与管理型交易费用类似的费用。主要包括：设立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用；政体运行的费用。
制度交易费用：指动用资源建立、维护、使用、改变制度和组织等方面所涉及的所有费用。资产专用性
资产专用性：是指在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。一项资产的专用性与这一资产用于其他途径或由不同使用者利用时其生产价值的损失程度成正比，损失程度很大时，为专用性资产，反之，则为通用性资产。
交易的维度:包括资产专用性、不确定性或复杂性和交易频率
第三方履行契约:当契约的自我履约机制失效时，这就要求辅助性的机制，即来自契约外的第三方的干预。
关系性契约:是一种长期性的契约安排，在这种安排中，过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之间非常重要。因此，这种契约在某种程度上是隐性的、非正式的和非约束性的。
信息不对称:是指契约当事人一方所持有而另一方不知道的，尤其是他方无法验证的信息或知识。
关系性合约”是指交易双方通过建立一种长期的信任关系，通过协商解决交易中存在的问题。完全合约：在经济学中，如果存在完全信息，交易费用为零，那么合约的签订和执行都不存在问题，这种合约称为完全合约。
销售合约：就是出售某种资产、物质产品或服务时签订的合约
简答题论述题
1、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？
新制度经济学和旧制度经济学的差别主要有：（1）价值判断标准不一样（2）研究对象的把握不同（3）对新古典经济学的态度不同（4）在理论一般性方面的区别新制度经济学相比旧制度经济学的创新主要有：（1）分析方法上的创新（2）理论体系上的创新（3）基本理论范畴上的创新（4）研究领域方面的创新。新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。但是不能否认，新制度经济学或多或少地吸收了旧制度经济学的合理成分。
正式制度和非正式制度的区别;
1、表现形式不同。正式制度都具有明确的存在形式和表现形式。如正式、规范、具体的文本来确定并借助于正式的机构来保障和实施。而非正式制度的规则是无形的，并且一般也没有形成文字，存在于人们风俗习惯和内心信念之中。以口传、舆论的方式相互传递，沿袭下来，渗透到社会生活的方方面面并发挥作用。
2、实现机制不同。正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则主要取决于社会成员相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。
3、可移植性不同。非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。
4、变革的速度不同。正式制度可以在短时间内形成、变更或废止（所谓朝令夕改）。非正式制度一旦形成比较稳定，其改变较之正式制度来说也要困难得多，是一个缓慢、渐近的过程。
5、修改的方式不同。正式制度的修改需要得到群体的一致同意。非正式制度的改变只是由个人完成，无需也不可能由群体行动完成。
制度的核心功能和具体功能;制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。制度的核心功能的发挥是通过下面的具体功能实现的。
①通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用。②通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。③通过直接降低交易费用，达到给经济人激励与约束的作用。④通过外部性内部化起到激励与约束的作用。
产权的属性;不同形式或类型的产权，其属性和特征也不同。就私有产权而言，它主要具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有产权则不具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性。
交易费用的性质;1.交易费用是对稀缺资源的损耗 2.高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。3.虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。
制度效率递减规律的内容;任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的，随着生产力和技术的进一步发展和进步，制度必须做出相应的变化和调整。否则，制度的效率必然会降低。
比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别;
1、制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。
2、制度变迁的优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。
科斯定理的含义;产权的明晰界定是市场交易的前提；如果交易费用为零，“最终的结果（产值最大化）是不受法律状况的影响的，”“一旦考虑进交易费用，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”
组织与制度的关系;各种组织内部虽然存在各种各样的作为规则的制度，但组织本身不是制度，因为，组织机构往往是具体的。人们所以会将组织看作制度，主要是没有将组织与组织制度区分开来。所谓组织制度，指的是有关组织这种主体的构造形式或结构的内部规则，它是不同组织区分开来的依据。
