袁庆明-新制度经济学讲义第1章
新经济制度学第二版答案(袁庆明)
第一章导论一、复习思考题1.新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？产生：1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
发展：1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，此后新制度经济学进入繁荣发展的时期。
时代背景：20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。
20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。
理论背景：新古典经济学遇到难以解决的问题。
2.新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学是以经济学方法研究制度的影响、构成、运行、演进的经济学3.新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的，不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调研究的形式化、数学化和抽象性。
4.新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？借助关于制度的理论知识现有成果，通过案例研究方法5.新制度经济学对古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？1.人有利己主义和利他主义的两面性：古典经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。
然而许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为2.人的理性是有限的：新古典经济学假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地、而且全智全能追求“最大化”或“最优化”。
新制度经济学认为人的理性是有限的。
3.有机会主义倾向和讲诚信的两面性：古典经济学家只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。
第1章：导论(新制度经济学,北大第一版)
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●为了区分这两支制度学派，国内一般将以 加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度 经济学。 ●将以科斯等人为代表的制度学派称为新制 度经济学。也有学者提出新的分法，即根据其理 论关联，将前者称为“新制度经济学”，而将后者 称之为“新古典制度经济学”。
●新制度经济学用的是比较方法，一种可行的 形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理 想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成 本。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的特点
●新制度经济学认为，经济组织的中心问题， 归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被 看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败 将导致制度经济学的危机 。
◆第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以 科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表 的新制度经济学。
●其主要内容是：产权理论、交易成本理论、 委托—代理理论和制度变迁理论。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学 的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构 成、运行以及制度在经济生活中的作用。
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔 等为代表的旧制度学派。
● 康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的 作用，把资本主义的产生归功于法律制度，认为 资本主义制度本质上是一种法律制度，因为它完 全以所有权为基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●主要研究制度对社会生活的决定作用以及制 度的演化过程，同时也强调技术变化在制度演化 过程中的作用，突出强调知识存量的增长是制度 变迁的原动力，指出知识存量增长与现行价值观 念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的 各种方式。
袁庆明新制度经济学讲义5112页课件
（二）契约理论的构成
在过去几十年里，新制度经济学家们已经发展出 了多种理论来讨论由交易费用导致的信息和合约 执行问题。这些理论可以区分为三个相互重叠的 类别，包括：代理合约理论、自我履约协议理论 和不完全合约理论。
新制度经济学的契约理论除了弗鲁博顿和芮切特 所说的三大理论外，还应该包括作为契约经济学 创始人之一的张五常的有关交易费用与契约选择 的理论。
假定可用两种方法提供某种产品或服务。其中一种方法 使用通用技术，另一种用专用技术。后者需要进行更大 的投资，去购买专用固定资产，以便更有效地满足稳定 不变的需求。用k表示购买专用资产的投资量，对于使 用通用技术设备进行的交易，k=0。如果交易使用的是 专用技术，则k>0。
对于k=0的交易，简单的市场合同足够了，但如果交易 中有巨额专用资产面临风险，就需要交易双方设计出一 种安全措施，以保护此后交易中的投资的安全。这种安 全措施的作用程度可用s来表示。如果s=0，则表示不采 取这种安全措施；如果决定要采取安全措施，则用s>0 表示。
2.新古典契约
新古典长期契约主要有两个重要特征：一是在契约 筹划时即留有余地；二是无论是留有余地还是力求 严格筹划，契约筹划者所使用的程序和技术本身可 变范围很大，导致契约具有灵活性。这意味着当事 人关心契约关系的持续，并且认识到契约的不完全 和日后调整的必要。如果发生纠纷，当事人首先谋 求内部协商解决，如果解决不了再诉诸法律，因而， 它强调建立一种包括第三方裁决在内的规制结构。
3.关系性契约
关系性契约不考虑所有的未来偶然性，在这种安排中， 过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之 间非常重要。关系性契约强调专业化合作和长期契约关 系的维持。它意味着交易双方为了在交易中获得最大的 预期收益，只在经济的原则下根据目前的情况部分地规 定交易的属性和条件，对于那些虽关涉双方利益但在契 约签订时就对将来的种种情况做出明确规定所费颇多或 者根本不可能的条款，留待将来由交易双方进行过程性 的、相机的处理；而且，初始明确的契约条款，一旦为 交易双方认为不再适宜时，也可作相应修改。
新制度经济学讲义
