基金管理公司内部机构设置及其职能

银华基金管理有限公司治理结构与机构设置

目录

第一部分公司治理结构________________________________________________________ 1

一、股东会_________________________________________________________________ 2

二、董事会_________________________________________________________________ 3

三、监事会_________________________________________________________________ 5

四、总经理_________________________________________________________________ 6

五、风险控制委员会_________________________________________________________ 7

六、督察员_________________________________________________________________ 9第二部分内部机构设置及职能________________________________________________ 11

一、投资决策委员会________________________________________________________ 11

二、综合管理部____________________________________________________________ 12

三、基金经理部____________________________________________________________ 13

四、研究策划部____________________________________________________________ 14

五、运作保障部____________________________________________________________ 14

六、市场开发部____________________________________________________________ 16

七、监察稽核部____________________________________________________________ 17

八、外派机构______________________________________________________________ 18

第一部分公司治理结构

根据《中华人民共和国公司法》，为了保护公司和股东的合法权益，银华基金管理有限公司法人治理结构设置如下：

1、股东会

2、董事会

3、监事会

4、总经理

5、专业委员会（风险控制委员会）

6、督察员

1、会议组成

股东会是公司的最高权力机构，由全体股东组成。各股东派一名代表作为股东代表参加股东会。股东会依照《公司法》及《银华基金管理有限公司章程》行使职权。

2、股东会的职权

股东会行使下列职权：

（1）确定公司的经营方针、经营目标和经营范围；

（2）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

（3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；

（4）审议批准董事会的报告；

（5）审议批准监事会的报告；

（6）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（8）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（9）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；

（10）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；

（11）修改公司章程；

（12）法律、行政法规及公司章程规定应当由股东会作出决议的其他事项。

1、董事会的构成

公司设董事会，董事会由9名董事组成，其中4名由股东单位各委派1名；4名为独立董事；另有1名为公司总经理。

2、董事会的职权

董事会对股东会负责，行使下列职权:

（1）负责召集股东会，并向股东会报告工作；

（2）执行股东会的决议；

（3）决定公司内部管理机构的设置；

（4）决定公司的经营计划；

（5）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（6）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（7）制订公司增加或者减少注册资本的方案；

（8）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；

（9）根据董事长提名，聘任或者解聘公司总经理、督察员；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经

理、基金经理；

（10）决定公司高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬；

（11）对总经理及其他高级管理人员业绩表现进行评估，并负责实施适当的高级管理人员发展计划，确保合适的候选人将被提升到高级职位；

（12）审定公司的基本管理制度、基本规章；

（13）授权风险控制委员会制定公司内控制度,并定期听取