产权与所有权的区别与联系;从最根本的关系上归纳，产权包括狭义所有权、占有权、支配权、使用权，即人们通称的“四权”。它们是指产权主体对客体拥有的不同权能和责任，以及由它们形成的利益关系。
新制度经济学的重要特征;新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性不仅在于技术本质，而且在于管理方式结构。后者带来不同的经济类型中信息传递，激励和分权控制的区别。新制度经济学用的是比较方法，比较的基本概念为交易成本。新制度经济学认为经济组织的中心问题归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
产权的功能:激励和约束功能、外部性内在化、资源配置功能产权的特征：排他性、可分割性、可转让性、永久性
产权的意义：如果一个社会不能有效地保护财产，那么财产的积累就会十分的缓慢或者财产的价值就会大大降低，人们对财产的权利不是永久不变的，它们是他们自己直接努力加以保护，他人企图夺权和政府予以保护程度的函数。他们实际的权利到底有多大，在一定程度上取决于国家对他们财产的保护效果如何，也取决于特闷自己采取何种保卫措施，产权保护能提升财产的价值，进而使人们获得积累财富的持续激励。
产权的界定方式;
1.法律上不同的产权初始安排除开自身界定了不同的分配格局外，“安排”本身的成本也会导致分配格局变化，因为，法律上对产权的初始安排本身是一种交易，即各个集团或个人间通过法律而进行的一种交易，法律究竟把产权划给谁，取决于各自的谈判实力。而这种交易是有成本的，各个集团和个人支付的成本额不同，从而影响他们之间的财富分配状况。
2.对产权初始安排的调整，除开会改变原有分配格局外，调整本身的成本也会导致财富分配变化，因为能否调整产权实质上是各方力量较量、谈判的结果，调整本身也是一种交易，主张调整的集团与阻止调整的集团都会付出交易费用，支付费用的差异就导致财富分配格局的改变。
3.产权安排调整后，在新的产权规则下从事具体交易的各方所支付的费用很可能不同于在原有产权规则下从事同类交易所支付的费用，有可能更多，也有可能更少，这也导致财富分配格局的改变。
4.产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这种产权关系有相应的产权制度支持。产权制度，无非是制度化的产权关系。产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会强制机制。
论述委托---代理问题产生的原因;委托—代理关系是人们在经济活动中的一种契约关系，委托—代理问题是由于代理人与委托人之间存在信息不对称，代理人的目标就会偏离委托人的目标，存在的根本原因：①保险与信用关系的存在②如果某一个人租借一耐用品给另一人，后者采取的行动肯定会影响阻截频的质量在行动可以监督的范围内，租借契约可能详细地表明要采取行动③当委托人对某工作任务或产出结果知情而代理人不知情时，委托人从代理人那里获得更多的租值，就会尽量压低代理人应该获得的报酬而使自己租值最大化。
试分析企业边界的决定因素;企业边界取决于纵向一体化收益和成本的权衡。在GHM模型中，虽然任何一种纵向一体化模式在事后总是有效率的，但无一例外都会对事前的投资产生不同程度的扭曲。因而，纵向一体化的必要性取决于所有权的配置能否最大限度的减少投资扭曲，只有当拥有控制权的一方提高的生产率超过被控制方损失的生产率，从而能增加总剩余时，纵向一体化才有意义，企业边界才能够扩展。如果企业拥有的资产是互不依赖的，则最好维持企业的独立性。由此可见，产权经济学认为纵向一体化决策决定企业边界。当一体化的收益高于成本时，企业实施一体化扩张其边界，相反，当一体化的收益低于成本时，企业则维持不变的规模和边界。
试述国家的起源;主要有两种：一种是契约理论，另一种是掠夺或剥削理论。
契约理论认为，国家是公民达成契约的结果，它主要为公民服务。社会分工及协作受契约与交易费用的约束，契约的有效性制约着社会分工向纵深方面的发展。国家的存在有利于契约制度的建立和契约的实施。国家掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。从长期来看，这必然演变成无效率产权。以上两种理论均不能涵盖历史和现实中的所有国家形式，因而不具有一般性，普遍性，新制度经济学将这两种理论有机的统一起来。从理论推演的角度看，国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。
比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别：
1、制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。
2、制度变迁的优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。
3、制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效迁率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。
详述制度变迁发生的机理：新制度经济学认为制度变迁之所以会发生原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。 1、制度的稳定性。制度稳定性是制度存在的前提也是制度变迁的原因。稳定性是理解制度的关键。稳定性使人们能形成对未来稳定的预期，减少生活的不确定性，给人们秩序感。同时人们也会因其稳定不变性所困扰，因为制度会因时间空间展开过程中由于条件和环境变化而失去原有的许多功能。原来适宜的制度可能就变成了过时的制度。制度不能自行变更的事实要求人们采取行动打破稳定。2、环境的变动性和不确定性。一方面源于物质世界的运动。人类对其尚未完全认识；另一方面，人类通过科技对物质的搬迁、转化、合成、分解等种种利用方式改变了自然环境，这些改变是不能很好预测的（如转基因、克隆等）于是人们在达到目的时出现了意想不到的副产品，如特种灭绝、环境污染、疾病流行等。针对这些导致制度要适时调整和改变。 3、利益极大化努力。利益极大化是节约的经济原则，这是人类能不断进步生存的技巧。对于非正式制度，极大化取决于个人对收益和成本的计算，只要个人违反非正式制度的收益大于成本，个人就有动因违反已有的规则，并逐步导致的，制度变迁。对于正式制度，由于搭便车的困扰而供给不足，但供给也是存在的。国家是正式制度的最大供给者。制度变迁就是以上三者持久冲突的结果。合理的制度沿时间空间展开后逐渐会变得不合理，人们
