新制度经济学第二讲-讲义
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第二讲_新制度经济学的交易成本理论
一、交易成本的具体例证
1. 中国证券市场的交易成本
2. 大学生找工作的交易成本
3. 企业生产过程的交易成本
1. 中国证券市场的交易成本
• (1) 上海证券交易所股票交易成本
• • • •
佣 金：成交金额的3.5‰，<１０=１０。 印花税：成交金额的1‰（单向收） 过户费：成交股数的1‰，<１=１。 委托费：每笔成交５元。
二、交易成本的内涵
• 1.科斯的定义： • 利用市场价格机制协调经济活动的成本，是获 得准确的市场信息所需要付出的费用； • 2.威廉姆森的定义： • 利用各种经济制度安排的成本； •
二、交易成本的内涵
3. 其他的定义有： 交易成本是产权从一个经济主体向另一个经济主体 转移过程中所有需要支出的成本。 交易费用是各种经济与非经济制度运行的费用。 组织、维持和实施一种制度安排的所有费用。 交易成本（交易费用）是为了克服人们之间的利益 冲突实现人与人合作而付出的一种资源代价。
第二节 交易成本产生的原因
交易成本产生的主要原因
• • • • • • • 一、信息不对称 二、有限理性 三、不确定性 四、机会主义 五、权限界定不清晰 六、技术水平的局限 七、行业垄断
一、信息不对称
• 信息的不对称、偏载、私人信息的存在、人为 的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、 稀缺、获得需要成本，而且有时信息本身就是 一种有偿的商品。 • 信息不对称一种是客观造成的，一种是主观造 成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还 有个人专业知识文化的限制）。
二、交易成本的内涵
4.张五常的定义
他认为交易费用实际上是所谓的制度成 本。
(文化大革命的例子)
二、交易成本的内涵
新制度经济学课件(PPT 76页)
损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
新制度经济学――第二章 交易费用理论PPT课件
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
20
威廉姆森的定义：
事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某 种契约的成本，即达成契约的成本；
事后的交易费用——签约之后的成本； 退约 因合同有误而更改合同的成本 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） 为确保交易关系的长期化和持续化所付出的 费用
巴泽尔的定义：
交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
23
交易费用的具体形式：
由于合同、契约引起的各种费用。 各种仲裁诉讼费用。 交易过程中发生的各种费用。 为促成交易的各种中介费用。 广告费用。 形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比
11.08.2020
第二章——第一节 交易
14
非人格化的交易形式：
随着社会分工的发展和专业化程度的提高，交换 的频繁和市场规模的扩大，非人格化的交易形 式——现代市场经济应运而生。这种交易形式打 破了狭隘的时空限制，使交易的地域变得广泛， 交易双方相互不知底细，因而交易的信用再也不 能依靠“人情”，而必须依靠契约、依靠正式的 制度规则来约束人们的交易行为。
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
26
（2）机会主义行为
威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那 种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往 还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机 敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。”
机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
印花税：成交金额0.4%
投资者交税务机关
过户费：成交面额0.1%
投资者交证券商
新制度经济学课件(PPT76页).pptx
商人
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
袁庆明新制度经济学讲义5112页课件
（二）契约理论的构成
在过去几十年里，新制度经济学家们已经发展出 了多种理论来讨论由交易费用导致的信息和合约 执行问题。这些理论可以区分为三个相互重叠的 类别，包括：代理合约理论、自我履约协议理论 和不完全合约理论。
新制度经济学的契约理论除了弗鲁博顿和芮切特 所说的三大理论外，还应该包括作为契约经济学 创始人之一的张五常的有关交易费用与契约选择 的理论。
假定可用两种方法提供某种产品或服务。其中一种方法 使用通用技术，另一种用专用技术。后者需要进行更大 的投资，去购买专用固定资产，以便更有效地满足稳定 不变的需求。用k表示购买专用资产的投资量，对于使 用通用技术设备进行的交易，k=0。如果交易使用的是 专用技术，则k>0。
对于k=0的交易，简单的市场合同足够了，但如果交易 中有巨额专用资产面临风险，就需要交易双方设计出一 种安全措施，以保护此后交易中的投资的安全。这种安 全措施的作用程度可用s来表示。如果s=0，则表示不采 取这种安全措施；如果决定要采取安全措施，则用s>0 表示。
2.新古典契约
新古典长期契约主要有两个重要特征：一是在契约 筹划时即留有余地；二是无论是留有余地还是力求 严格筹划，契约筹划者所使用的程序和技术本身可 变范围很大，导致契约具有灵活性。这意味着当事 人关心契约关系的持续，并且认识到契约的不完全 和日后调整的必要。如果发生纠纷，当事人首先谋 求内部协商解决，如果解决不了再诉诸法律，因而， 它强调建立一种包括第三方裁决在内的规制结构。
3.关系性契约
关系性契约不考虑所有的未来偶然性，在这种安排中， 过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之 间非常重要。关系性契约强调专业化合作和长期契约关 系的维持。它意味着交易双方为了在交易中获得最大的 预期收益，只在经济的原则下根据目前的情况部分地规 定交易的属性和条件，对于那些虽关涉双方利益但在契 约签订时就对将来的种种情况做出明确规定所费颇多或 者根本不可能的条款，留待将来由交易双方进行过程性 的、相机的处理；而且，初始明确的契约条款，一旦为 交易双方认为不再适宜时，也可作相应修改。
新制度经济学讲义
大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学
的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己 不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世 界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取 得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不
足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。
威廉姆森对新古典的批评