大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学
的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己 不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世 界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取 得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不
足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。
威廉姆森对新古典的批评
经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等 核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种 正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确 的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析 仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分 析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利 的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长 是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来 越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种 情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条， 而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术 工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。
（二）产权、契约和企业研究
“科斯定理”提出后，首先受到重视的就 是产权这一人类社会制度集合中最基本、 最重要的具体制度。 科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、 张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、 形式、属性、功能、起源、不同产权安排 的效率以及国家与产权的关系等做了进一 步的研究。
章目录
一、NIE的研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人， 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活 动。” “经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制 度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人 类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与 劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制 度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济 学家所给出的重要结论。” “用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之 成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”
新制度经济学1——12章PPT资料45页
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管制(regulation) 的含义
• S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售 和生产决策而采取的各种行动，以努力 制止不充分重视“社会利益”的私人决 策。
• D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执 行的直接干预市场配置机制或间接改变 企业和消费者的供求决策的一般规则或 特殊行为。
• 1970年，国际商业机器公司（ＩＢＭ） 因在大型电脑硬件、应用软件和操作系 统三大领域包打天下而被控垄断，官司 整整打了１２年；
• 1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
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美国政府的管制部门
• 1887：州际商业委员会 • 1913：联邦储备系统主管委员会 • 1931：食品和药品管理局 • 1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会 • 1938：民用航空委员会 • 1948：联邦航空管理局 • 1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
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管制：反托拉斯法
• 1890 年 美 国 国 会 通 过 谢 尔 曼 反 托 拉 斯 法 （ Sherman Antitrust Act)
– 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； – 禁止企业的垄断行为和垄断企图。
• 美国国会后来又先后通过了克莱顿法（Clayton Act）、 罗宾逊―帕特曼法（Robinson-Patman Act) 等一系列反 垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为， 禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的 竞争方法或欺诈性行为。
• 定义：
– 一个市场上只有一个买家（卖家）？ – 市场竞争的缺乏？
第一讲导论-新制度经济学概论选
第一讲导论-新制度经济学概论选新制度经济学概论（选修）任课教师：张凤林（2008.4）[内容简介]向大学本科二年级以上的学生介绍正在迅速发展的新制度经济学的基本理论。
内容主要包括两大部分：一是概括介绍新制度经济学的基本理论，如制度的基本性质、交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论等；二是结合新制度经济学的基本理论分析中国经济体制改革中的若干问题，如中国农村改革，企业改制，竞争、垄断与管制等，理解产权与制度变迁对中国经济发展的重要意义。
[主要参考书]1、《新制度经济学》袁庆明著，中国发展出版社，2005年2月版。
2、《新制度经济学：一个交易费用分析范式》，（美）埃里克·弗鲁博顿，（德）鲁道夫·芮切特著，姜建强，罗长远译，上海三联书店，上海人民出版社，2006年1月版。
3、《制度经济学》（德）柯武刚、史漫飞著商务印书馆，2000年11月版。