唯一的选择就是改变失去了合理的制度，创造新的合理的制度。
产权四种功能：1.产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。2.产权能够减少不确定性和降低交易费用，而不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激励作用。3.产权能够将外部性内部化。4.产权的激励功能还包含着约束功能。因为产权的激励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一种反面的激励。交易费用的决定因素：在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的六种因素并不具有相同的重要性。他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。而诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析
为什么私有产权是最有效的？共有产权的低效表现在哪些方面？
1、首先，产权的交易是否自由。在这方面私有产权的优势非常明显：由于产权属于唯一的经济主体，产权的让渡取决于所有者的独立决策，交易的复杂性相对较小。
其次，产权的激励约束作用大小。在私有产权下，产权主体明确，保证了产权主体排他性地获得行使产权的收益，有利于激励产权主体以最高的效率来使用其产权。第三，一种产权安排是否有效率还取决于它是否能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。在其他产权形式下的许多外部性收益在私有产权下能够被最大程度地“内在化”，从而产生最有效地利用资源的激励。唯一明确的主体也约束了人们对缺乏主体的权利的争夺和染指，也激励了产权主体以最有效率的方式行使其产权。
2、与私有产权相比，共有产权的效率水平低得多：首先，共有产权的交易比私有产权的交易困难。共有产权在共有组织成员之间是完全不可分的。共有产权不具备产权利益的“匿名可转让性”。共有产权的“共有”特性所派生出的较高的交易费用，阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。其次，共有产权在共有组织内部不具有排他性，或者说，在共有组织内部共有产权是完全处于“公共领域”的。因而，共有产权一般会导致较大的外部性。
初级行动团体：由于相对产品及要素变化、市场规模变动、技术进步等原因，若干个人和团体从制度不均衡中预见到潜在的利润的存在，从而形成制度变迁的初级行动团体。它是一个决策单位，他们的决策支配了安排创新的进程，这一单位可能是单个人或个人组成的团体。次级行动团体：是指制度变迁中为帮助初级行动团体获得预期纯利益而形成的决策单位。渐进式制度变迁：就是变迁过程相对平稳、没有引起较大的社会震荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的制度变迁。
突进式制度变迁（激进式制度变迁）：是相对于渐进式制度变迁而言的，也就是在短时间内，不顾及各种关系的协调、采取果断措施进行的制度变迁的方式。
诱致性制度变迁：是指现行的制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利时机时自发倡导、组织和实行。
强制性制度变迁：是指由政府命令或法律引入和实现的制度变迁。诺思悖论：国家提供的基本服务是博弈的基本规则，主要是界定形成产权结构的竞争与合作的基本制度。没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定、保护和实施，因此，国家权力就构成有效产权制度安排和经济发展的一个必要条件。另一方面，国家权力介入产权制度安排又往往不是中性的，在竞争和交易费用的双重约束下，往往会导致低效率的产权制度结构。这就是所谓的“诺思悖论”。
品牌的制度经济学分析
品牌的制度经济学分析 随着商品经济的不断发展，品牌日益成为一个企业的重要资产，甚至比厂房机器更为重要。但在理论层面上，关于品牌的本质等问题依然没有得到有效解决，理论被实践远远地甩在了后面，本文力图在制度经济学的框架内，对品牌本质以及运行机制作出解释，主要从产权结构和交易成本两个方面对品牌进行了分析。 本文所讲的制度制度经济学是指以Rondld H. Coase 等为代表的新制度经济学。新制度经济学明确把交易成本引入研究的范围，把组织问题作为自己的研究对象，试图通过研究产权结构和交易成本对激励和经济行为的影响来拓展新古典理论的适用范围。 品牌的出现在客观上是降低交易成本的需要，品牌的本质必须能够揭示这一问题。本文从实证分析中证明了品牌是一种信息载体，分析了信息传递过程以及信息
