保险专业中介机构摸底调查表

附件：

保险专业中介机构摸底调查表

机构名称（法人）：

01业务状况：（截至2008年9月30日）单位：万元（代理、经纪机构填写）

现有人数保单件数

/

手续费代理/经纪

佣金收入保费收入

营业利润

有一年以上

合作关系的

保险公司

（公估机构填写）

公估/评估现有人数

件评公营业利收有一年以合作关系保险公司

02营业状态：

A 正常营业

B 连续6个月未开展业务

C 停业（歇业）

03经营情况：

A 盈利

B 亏损

04财务管理是否完善：

A 是，能严格按照财务、业务相关规定执行

B 较为完善，较能按照财务、业务相关规定执行

C 较不完善，基本不能按照财务、业务相关规定执行

05业务记录是否真实、完整：

A 是，业务记录能够完全反映业务开展情况

B 业务记录较能反映业务开展情况

C 业务开展情况通过业务记录无法体现

06是否从事保险中介以外的业务：

A 是

B 否如是，从事了业务

07是否受到过保险、工商、税务等监管部门的处罚，何种处罚：A 是 B 否何种处罚

08对分支机构的管控力度如何：

A 严格管控

B 管控力度较大

C 管控力度较弱D基本不管控

09对市场状况的认识：

A 市场状况良好，发展较有信心

B 市场状况一般，没有发展方向

C 市场状况不好，发展信心不足

D 市场状况很差，不利于企业发展

10对现有行政许可事项设置的评价：

A 设置较合理

B 数量较多，可适当削减，建议削减项目：

11对监管部门政策执行情况的评价：

A 全部政策可以得到执行

B 多数政策可以得到执行

C 多数政策得不到执行，形同虚设，原因在于

12对监管工作的整体评价：

A 政策合理，执法公正、公平，能维护市场稳定，促进行业发展

B 政策较合理，执法较公正、公平，基本维护市场稳定，较能促进行业发展

维护市场稳定和公平，执法不够公正、政策不合理之处较多，C

促进行业发展能力有限

D 政策不合理，执法不公正，阻碍行业发展13对监管工作的意见或建议：

14对保险专业中介市场状况的认识：

A 市场状况良好，机构发展较有信心

B 市场状况一般，机构缺乏发展方向

C 市场状况不好，机构发展信心不足

D 市场状况很差，不利于企业发展

主要原因：

15对现有监管政策执行情况的评价：

A 全部政策可以得到执行

B 多数政策可以得到执行

C 多数政策得不到执行，形同虚设

主要原因：

16对现有专业中介行政许可事项设置的评价：

A 设置较合理

B 数量较多，可适当削减，建议削减项目：

17是否同意将机构设立后的经纪、公估机构高管人员任职资格核准改由保监局负责：

A 同意

B 不同意C无所谓

18是否同意经纪、公估机构许可证期满换发改由保监局负责：A 同意 B 不同意C无所谓

19是否同意保险公司加强对专业代理销售渠道的管理：

A 同意

B 不同意C无所谓