经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等 核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种 正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确 的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析 仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分 析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利 的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长 是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来 越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种 情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条， 而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术 工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。
（二）产权、契约和企业研究
“科斯定理”提出后，首先受到重视的就 是产权这一人类社会制度集合中最基本、 最重要的具体制度。 科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、 张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、 形式、属性、功能、起源、不同产权安排 的效率以及国家与产权的关系等做了进一 步的研究。
章目录
一、NIE的研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人， 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活 动。” “经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制 度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人 类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与 劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制 度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济 学家所给出的重要结论。” “用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之 成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”
最新文档-新制度经济学第二讲(交易费用)-PPT精品文档
• 事后的交易费用——签约之后的成本；
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
10
交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
5
交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
3
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
4
身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
9
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
10
交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
5
交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
3
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
4
身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
9
制度经济学 第二讲 新制度经济学的基本原理I
第二讲新制度经济学的基本原理I：交易费用范式发布日期： 2006-05-31 15:20:14目的和要求：（1）掌握交易费用的含义及其存在的原因；（2）弄清交易费用的测量问题，（3）理解分析范式的交易费用理论及其应用。
教学手段：多媒体、案例分析及师生互动。
通过互动形成课堂高潮。
为什么说交易费用理论和产权理论是新制度经济学的基本理论工具？第一，交易费用范式构成了新制度经济学的理论框架。
没有交易费用就没有新制度经济学。
第二，按照产权经济学的看法，经济学的核心问题不是商品买卖，而是权利买卖。
在制度变迁和制度创新中，产权都是重要的变量。
所以从交易成本、产权入手是我们理解制度运行和制度构成的关键。
第一节、交易费用的含义及其存在的原因讲解要点：交易的一般化概念、不同学者对交易费用的界定、交易费用存在的原因分析。
一、交易费用的含义（一）制度经济学“交易”的一般化近代制度经济学的代表人物之一康芒斯将“交易”概念一般化了（盛洪，1990）。
按照他的划分，“生产”活动是人对自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。
“生产”活动和“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。
这种“交易”活动被康芒斯视为“制度”的基本单位，也就是说，“制度”的实际运转是由无数次“交易”构成的。
在其《制度经济学》中，康芒斯将“交易”分为三种基本类型：（1）买卖的交易，即平等人之间的交换关系；（2）管理的交易，即上下之间的交换关系；（3）限额的交易，主要指政府对个人的关系。
这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。
康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认为不相干的一些事情，通过“交易”这个一般化的概念联系和归纳在一起。
不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同比例的组合。
把制度运作与交易联系在一起是康芒斯对经济学发展的一个重大贡献。
但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是经济学的方法，而主要是哲学、法学、社会学和心理学的方法。
（二）交易费用的含义1、科斯对交易费用的界定交易费用的思想最早来自科斯（参见《企业的性质》（1937），《社会成本问题》，教科书P35）科斯认为在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些“事前的工作”，交易费用越低，交易就容易进行；反之，“交易费用过高会使交易无从发生”。
新制度经济学是什么课件
竞争条件下的自利会引致利他）
➢ 在传统经济学的三大基石（禀赋、技 术、偏好）的基础上引入第四大基 石——制度
3.2 核心范畴：交易与交易费用
“交易”与“生产”相对应。生产指人对自 然的活动，交易指人与人之间的活动。两 类活动包含人类的全部活动。交易 (transactions)一词在经济学中早已存在， 但它不局限于物品交换的含义。康芒斯 (mons)首先对交易概念进行挖掘 并将其一般化，认为交易“不是实际‘交 货’那种意义上‘物品的交换’，它们是 个人与个人之间对物质的东西的未来所有 权的让与和取得，一切决定于社会集体的 业务规则。”
二、为什么叫“新制度经济学”
1、旧制度主义经济学 1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）
用本能（生产制度的技术本能，财产制度的 获取本能）心理来解释人类行为（而不是功 利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁 （而不是博弈论）；C）主张国家干预 2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研 究制度。提出“交易”是基本分析单位。