成本的问题，并且指出了其现实意义。品牌作为一项资产，在某些场合缺少了排他权，本文在后半部分论证了缺乏排他权时，市场必然导致失效，并结合案例就如何管理在制度经济学框架内提出了具体的措施和方案。 关键词：品牌；信息载体；交易成本 Abstract With the developing of the goods economics, brand is being one of the most important assets for a firm, even more important than the machine and factory building. But the theory about the problems such as brand’s nature still has not explained efficaciously. Theory is far away behind the practice. My article try to explain what the beand’s nature is and how it works, all the analysis is in the frame of Institutional Economics. The analysis mainly concern on the property structure and transaction costs. Institutional Economics of my article is New Institutional Economics for which is standed by Rondld H. Coase and so on. New Institutional Economics take explicit
新制度经济学重点总结
1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激
新制度经济阅读书目
制度经济学读书会书目 制度经济学： 1、（德）柯武刚、史漫飞著：《制度经济学》，商务印书馆，2000年版。 2、康芒斯：《制度经济学》，商务印书馆，1962年中译本。 新制度经济学： 3、卢现祥：《新制度经济学》，武汉大学出版社。（F091.349 bnu24） 4、科斯：《新制度经济学》，载（美）科斯、诺思等著，（法）克劳德梅纳尔编：《制度、契约与组织——从新制度经济学角度的透视》，经济科学出版社。 5、（美）Ｒ科斯、Ａ阿尔钦、Ｄ诺思等著：《财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派译文集》，上海三联书店，２００３年版。 6、（冰岛）思拉恩埃格特森：《新制度经济学》，商务印书馆。 7、艾瑞克Ｇ非吕博顿、鲁道夫瑞切特编：《新制度经济学》，上海财经大学出版社。 8、威廉姆森：《阿洛和新制度经济学》，收于《阿罗与经济政策的理论基础》，麦克米伦出版社，1975年。 9、（美）德勒巴克等编：《新制度经济学前沿》，经济科学出版社。
制度与制度变迁： 10、潘伟杰：《制度变迁与政府规制研究》，上海三联书店。 11、（美）道格拉斯C诺思：《制度变迁理论纲要》，《改革》，１９９５年。 12、（美）道格拉斯C诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店，1994年中译本。 13、（日）青木昌彦著：《比较制度分析》，上海远东出版社，2001年版。 1４、汪丁丁：《制度分析基础》，社会科学文献出版社，２００２年版。 1５、盛洪：《现代制度经济学》（上、下卷）序言，北京大学出版社，２００３年版。 1６、张宇燕：《经济发展与制度选择——对制度的经济分析》，中国人民大学出版社，1996年版。 1７、何增科：《新制度主义：从经济学到政治学》，载《公共论丛——市场社会与公共秩序》，上海三联书店，1996年版。
新制度经济学理解
新制度经济学理解 一、新制度经济学概貌 新制度经济学是一门以制度为研究对象、倡导经济自由主义的理论学说。这一理论引起人们广泛注 意是二十世纪九十年代，1991年和1993年，该学派代表人物罗纳德.科斯、道格拉斯.诺斯分别荣获诺贝 尔经济学奖，使得新制度经济学声名鹊起。目前，新制度经济学发展势头迅猛，理论影响波及世界各国。 新制度经济学近十年来之所以备受关注，主要基于三点原因：第一、与时代背景契合：首先是经济体 制转型浪潮的兴起；二十世纪九十年代，世界绝大多数计划经济国家纷纷向市场经济转型，理论上需要对计划经济制度下经济低效率作出说明，对于如何构建有效的经济制度，以及如何完成这样制度变迁作出设计。新制度经济学相关理论和分析工具对于解决这些问题提供了理论支持。其次，市场经济运行所表露的各种矛盾更加突出，许多困扰的市场经济国家的老问题，如市场的外部性问题，市场的失范问题，企业的发展问题，在既有的经济学那里已找不到更好的解是，也找不到更好的解决办法，而新制度经济学恰好有一套新颖的理论见解和政策主张，满足了人们试图解决这些问题的需要。尤其是在公司制企业的治理问题上，关于如何设计有效的制度处理委托代理关系，完善公司治理，成为七十年代以后的经济学研究的热点，新制度经济学的出现深化了企业制度的研究。再次，具有不同于主流经济学的理论特色：从全新视角研究经济社会各种问题。以往的经济学都是研究既定制度的具体经济问题，即研究既定制度下厂商谋求利润最大化行为、个人追求效用最大化行为，研究市场配置资源机理，以及政府调控经济的经济政策，对于制度与经济发展的关系并不涉及。新制度经济学对于制度与经济发展关系的全面揭示，特别是提出制度能提高经济绩效这一命题，无疑拓展了经济学研究的视野，给人们以新的启示。 2、制度分析的理论演变 严格说来，新制度经济学对制度的关注和研究，是对制度学派的历史传承。早在19世纪，以凡勃伦、康芒斯为代表的一批美国经济学家就开始倡导对实际经济生活中的问题进行分析，在他们看来，经济研究不能撇开包含生产关系的社会制度，而资本主义社会制度结构存在种种弊端，需要改造和纠正。凡勃伦主张进行一场社会变革，实现经济控制权由资本家向技术管理阶层转移。凡勃伦这一思想被后人称之为旧制度经济理论。他所开创的对社会制度结构分析，被称为“凡勃伦传统”。由于凡勃伦的旧制度经济理论 矛头直指资本主义基本制度，因而被斥为“异端邪说”，长期受到排挤和打击。
新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领
新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。