4、《财产权利与制度变迁》（美）R.科斯A.阿尔钦D.诺斯等著上海三联书店,上海人民出版社，2000年11版。
第一讲导论（2课时）教学重点及难点：本章的主要内容是阐明新制度经济学的研究对象以及新制度经济学在经济理论中的地位。
通过该章的学习，学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学发展演变的基本脉络，以及新制度经济学关于人类行的假定，为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课程打下基础。
第一节新制度经济学的产生和发展20世纪60年代以来，经济学最为引人瞩目的发展之一就是新制度经济学的出现和发展。
新制度经济学的创始人科斯和主要代表人物诺思先后于1991年和1993年被授予诺贝尔经济学奖，充分说明新制度经济学越来越受到人们的重视。
在西方，有人把新制度经济学与微观经济学和宏观经济学相提并论，认为它们共同构成了当代经济学的完整体系。
显然，深入学习和研究新制度经济学理论具有重要的理论与现实意义。
一、科斯的《企业的性质》一文的发表标志着新制度经济学的产生新制度经济学的产生和发展过程可以分为两个阶段：20世纪30年代到60年代是其产生阶段；20世纪70年代迄今是其发展阶段。
第一章导论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
2020/9/11
New Institutional Economics
10
1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。
近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
2020/9/11
New Institutional Economics
还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
2020/9/11
New Institutional Economics
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4.企业性质理论
科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。
新制度经济学
2020/9/11
New Institutional Economics
1
新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
2020/9/11
New Institutional Economics
新制度经济学教程
新制度经济学教程内容简介《新制度经济学教程》供应了一个易于清楚而又系统掌握新制度经济学的理论框架。
全书内容分为理论基储制度特别理论和制度一般理论三个部分。
系统介绍了新制度经济学的交易花销理论，科斯定理、产权理论、契约理论、企业理论、国家理论、制度基本理论、制度变迁的动因理论、制度变迁的过程与方式理论和制度变迁的影响理论等重要理论及其最新发展，配有大量习题和案例解析，便于读者牢固所学内容和提高运用理论解析现实问题的能力。
语言平时、体例奇特。
《新制度经济学教程》除了可作高等院校经济学、管理学专业本科生、研究生的授课用书外，对其他对新制度经济学感兴趣的读者及理论研究者也有较大的参照价值。
作者简介袁庆明，1966 年生，湖南省湘潭市人。
1984-1988 年在湖南师范大学读本科， 1990-1993 年在大连理工大学读硕士， 1998-xx 年在南开大学经济学系读博士。
图书目录第一章导论第一篇新制度经济学的理论基础第二章交易花销理论第三章科斯定理第二篇新制度经济学的制度特别理论第四章产权理论第五章契约理论第六章企业理论第三篇新制度经济学的制度一般理论-------------------华丽丽的切割线 ------------------内容简介《新制度经济学教程》供应了一个易于清楚而又系统掌握新制度经济学的理论框架。
全书内容分为理论基储制度特别理论和制度一般理论三个部分。
系统介绍了新制度经济学的交易花销理论，科斯定理、产权理论、契约理论、企业理论、国家理论、制度基本理论、制度变迁的动因理论、制度变迁的过程与方式理论和制度变迁的影响理论等重要理论及其最新发展，配有大量习题和案例解析，便于读者牢固所学内容和提高运用理论解析现实问题的能力。
语言平时、体例奇特。
《新制度经济学教程》除了可作高等院校经济学、管理学专业本科生、研究生的授课用书外，对其他对新制度经济学感兴趣的读者及理论研究者也有较大的参照价值。
作者简介袁庆明，1966 年生，湖南省湘潭市人。
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
16. 沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的？如何评价？ 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、 私人非交易部门和公共部门三个部门， 然后 分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量，得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用测量方法是有价值的，但其缺陷和不足也很明显。主要是，他们所谓 的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总， 而没有将各种非市场化 的资源损失包括在内。 17. 如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？ 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用， 书中特指沃利斯和 诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下，二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和，二者成正比关系。
人的因素： 有限理性：导致合约的不完全，就要耗费资源选择仲裁方式，从而增加交易费用。 机会主义：导致交易活动的复杂性，增加交易费用 交易的人格化特征：人格化交易的交易费用不会太高，而分工和专业化使交易复杂，会
增加交易费用。 与特定交易有关的因素：
资产专用性：越高，交易双方都试图预测所有有关的偶然事件，从而增加交易费用。 交易的不确定性：不确定性越高，需要越细致的合约安排，交易费用越高 交易的频率：频率越高，边际交易费用在下降，平均成本越低。 商品和服务的多维属性和特征：测度属性和特征需要高昂的信息费用，增加交易费用。 交易的关联性：相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 交易的市场环境因素：垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价，提高交易费用
将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 11. 总量交易费用 即宏观层次的交易费用，是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。
二、简答题（5’*6）