B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正 确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和 判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的 理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的 目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。
C）有限理性。这种假设源于：
➢ 现实生活是复杂的
➢ 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定 的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握 的信息是不完全的
5）正交易费用。科斯(R.H.Coase,1937)在《企业的性质》 一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的代价，提出 了正交易费用的制度运行成本问题，从而修正了新古典 传统的零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)进一步 地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种 因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在 交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机 会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、 品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以 预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免 受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了 解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内， 从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和 达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主 义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同 的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交 易费用（组织成本）的上升。
➢ 在传统经济学的三大基石（禀赋、技 术、偏好）的基础上引入第四大基 石——制度
3.2 核心范畴：交易与交易费用
“交易”与“生产”相对应。生产指人对自 然的活动，交易指人与人之间的活动。两 类活动包含人类的全部活动。交易 (transactions)一词在经济学中早已存在， 但它不局限于物品交换的含义。康芒斯 (mons)首先对交易概念进行挖掘 并将其一般化，认为交易“不是实际‘交 货’那种意义上‘物品的交换’，它们是 个人与个人之间对物质的东西的未来所有 权的让与和取得，一切决定于社会集体的 业务规则。”
二、为什么叫“新制度经济学”
1、旧制度主义经济学 1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）
用本能（生产制度的技术本能，财产制度的 获取本能）心理来解释人类行为（而不是功 利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁 （而不是博弈论）；C）主张国家干预 2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研 究制度。提出“交易”是基本分析单位。
B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正 确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和 判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的 理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的 目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。
C）有限理性。这种假设源于：
➢ 现实生活是复杂的
➢ 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定 的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握 的信息是不完全的
5）正交易费用。科斯(R.H.Coase,1937)在《企业的性质》 一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的代价，提出 了正交易费用的制度运行成本问题，从而修正了新古典 传统的零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)进一步 地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种 因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在 交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机 会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、 品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以 预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免 受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了 解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内， 从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和 达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主 义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同 的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交 易费用（组织成本）的上升。
新制度经济学讲义(PPT 67张)
2004/9/11
ห้องสมุดไป่ตู้
NIE2004 第一讲 问题与方法
7
第1讲 问题和方法
• 科学
– 相信“凡事皆有规律” – 发现规律的路线
• 观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化
– “清楚的、可检验的命题” – 科学的边界
• 推测（prediction)
– 基本形式：“若A则B”（If-A-then-B) – 推测有别于“预测（forecasting)”
阅读
必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑
讲授
思考 鼓励提问
笔记
要求：(1)概括要点 (2)问 (3)评论和发挥 考核：抽查笔记 期末考试
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
18
第2讲 稀缺、竞争与约束
• • • • • • • 发问的重要性（一位同学的来信） 上讲小结 稀缺 竞争和竞争规则 约束 研究的门径 小试牛刀
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
11
猜测答案
• 分工、专业化理论