新制度经济学的案例分析
新制度经济学的案例分析-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
【案例分析】 中国资本市场外资并购制度的制度演进：缘起、消亡与再生 2002年注定会被载入中国证券市场开放的史册，不仅是因为有QFII，而且还有外资直接并购的重新启动。更为重要的意义是中国长久以来主要依靠绿地投资来吸引外资的情形极有可能被早已急流暗涌的并购式投资所代替。如果是这样，中国利用外资的情形将注定有又一次的波澜壮阔。问题是外资并购这一重要的交易制度在中国的出现、消失、再出现是偶然还是必然为什么一个制度会如此颠沛流离，而又再次出现得掷地有声让我们仔细回顾中国资本市场外资并购制度的演进过程吧。 20世纪90年代，在中国利用外资水平持续拔高和证券市场规模快速扩大的背景下，证券市场上通过直接并购来获取股权的交易方式早已经是蠢蠢欲动。然而，中国资本市场上特有的情况是，少量的国有上市公司向外发行了吸引境外投资的B股，有的还发行了H股。但是这在公司总股本中所占比例微不足道，在A股流通股市场上可以收购大量股份，但是，一是成本较高，更重要的是法律和实践完全拒绝其可行性。于是在上市公司股权中占有大量比例的国有股、法人股成为外资并购的首要目标。正是这样，在中国股市上一项新兴交易方式（制度）产生了……。1995年8月9日，北旅汽车(600855)发布公告，日本五十龄自动车株式会社和伊藤忠商事联合
协议受让公司未上市流通法人股4002万股（占公司总股本25％），成为公司第一大股东。由此开创了中国上市公司法人股向外资转让的先河。之后，江铃汽车(000550)在1995年8月与美国福特汽车公司签署协议，福特公司认购江铃亿B股，占江铃发行B后公司总股本的20%，成为江铃汽车第二大股东。外资并购国内上市公司这种交易方式一诞生,就迅速生成蔓延之势。但在1995年9月23日国务院办公厅以《转发国务院证券委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商请示的通知》（国办发〔１９９５〕４８号）明令禁止向外商转让国家股和法人股。暂停向外商转让上市公司国家股和法人股的通知无情地把外商打入了上市公司收购的“冷宫”。1996年广华化纤（600672）曾试图“犯戒”。公司在1996年1月公告拟将3500万国家股（占总股本的％）转让给美国凌龙，但中国证监会立刻宣布这一股权转让违规，并会同有关部门对“广华事件”进行严肃查处。有了广华化纤的“前车之鉴”，外资并购彻底被隔离在上市公司并购门外。外资并购上市公司国有股和法人股的蜜月期提前结束了。眼看着中国国内证券市场的迅速发展，心中不甘的外资不得不采取收购上市公司大股东股权的方式间接收购上市公司，（如法国圣戈本集团1996年间接收购福耀璃(600660)），或者与上市公司进行产业合作，谋求共同利益。而在证券市场的实践中，通过各种形式和外资沾边的上市公司早已经在几十家之上。1999年8月，国家经贸委颁布《外商并购国有企业的暂行规定》，明确了外商可以参与购买国有企业，但审批之复杂令并
新制度经济学_知识点复习题
《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个
会计准则制定模式的经济学分析
会计准则制定模式的经济学分析 [摘要]两种会计准则制定模式下的交易成本是不同的；最佳的准则制定模式应是交易成本最低的模式，即规则与原则保持一种内在的平衡。2003年SEC提出的“目标导向法”的本质也是在规则与原则之间寻找最优均衡点。由于会计准则制定模式的转换将面临着巨大的制度转换成本，因此美国目前保持着审慎的态度。我国准则的制定也面临着如何平衡规则与原则的问题。 [关键词]会计准则制定模式；交易成本；均衡；模式转换 一、两种模式下的交易成本分析 现代制度经济学认为，在交易费用为零的世界里，资源可以通过市场交易达到最优配置，因而产权制度不会对资源的配置产生影响。但现实世界实际上是一个存在“摩擦”的世界，即存在交易费用。在交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。也就是说，不同的产权制度，其交易成本不同，从而对资源的配置效率产生不同的影响。会计准则属于产权制度的范畴（刘峰，1992），不同的准则制定模式的交易成本不同，对资源配置效率的影响也不相同。林斌（2004）等人对原则导向与规则导向的准则特征进行了归纳总结。他们认为，原则导向的会计准则具有以下的特征：（1）准则指导的财务报告应是已知经济交易的实质，而不是其形式；（2）有一个基本的、内涵一致的、清晰完整的概念框架结构，对经济事项的分类与计量加以引导；（3）由若干基本原则组成，以原则为基础并辅之较少的理解与执行指南；（4）强调相关人员运用合适的、与准则的内涵和精神（目
标）相一致的职业判断来处理交易；（5）较少（或没有）准则外的例外情况。以规则为导向的准则的主要特征为：（1）规则包括具体的标准、清晰的界线门槛、示例、范围限制、例外和连续性的惯例；（2）由较多详细、具体、复杂的规则组成，操作性强；（3）包括规则属性，即范围上的例外、会计处理上的例外和详细的执行指南；（4）职业判断的空间较小，在某些时候更倾向于反映经济事项的形式而不是实质；（5）会计准则往往是各方利益集团协调的结果，准则之间的一致性较差。 由上述两种准则模式的特征比较来看，原则导向的准则主要由原则组成，与规则导向的会计准则相比，它没有繁杂而具体的规则，因此制定成本较低；原则导向的准则反映经济的实质而非形式，因此它提供的会计信息质量更高，故这种模式下的信息搜寻成本也较低；原则导向的会计准则要求按照交易的经济实质来进行会计处理，从而可以避免管理人员利用规则进行交易设计，防止了管理人员按照规则的要求进行别有用心的交易安排，有利于提高企业资源的配置效率。但原则导向的会计准则只规定了一些基本性的原则，与规则导向的会计准则相比，管理人员拥有相对较多的准则剩余制定权，这种模式的监督成本与讨价还价的成本较高。 会计准则的实施还具有外部性成本，这表现在根据会计准则形成的会计信息在资本市场上产生的经济后果。这一点，规则导向的会计准则在安然事件中已经充分表现。规则导向的会计准则由于过于规则化，管理人员可以利用规则本身或者规则中存在的漏洞进行别有用心