10. 康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 将交易作为制度经济学的最小分析单位， 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和 取得的关系， 是所有权的转移， 交易的过程有谈判、 争执， 并区分了三种类型和形式的交易， 这对科斯的交易费用理论是极具意义的。 但并没有对交易进行成本与收益的分析， 没有狙击 人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到，交易本身也要损耗资源， 过高的交易意味着降低资源配置效率。 11. 如何理解交易费用的内涵？ 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12. 市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目？ 市场型交易费用：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用：设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用：设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的 费用。 13. 交易费用的决定因素有哪些？ 1) l l l 2) l l l l l 3)
制度经济学
主讲人：袁庆明
2020年1月4日星期六
New Institutional Economics
1
新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
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New Institutional Economics
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2.新古典经济学的“硬核”和“保 护带”
新古典经济学的内核： 稳定性偏好、理性选择和相互作用的
均衡结构 新古典经济学的 “保护带”：
①主体面临特定环境的约束； ②主体拥有特定的关于环境的信息； ③研究特定的相互作用的方式。
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3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？
2020年1月4日星期六
New Institutional Economics
24Biblioteka 第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系
2020年1月4日星期六
（20世纪30到60年代）
1. 1937年科斯的《企业的性质》一文首次 “发现”了交易费用，为新制度经济学 的产生奠定了坚实的基础。
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
第1章新制度经济学.
2019年1月13日星期日 New Institutional Economics 8
二 学习制度经济学的意义
1. 实践需要
中国经济改革和发展需要一种制度理论指导 影响中国经济改革的主要理论有哪些？ 三种理论：马克思主义理论、西方新古典经济学、新制度经济学; 中国的一些制度设计，非常不科学。缺乏基本的理论依据，很盲 目。如国有企业管理制度，矿上安全的一些制度，反腐倡廉的制度。 中国现在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，为什么？设计不 合理、不完善。
（1）政策失误； （2）改革开放的负效应；（3）发展水平不够； （4） 技术创新不足；（5）体制机制问题: (6) 人的素质不高；
2019年1月13日星期日
New Institutional Economics
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3.中国未来“路在何方”？
中国的未来，是由中国未来的制度决定的。 走向西化：基于中国问题，对策市场化、私有化、民主化 维护既有：基于中国奇迹，中国特色市场经济。半市场、 半政府的经济体制。张五常：中国现在制度是人类历史 上最好的制度。 回归传统：基于中国问题，认为传统社会主义才能实现公 平正义
“众行成风，群应成俗 ”
制度对我们是如此重要，但是我们对制度了解多少？制度如何 形成？我们为什么会遵守制度？我们如何去适应制度、设计制 度？
2019年1月13日星期日 New Institutional Economics 5
二.制度与当代中国命运
1.“中国奇迹”靠什么创造？
1978年改革开放以来，中国的GDP以年均接近 10%的速度增长，创造人类发展史上的“中国奇 迹”，是什么创造了中国奇迹？其根本原因是什 么？
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
新制度经济学课件-第1讲-绪论
（1983）等。
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什么是新制度经济学
新制度经济学的主要研究内容
新制度经济学的核心内容
– 产权理论 – 交易费用理论 – 组织理论（公司、国家治理理论） – 制度变迁理论
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什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）
2.现代经济学的发展趋势
– 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型 化；
– 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改 变其假设条件，如从完全信息向不完全信息 转变，从完全理性向有限理性转变等；
– 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔 用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布 坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯 用经济学理论分析历史变迁等。
本节主要内容 新制度经济学发展思想简史 新制度经济学与旧制度经济学的比较 新制度经济学的理论发展 新制度经济学的创新 新制度经济学在中国的兴起
新制度经济学发展思想简史及评价
一、新制度经济学发展思想简史
亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想； 马克思经济学理论也非常重视制度的作用。
– 规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问 题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响 经济行为。
有限理性不仅反映了客观现实（事物是 复杂的和多变的），而且也反映了人的 经济特性：个人不会为了信息的完全而 不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本 去处理所有信息；人的脑力作为一种稀 缺资源，为了有效利用它，必须重视节 约和合理使用。