– – – – 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作”
• 关于信息和知识的理论
2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 12
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
4
《我，铅笔》伦纳德· 里德（1958），秋风译
• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系； • 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆：.. • 标签：..制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光 的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜 籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
新制度经济学讲义(PPT 78页)
10.11.2019
New Institutional Economics
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1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？
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第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系
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5.制度变迁理论
制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责nal Economics
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三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60 年代这一段时间孕育和产生，有着深刻 的时代背景和理论背景。
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（一）时代背景
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新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
新制度经济学讲义第2章
1. 搜寻和信息费用
要进行一个具体的市场交易，一个人必须搜寻愿意 与他进行交易的那个人，这种搜寻的过程不可避免 地会产生费用。这种费用的产生可能是因为需要发 生直接的支出（如广告、拜访潜在的客户），或者 因创造有组织的市场（如股票交易、展览会、每周 集市）间接地产生的费用。而且，还包括在有可能 达成交易的双方之间所进行的沟通费用（如邮递费、 电话费和销售员的费用支出）。其他的，还包括收 集不同供给者对同样一件产品的开价的信息所花费 的费用，以及检测和质量控制方面所涉及的费用。
二是现实世界里物质生产过程中的成本与鲁宾逊世界里 的物质生产过程中的成本，必须是完全相同的。
三是从张五常的参照系来看，还要求现实世界里的交易 费用和物质生产过程的成本是能够完全分离、不存在交 互影响的。
二、交易费用的外延
交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易 费用和政治型交易费用三类构成，或者由制度交 易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。
（二）康芒斯对交易的论述
把交易作为比较严格的经济范畴 建立起来并做了明确界定和分类 的是制度经济学家康芒斯。他认 为经济关系的本质是交易，他定 义了交易的内涵，分析了交易活 动的具体类型和形式。
1.关于交易的内涵
交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学 的最小单位。 交易不是“交货”意义上的“物品的交换”，而 是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的 权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。 作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突 、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关 系的三个基本特征。
第二节 交易费用的内涵与外延
一、交易费用的内涵 二、交易费用的外延
章目录
一、交易费用的内涵
（一）对交易和费用的界定 （二）交易费用内涵的界定 （三）对新制度经济学家观点的评价
第二讲-新制度经济学与博弈论
➢ 阿尔钦认为，复制适应度竞争可以作为 决定各种制度存在的动态选择机制，建 议在经济分析中应当摒弃利润最大化的 概念，而应当采取自然选择的概念。
莱茵哈德·泽尔滕 阿尔钦
博弈论概述
演进博弈论的发展
➢ 演进博弈论的推广和发展，应当归功于史密斯和普瑞斯， 他们通过对动物冲突逻辑的研究，提出了演进博弈论中的 基本概念——进化稳定策略（ESS） 。
➢博弈论冲击着新古典经济学的思维方式，也正引 导着人们彻底的重新认识经济世界和人们的经济 行为。
新制度经济学与博弈论的关系
新古典经济学与博弈论的比较比ຫໍສະໝຸດ 项目新古典经济学博弈论
研究对象 研究假设
价格制度 完全竞争/完全信息
主体之间行动决策以及在相 互影响下个人如何决策
非对称信息
个人决策依据
实践性
既无需考虑自己对别人选 择的影响，也无须考虑别 人选择对自己决策的影响
讲义结构
• 学习目的和要求 • 博弈论概述 • 新制度经济学与博弈论的关系 • 博弈论在制度分析中的应用
第二节 新制度经济学与博弈论的关系
博弈论与新古典经济学
➢博弈论对新古典经济学的冲击
➢自从博弈论被引入经济学以来，现代经济学的许 多领域都发生了巨大变化，诸多按新古典经济学 思想写作出版的教材纷纷被作者利用博弈理论来 重新演绎。
➢怀疑完全理性假设 ➢用传统博弈理论预测结果去揭示现实经济问题，
有可能起误导作用 ➢当参与者1对1谈判博弈分配金额时，对社会公平
性这一概念的理解方式在很大程度上影响着分配 结果。 ➢人们心灵深处存在着某种公平性的观念，这实际 上是人们在历史上无数次博弈中形成的规则，即 影响人们行为的习惯、文化、习俗或制度，它们 指导着人们在各种战略性状况中应该如何行动。
莱茵哈德·泽尔滕 阿尔钦
博弈论概述
演进博弈论的发展
➢ 演进博弈论的推广和发展，应当归功于史密斯和普瑞斯， 他们通过对动物冲突逻辑的研究，提出了演进博弈论中的 基本概念——进化稳定策略（ESS） 。
➢博弈论冲击着新古典经济学的思维方式，也正引 导着人们彻底的重新认识经济世界和人们的经济 行为。
新制度经济学与博弈论的关系
新古典经济学与博弈论的比较比ຫໍສະໝຸດ 项目新古典经济学博弈论
研究对象 研究假设
价格制度 完全竞争/完全信息
主体之间行动决策以及在相 互影响下个人如何决策
非对称信息
个人决策依据
实践性
既无需考虑自己对别人选 择的影响，也无须考虑别 人选择对自己决策的影响
讲义结构
• 学习目的和要求 • 博弈论概述 • 新制度经济学与博弈论的关系 • 博弈论在制度分析中的应用
第二节 新制度经济学与博弈论的关系
博弈论与新古典经济学
➢博弈论对新古典经济学的冲击
➢自从博弈论被引入经济学以来，现代经济学的许 多领域都发生了巨大变化，诸多按新古典经济学 思想写作出版的教材纷纷被作者利用博弈理论来 重新演绎。
➢怀疑完全理性假设 ➢用传统博弈理论预测结果去揭示现实经济问题，
有可能起误导作用 ➢当参与者1对1谈判博弈分配金额时，对社会公平
性这一概念的理解方式在很大程度上影响着分配 结果。 ➢人们心灵深处存在着某种公平性的观念，这实际 上是人们在历史上无数次博弈中形成的规则，即 影响人们行为的习惯、文化、习俗或制度，它们 指导着人们在各种战略性状况中应该如何行动。