新制度经济学(仅供参考)
新制度经济学 一、名词解释 1.科斯定理：在正交易费用的情况下，法律及制度在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。P74 【科斯中性定理：若交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。】 2.交易费用：是一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判费用、起草和实施合 约的费用、界定和实施产权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用，即包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用。P44 3.搭便车：是一种发生在公共财产上的问题。是指经济中某个体消费的资源超出 他的公允份额，或承担的生产成本少于他应承担的公允份额。指一些人需要某种 公共财产，但事先宣称自己并无需要，在别人付出代价去取得后，他们就可不劳而获的享受成果。 4.产权：不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。P66 5.外部性：是指一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。P63 6.信息不对称：信息不对称是指在市场经济活动中，在相互对应的经济个体之间的信息呈不均匀、不对称的分布状态，由于各类人员对有关信息的了解是有差异的，掌握信息比较充分的人员，往往处于比较有利的地位，而信息贫乏的人员，则处于比较不利的地位。 7.资产专用性：资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低，甚至可能变成毫无价值的资产。 8.制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。P182 9.路径依赖：指一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。P187 10.资源诅咒：指的是丰富的自然资源对经济增长产生了限制作用，自然资源丰 富的经济体反而呈现出令人失望的经济发展绩效的现象。有以下解释：贸易条件 波动、荷兰病、挤出效应、政治制度弱化效应。P288 11.寻租：是在非市场领域，通过政治活动获得比通过市场活动更多的报酬。P109 12.有限理性：有限理性是指介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 13.道德风险：也称道德危机，是指参与合同的一方所面临的对方可能改变行为 而损害到本方利益的风险。从受损主体来划分，“道德风险”可分社会（包括他人）道德风险与个体道德风险。经济学意义上的“道德风险”应该是指社会道德风险。具有潜在性、长期性、破坏性和控制的艰巨性等特点。 14.逆向选择：逆向选择，为信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。经常 存在于二手市场、保险市场。虽然“逆向选择”的含义与信息不对称和机会主义行为有关，却超出了这两者所能够涵盖的范围之外，“逆向选择”是制度安排不 合理所造成市场资源配置效率扭曲的现象。 15.委托一代理理论：是现代企业理论的重要构成部分，主要研究“所有权和控制权
新制度经济学的案例分析
【案例分析】 中国资本市场外资并购制度的制度演进：缘起、消亡与再生 2002年注定会被载入中国证券市场开放的史册，不仅是因为有QFII，而且还有外资直接并购的重新启动。更为重要的意义是中国长久以来主要依靠绿地投资来吸引外资的情形极有可能被早已急流暗涌的并购式投资所代替。如果是这样，中国利用外资的情形将注定有又一次的波澜壮阔。问题是外资并购这一重要的交易制度在中国的出现、消失、再出现是偶然还是必然？为什么一个制度会如此颠沛流离，而又再次出现得掷地有声？让我们仔细回顾中国资本市场外资并购制度的演进过程吧。 20世纪90年代，在中国利用外资水平持续拔高和证券市场规模快速扩大的背景下，证券市场上通过直接并购来获取股权的交易方式早已经是蠢蠢欲动。然而，中国资本市场上特有的情况是，少量的国有上市公司向外发行了吸引境外投资的B股，有的还发行了H股。但是这在公司总股本中所占比例微不足道，在A股流通股市场上可以收购大量股份，但是，一是成本较高，更重要的是法律和实践完全拒绝其可行性。于是在上市公司股权中占有大量比例的国有股、法人股成为外资并购的首要目标。正是这样，在中国股市上一项新兴交易方式（制度）产生了……。1995年8月9日，北旅汽车(600855)发布公告，日本五十龄自动车株式会社和伊藤忠商事联合协议受让公司未上市流通法人股4002万股（占公司总股本25％），成为公司第一大