3）机会主义的行为倾向。基本意思是， 经济活动人会以狡黠的方式追求自身 的利益，他会随机应变，投机取巧， 他会有目的地、有策略地利用信息 （包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
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涉及的主要问题包括：国家的性质与起源； 国家在产权界定、保护、契约执行和制度 变迁中的作用；国家的权力悖论；政治市 场；等等。 对国家理论做出了重要贡献的主要是诺思 和巴泽尔等。
（三）制度及其变迁研究
诺思、舒尔茨、林毅夫、柯武刚和史漫
飞等对这一理论的发展做出了贡献。
主要讨论制度的本质、制度与组织的关 系、制度的类型、形成途径、制度的功 能和效率等有关制度的一般问题。
第一章 导 论
第一节 NIE的产生与发展 第二节 NIE的研究对象、方法及基本假设 第三节 NIE的流派渊源关系 第四节 NIE的学术地位、框架内容及学习意义
第一节 NIE的产生与发展
一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生和发展的背景
章目录
威廉姆森论NIE的发展过程
（一）产生的时代背景
20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企 业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划 经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱 因。
20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外 部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经 济学产生的又一重要诱因。
（二）发展的时代背景
1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策 实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及 世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越 来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新 制度经济学的繁荣。 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是 全球化。 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型 国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要 也密切相关。
一、新制度经济学的产生
1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发 现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠 定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了 著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配 置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。
二、新制度经济学的发展
20世纪70年代以来新制度经济学的发展主要是沿 着以下三个方面展开的，一是对构成新制度经济 学理论基础的交易费用和科斯定理的进一步研究， 二是对产权、契约、企业和国家等制度特殊的研 究，三是对制度及其变迁和演化这一制度一般问 题的研究。
契约理论已经成为新制度经济学的重点和核心 研究领域。 科斯之后，威廉姆森、张五常、克莱茵和斯宾 塞等主要就契约的含义与类型、契约的性质、 契约的选择、激励契约设计和契约的实施机制 等进行了深入、系统的研究，推进了新制度经 济学契约理论的发展。
1937年的《企业的性质》一文中，科斯将企 业的性质界定为契约，认为企业不过是用一 个长期契约代替一系列市场契约，以节约交 易费用。他还用这一理论解释了企业的边界 问题。 科斯的后继者张五常、威廉姆森、阿尔钦、 德姆塞茨等进一步深入讨论了企业的契约性 质和规模边界问题，其他学者，如詹森、梅 克林、哈特等则对企业的产权结构和最优所 有权结构选择等做了深入的研究。
章目录
一、NIE的研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人， 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活 动。” “经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制 度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人 类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与 劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制 度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济 学家所给出的重要结论。” “用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之 成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”
这一理论主要是将新古典经济学的供求分 析方法运用到制度变迁分析中的结果。 包括制度变迁的需求分析、供给分析、均 衡与非均衡分析等内容。
对这一理论做出了较大贡献的有诺思、舒 尔茨和菲尼等。
包括基于目标实现途径的制度变迁分类、 制度变迁的过程及主要现象、制度变迁的 方式及国家、意识形态、组织和学习等因 素在制度变迁中的作用等内容。 对这一理论做出了重要贡献的主要有诺思、 拉坦、林毅夫和布罗姆利等。
反设事实是一种特殊的经验和案例研究Байду номын сангаас法。所
谓反设事实即是设想或思维实验，也就是对历史
事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与
事实相反，经济将会如何发展？
一般认为，铁路在美国经济增长中起重要的作用。因为铁 路的出现大大降低了运费，使美国的大规模疆土开发成为 可能，引起了对工业制成品的巨大需求，并且导致了其他 领域内的创新发明。 但是，福格尔并没有盲从这一定论，而是试图探究“如果 当时没有铁路，那么会出现什么情况，而这又会对美国工 业化的速度产生何种影响”。 他以1890年美国的农产品运输作为研究对象，分析了铁路 对美国国民收入的净收益，即使用假设演绎分析方法，比 较存在铁路条件下与假设没有铁路条件下的国民收入之间 的差异。铁路对美国国民收入的净收益，用铁路运输所节 约的社会成本来表示。
四、与NIE并存的当代制度研究流派
新制度经济学：科斯、诺思、威廉姆森等。
现 代 制 度 经 济 学
宪政经济学：布坎南、Wagner和Tollison等。 法和经济学：波斯纳、考特等。 演化经济学：纳尔逊、温特等。 比较经济体制分析：青木昌彦等。
第二节 研究对象、方法及假设
