新制度经济学讲义契约理论

A P1
k=0 B p
s=0 k>0
s>0
C pˆ
图中A、B、C三点各代表一种价格， 我们可以把各种价格加以比较。假定
供给方有以下特点：不愿意冒险；在
各种技术条件下都可提供产品；只要
能使他预期收支平衡，谁提供这种安 全措施都无所谓。这样，分支A表示 的就是在通用技术（即k=0）条件下
的供给量，其预期收支平衡价格应为 p1；分支B所代表的那一类合同用于专 用资产交易（即k>0），也无需安全 措施（即s=0）；预期收支平衡价格 就是 。分支C所代表的合同也专用于
经济生活中各种合同，不管其如何发展变化， 都离不开这些基本内容。
威廉姆森用一个简单的签约计划图对此进行了 说明。
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1.威廉姆森的签约计划图
假定可用两种方法提供某种产品或服务。其中一种方法 使用通用技术，另一种用专用技术。后者需要进行更大 的投资，去购买专用固定资产，以便更有效地满足稳定 不变的需求。用k表示购买专用资产的投资量，对于使 用通用技术设备进行的交易，k=0。如果交易使用的是 专用技术，则k>0。
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第一节 契约的含义、类型及构成
一、契约的含义 二、契约的内容 三、契约的类型 四、契约存在的理由及其理论构成
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一、wenku.baidu.com约的含义
契约又称合同、合约，它最初是一个法学概念。 对契约的内涵，法学中存在不少的界定。 新制度经济学对契约的理解与法学的理解有所不
同。新制度经济学家更多的是从其制度特性和经 济功能角度进行界定的。
专用资产交易；但由于买方在这类合 同中提供了安全措施（即s>0），因 此预期收支平衡价格 将低于 。
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3.安全措施的类型
第一种措施就是调整激励机制，即为了防止提前终 止合同，一般都规定了解雇金或罚金的标准；
第二种措施是建立并使用某种专门的治理结构，以 应付并解决纠纷。从分支C所对应的治理结构来看， 其特点就是通过调解仲裁来解决各种纠纷，而不是 诉诸法庭。
对于k=0的交易，简单的市场合同足够了，但如果交易 中有巨额专用资产面临风险，就需要交易双方设计出一 种安全措施，以保护此后交易中的投资的安全。这种安 全措施的作用程度可用s来表示。如果s=0，则表示不采 取这种安全措施；如果决定要采取安全措施，则用s>0 表示。
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p
2.简单签约计划
对于契约与制度的区分，应该说，契约带有更多的私人、 自由性质，而一般意义上的制度则含有更多的公共、强 制成分。当然，二者的区分是相对的，要在它们之间划 一条鸿沟是不可能的。
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契约概念在NIE与法律中的不同
新制度经济学中的契约概念与法律规定的契约 概念是有所不同的，因为新制度经济学契约理 论中的契约概念比法律上所使用的契约概念更 为广泛，它不仅包括具有法律效力的契约，也 包括一些默认契约。
新制度经济学中的契约概念，实际上是将所有 的交易（无论是长期的还是短期的）都看作是 一种契约关系，并将此作为分析的基本要素。
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二、契约的内容
（一）张五常的论述 （二）威廉姆森的论述
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（一）张五常的论述
张五常认为，契约是结构性的。一般都包括收入条 款与使用条款两大内容。
第三种措施是依靠贸易规则，鼓励并判断双方持续 合作的意向。把一买一卖的单方贸易扩展为互相买 卖的双边贸易——例如双边互惠方式就是这样一种 解决双边贸易不平衡问题的措施。
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三、契约的类型
（一）古典契约、新古典契约与关系性契约 （二）完全契约与不完全契约 （三）显性契约与隐性契约
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（一）古典契约、新古典契约与关系性契约
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1.古典契约
古典契约无论在法律意义上还是在经济学意义上都 是一种理想化的契约关系，它意味着，契约条件在 缔约时就得到明确的、详细的界定，并且界定的当 事人的各种权利和义务都能准确地度量，也就是， 对于未来所可能出现的任何一种事件以及任何事件 出现时契约双方的权利、义务、风险分摊、契约执 行和结果，都能够以毫无争议的文字写入契约条款； 契约各方不关心契约关系的长期维持，只关心违约 的惩罚和索赔，交易往往是一次性的，交易完成后 各方“形同路人”；它不考虑第三方参与，强调法 规、正式文件及交易自行清算。
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新制度经济学家的契约定义
张五常 “当事人在自愿的情况下的某些承诺，它是交易 过程中的产权流转的形式。”
平乔维奇 “契约是人们用以寻找、辨别和商讨交易机会的 工具。在所有权激励人们去寻找对其资产最具生 产力的使用方法的同时，缔约自由降低了辨别成 本。”
克莱因
契约是“通过允许合作双方从事可信赖的联合生 产的努力，以减少在一个长期的商业关系中出现 的行为风险或‘敲竹杠’风险的设计装置。”
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契约与制度的比较
契约的本质是交易的微观制度。作为微观制度的契约是 与交易紧密联系在一起的，它的作用范围一般仅限于参 与交易的契约当事人。而一般所说的制度则是共同遵守 的正式或非正式规则。作为微观制度的契约总是服从于 一定的高于它的制度的制约。当一个只有几个当事人签 订与遵守的契约得到普遍认可时，就会上升为公共遵守 的制度。
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法学中的契约定义
罗马法
契约是由双方意愿一致而产生相互间法律关 系的一种约定。
法国民法典
牛津法律大词 典
契约为一种合意，依此合意，一人或数人对 于其他人或数人负担给付、作为或不作为的 债务。
契约是指两人或多人之间为在相互间设定合 法义务而达成的具有法律强制力的协议。
美国《第二次 一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予 契约法重述》 补偿或者在一定的意义上承认的履约义务。
契约理论
第一节 契约的含义、类型及理论构成 第二节 交易费用与契约选择 第三节 委托代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与敲竹杠问题 第五节 契约的实施机制与默认契约的作用
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埃格特森论契约的重要性
“转移或让渡消费品、服务或生产性资产的产权， 无论是暂时的还是长久的，都通过契约方式来 完成，契约规定了交换的条款。契约的概念是 新制度经济学的核心。”
收入条款有多种不同形式，如租金可以固定、分成、 分红、按利润算，等等。不同收入条款厘定，订约 双方会有不同的行为，于是合约中关于约束资产使 用的条款就会跟着不同；另一方面，使用的约束也 会影响收入条款的选择。
收入条款与使用条款互相影响是合约理论的重心所 在。
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（二）威廉姆森的论述
对契约的基本内容，威廉姆森则将其归结为技 术（k）、合同治理结构或安全措施（s）和价 格（p）三种因素。