股东。由此开创了中国上市公司法人股向外资转让的先河。之后，江铃汽车(000550)在1995年8月与美国福特汽车公司签署协议，福特公司认购江铃1.39亿B股，占江铃发行B后公司总股本的20%，成为江铃汽车第二大股东。外资并购国内上市公司这种交易方式一诞生,就迅速生成蔓延之势。但在1995年9月23日国务院办公厅以《转发国务院证券委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商请示的通知》（国办发〔１９９５〕４８号）明令禁止向外商转让国家股和法人股。暂停向外商转让上市公司国家股和法人股的通知无情地把外商打入了上市公司收购的“冷宫”。1996年广华化纤（600672）曾试图“犯戒”。公司在1996年1月公告拟将3500万国家股（占总股本的60.5％）转让给美国凌龙，但中国证监会立刻宣布这一股权转让违规，并会同有关部门对“广华事件”进行严肃查处。有了广华化纤的“前车之鉴”，外资并购彻底被隔离在上市公司并购门外。外资并购上市公司国有股和法人股的蜜月期提前结束了。眼看着中国国内证券市场的迅速发展，心中不甘的外资不得不采取收购上市公司大股东股权的方式间接收购上市公司，（如法国圣戈本集团1996年间接收购福耀璃(600660)），或者与上市公司进行产业合作，谋求共同利益。而在证券市场的实践中，通过各种形式和外资沾边的上市公司早已经在几十家之上。1999年8月，国家经贸委颁布《外商并购国有企业的暂行规定》，明确了外商可以参与购买国有企业，但审批之复杂令并购困难重重。2000年11月，外经贸部和证监会联合发布《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》，对外商投资有限公司涉
制度经济学知识点
交易成本（科斯《企业的性质》提出） 价格机制的运行并非没有成本（科斯） 一、交易费用的内涵 产权经济学的观点： 交易费用：指与转让、获取和保护产权有关的成本。 二、交易费用的成因 有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。 机会主义：经济人会以狡黠的方式追求自身的利益，随机应变，投机取巧，有目的、有策略的利用信息。 此时，怎样采取措施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。 资产专用性：是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。 资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服务的资产以及名牌商标资产的专用性。 与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性就越重要 交易的不确定性：当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。 交易频率：专用的治理结构需要成本，因此，必须有足够多的交易频率才能够回购投资成本。 三、应用：交易费用与企业规模 企业规模会达到这样的一点：在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在市场上完成这笔交
易所需的成本，或者等于由另一企业中组织同样交易的成本。 哪些因素会导致企业规模变化 原因一：管理的成本变化 原因二：市场交易的成本变化 纵向一体化：指企业将许多纵向生产阶段之一内化为企业的一部分。 交易费用问世前：技术决定论和市场缺陷论 从交易费用的角度来解释纵向联合现象，认为纵向联合的基本动力仍是现有的和潜在的交易费用。资产专用性越高，市场交易的潜在费用越大，纵向联合的可能性就越大。 实施纵向一体化战略的动因 产业环境动因：供应商议价能力 产业环境动因：购买者的议价能力 实施纵向一体化战略的路径
公共决策的经济学分析——从公共选择理论的视角切入
经济学分析，本质上是行为分析，是对行为主体的行为动机和行为选择的分析。 经济学分析建立在两个基本的假设前提之上：一是经济人的利益最大化，二是资源稀缺。在这两个前提上建立起一个基本的分析框架，即主体通过对“成本—收益”的权衡进行“供给—需求”的交易选择。用经济学方法分析公共决策，实质上是对公共决策及公共决策主体的行为进行经济学分析。从这个意义上说，所谓公共决策，就是以政府为主的公共机构，在一定时期为了实现特定的目标，通过决策成本与决策收益的比较而进行的配置行政性资源的活动。 长期以来，公共决策的经济学分析常被聚焦于私人部门的经济学家忽略，而将政治学的领域界定为政府、权力或社会价值的权威性分配的政治学家却并未意识到公共部门尤其是政府的行动也具有成本和效益的方面，即忽视了价值分配的经济学因素。不过，从20世纪七八十年代开始，新政治经济学家将经济学的分析方法成功地应用到政治和公共决策领域，即将经济交易和政治决策纳入单一的私人利益分析框架，以解释个人偏好与公共决策之间的关系。 一、对公共决策进行经济学分析的可能性 对公共决策进行经济学分析何以可能芽要解答这一问题，我们可从以下几个方面来加以说明。 首先，实施任何公共决策都会涉及公众利益的调整和分配，因而就面临着利益选择问题，而利益的权衡取舍 正是经济学的研究内容。 公共决策的过程，正是政府对各方面的利益权衡取舍的过程。例如，如果公共卫生资源是既定的，政府将更多的钱用于疾病的预防和控制时，就要减少对其他方面的卫生投入；政府为控制环境污染而对有关企业实行管制时，虽然会使人们享受到清洁的空气和水源，但却会减少企业所有者和工人的收入。所以，公共决策的运行机理通常可以从经济学的角度来理解。 其次，经济学经过长期的发展已经形成了一套较为完整的分析方法和分析工具，而且经济学不可避免地会将各种经济政策纳入其分析范围。例如，经济学可以通过对农产品供给和需求弹性的分析，对政府实施的农产品保护决策结果作出评价；可以从劳动力市场的一般均衡出发，对政府的就业决策提出建议等。实际上，经济学分析与公共决策分析是紧紧地联系在一起的，不能将二 者完全分开。所以，曼昆说：“当经济学家努力去解释世 界时，他们是科学家。 当经济学家想要改善世界时，他们是决策顾问。”（曼昆：《经济学原理》，北京大学出版社2001年版，第29页）因此，随着经济学的分析方法和分析工具的逐步成熟，也可对其他领域的公共决策进行缜密的研究。 再次，随着现代经济学研究领域的拓展，经济学家们在很多过去被认为经济学无法涉足的领域取得了研究成果，一些研究成果还产生了积极影响，这进一步激起了经济学家对公共决策的研究热情。例如，经济学家利用公共选择理论证明了存在着一个与商品市场极为相似的“政治市场”。在政治市场中，选民们是消费者，他们的需求要靠公共决策生产的产品来满足；而政治家的职能则如同市场经济中企业担负的职能一样，他们要把公众的需要理解成是集体产品并寻找供应这些产品的各种途径。