一、新制度经济学的研究对象 二、新制度经济学的研究方法 三、新制度经济学的基本假设
诺思和托马斯（1973）认为：经济增长的关键 是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效 制度是促使经济增长的决定因素。这就是著名 的经济增长的“制度决定论”。
“制度决定论”已经被发展中国家的大量事实 证明并产生了广泛的、积极的影响。
三、NIE产生和发展的背景
新制度经济学在 20世纪30年代至 60年代这一段时 间孕育和产生， 有着深刻的时代 背景和理论背景。
诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进 背景下如何在现实世界中作出决定和这些决 定又如何改变世界”。 柯武刚和史漫飞：“制度经济学关心的是分 析各种具有协调功能的规则和规则集，以及 这些规则和规则集的实施对经济后果的影响。 制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁 中演化有关。简言之，制度经济学研究经济 生活与制度之间的双向关系。”
新制度经济学在20世纪30年代到60年代形 成和兴起，其深刻的理论背景是：新古典 经济学对制度的忽视。这一忽视使其模型 “日趋僵化，如果不进行进一步的修正， 很难用于各类重要的问题的分析。” 近几十年来，新古典经济学在解释和预测 实际世界的现象上一再遭到失败就是证明。
1. 新古典经济学
新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年 代以边际分析方法和原则为特征的各种学说。 新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯 经济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后 来微观经济学的基础。 新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都 包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿 罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。
（二）产权、契约和企业研究
“科斯定理”提出后，首先受到重视的就 是产权这一人类社会制度集合中最基本、 最重要的具体制度。 科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、 张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、 形式、属性、功能、起源、不同产权安排 的效率以及国家与产权的关系等做了进一 步的研究。
二、新制度经济学的研究方法
1.与新古典在方法上的一致性
NIE是以经济学方法研究制度的运行、演化 及其影响的经济学，这里所讲的“经济学 方法”就是新古典经济理论以及更新的分 析技术（如博弈论、行为经济学等）。 包括科斯在内的新制度经济学家在其分析 中都遵循了新古典经济学的分析方法，如 成本收益分析、边际替代分析、均衡分析 等。
“把组织问题作为自己的研究对象，试图 通过研究产权结构和交易成本对激励和经 济行为的影响来拓展新古典理论的适用范 围。……新制度经济学至少试图说明制度 确实重要。它认为，不同的组织结构对激 励和行为有不同的影响，而且，在新制度 经济学中，制度本身被看作是经济学分析 的合理对象。”
NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进 及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研 究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进 及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、 演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分 关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体 制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、 运行、演进及其影响。
经济制度研究中出现了文艺复兴是有目共睹的事实。尽管 制度经济学的研究在战后初期曾一度跌到低谷，但迟至 1960年代初，人们对制度问题重新产生了研究兴趣，并再 次确认了这些制度对经济起的重要作用（包括：科斯1960 年对社会成本的重新定义；阿尔钦1961年对产权问题的开 创性研究等）。自1970年代初，这一理论又增添了有关具 体经营的内容（包括威廉姆森1971年首次提出的用交易成 本理论来重新解释纵向一体化的问题；阿尔钦与德姆塞茨 1972年用团队理论分析古典资本主义企业的方法的著作； 诺思1971年所写的面目全新的经济史等）。到1975年，归 入新制度经济学麾下的各种研究已呈波澜壮阔之势。此后 十年更是以几何级数的速度在发展。
大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学
的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己 不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世 界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取 得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不
足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。
威廉姆森对新古典的批评
经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等 核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种 正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确 的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析 仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分 析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利 的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长 是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来 越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种 情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条， 而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术 工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。