同时，公共选择理论假定政治家也要追求 利益最大化。 在此基础上，经济学家得出的结论是：正如存在市场失灵一样，也存在政府失灵。所以，如同在政治领域一样，也可用经济学来分析教育、科技、公共卫生等方面的决策。 最后，公共选择理论学者热衷于公共决策的经济学分析，还与其希望凸显社会责任有关。实际上，“几乎没有哪一个负有使命感的社会科学家甘愿与公共决策的 制订无关” （丹尼尔．W．布罗姆利：《经济利益与经济制度》，上海三联出版社1996年版，第4页），经济学家当然更是如此。在美国，从1946年开始，总统一直得到经济顾问委员会的指导，而且还从许多政府行政部门的经济学家那里得到建议：财政部的经济学家帮助设计税制；劳工部的经济学家分析工人和求职者的数据，以帮助制定劳动市场政策；司法部的经济学家帮助实施国家的反托拉斯法。除经济领域外，经济学家在其他领域如 环境、教育、医疗卫生的公共决策方面也起着重要作用。二、公共决策的经济学起因 公共决策是摆脱霍布斯式的自然状态，解决“囚犯难题”，以达到一种最优的社会安排，消除市场的外部性，减少社会成本，实现资源的有效配置的一种必不可少的制度安排。 一是“囚犯难题”。自亚当·斯密以来，西方经济学 公共决策的经济学分析 ———从公共选择理论的视角切入 ●耿长娟 15 领导科学 2009·1月中 领导决策
制度经济学制度
制度经济学的主要观点与流派 （一）马克思关于生产力与生产关系的论述 马克思将参与主体看作是“一定阶级关系和经济利益的物质承担者”，超出了古典经济学对于“理性人”的假设，将其看作是在一定社会关系和意识形态下的“人”。马克思所研究的“制度”本质是经济主体参与人之间所表现出来的生产关系以及这些生产关系的总和所形成的社会经济结构即上层建筑。在新制度经济学时期，诺思将意识形态列入制度经济学研究的范畴，并认为“马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态” （二）以自发秩序理论为核心的旧制度经济学 凡勃伦以人的本能作为出发点，从本能-习惯-习俗-制度，认为制度是个人或群体普遍存在的思想习惯。制度变迁的原因在于人们一些思想习惯被自然淘汰，又由于个人对环境的强制适应过程，而出现环境随社会发展和制 度变化而变化。康芒斯继承和发展了凡勃伦的制度分析。康芒斯将经济学和社会学相结合做了许多开创性的研究，他在综合了“从洛克到20世纪的经济学家的著作”之后，提出了“集体对个人交易关系的控制”是制度经济学的核心内容。康芒斯的研究从“稀缺性”出发，说明了稀缺性“不仅产生冲突，而且产生因为相互依存而建立秩序的集体行动”，因此制度就是“集体行动控制个体行动”。康芒斯强调法律制度对经济制度所起的重要作用———通过法律保护所有权，并提出了法制优先于经济的观点。康芒斯在我国曾被认为是代表了资产阶级的经济学家，其代表作《制度经济学》也被认为是“为垄断资本主义辩护的错误思想”。但是，他对稀缺性和效率的分析，已经成为了分析不完全竞争的基础之一（james，1937），甚至对于反垄断法的建立影响颇深 （三）以产权和交易成本为核心的新制度经济学 新制度经济学这一术语是由williamson（1975）提出的。新制度经济学一直致力于回答“为什么正交易费用的存在使得我们在构建经济模型的时候必须将制度视为内生变量”，对这一问题的回答构成了新制度经济学的核心，即制度对于经济运行的绩效是至关重要的。 科斯是新制度经济学的开创性人物，在1937年《企业的性质》中提出了交易成本理论。制度因此被理解成为降低交易成本而存在的规章、规则、法律、政策等等。之后的交易成本理论被广泛应用，arrow（1969）将交易费用看作是经济制度必不可少的费用、williamson （1981）通过交易成本界定企业和市场边界等对促进新制度经济学的发展起到了重要作用。 诺思的研究起始于交易成本理论，但是其分析方法同上述研究有所差异，以诺思为代表形成了制度经济学中研究经济历史和制度变迁的分支。这一分支认为，新的交易制度的形成和延边促进了近代西方世界的经济社会变迁过程。制度安排并不仅仅是为了降低交易费用，有助于降低转型费用。 1、产权理论 产权制度就是一系列用来确定每个人对稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。.科斯认为，产权界定能使双方通过交易便可达到资源的最佳配置状态. 产权是资产所有者行使一定行为的权利，这些权利是一定的而不是无限的.使用产权会带来收益，同时也会带来成本. 2、交易费用理论 最早是科斯在企业的性质中提出的，他认为交易费应包括度量界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。威廉姆森等人建立起交易费用完整的理论体系.。 3、企业理论 科斯认为，市场机制和企业都是一种配置资源的手段，且他们之间可以相互替代的. 但是要采用哪种配置资源的方式，则完全取决于交易成本的比较. 市场机制的运行是有成本的，
新制度经济学复习题 (2)精编版
一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。
8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的？ 1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么？ NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。 5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 （3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？ A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——